竞争法第十六章控制经营者过度集中 PPT课件

1 第十六章控制经营者过度集中 2 法律规定 我国目前尚未出台 3 正名 经营者集中通常也称为 企业合并 企业兼并 企业结合 企业集中 企业联合 企业购并 等等 相应的反垄断法律制度称为 集中控制 合并控制 等等 如德国 反对限制竞争法 将相关制度称为 合并监控 在反垄断法上使用 经营者集中 概念 比民商法 公司法上使用的合并概念有更宽泛的范围 但是由于约定约定俗成的原因 我们在使用 经营者集中 的同时 有时也还不得不使用 企业合并 或 合并 兼并 等语词 其间的联系和区别要注意把握 4 第一节经营者集中概述 一 经营者集中的概念和特征经营者集中是指经营者通过企业合并 收购股份 委托经营 控制人事等方式增强自身市场力量 有可能限制竞争的行为 5 经营者集中具有下列特征 1 行为主体是经营者 2 行为方式主要包括以下四种 1 企业合并2 财产控制3 经营控制4 人事控制 3 行为结果是经营者增强自身的市场力量 这种增强由于其市场意义不同而具有不同的法律评价 6 二 经营者集中的作用 一 经营者集中的积极作用 二 经营者集中的消极影响 7 三 有关 集中 的立法 8 第二节经营者的集中行为 经营者的集中行为通常包括企业合并 财产控制 经营控制和人事控制等 9 一 企业合并 一 企业合并的概念企业合并是指一个企业通过取得另一个企业的股份 使该另一个企业失去法人资格或改变法人实体的行为公司合并有两种基本形式 吸收合并 新设合并 10 二 企业 公司 合并的类型 1 横向合并 水平合并2 纵向合并 垂直合并3 混合合并 泛指分属于不同行业 不同经营层次的企业之间进行的合并 包括产品扩张型 市场扩张型和纯粹的混合合并 11 三 企业合并对竞争的影响 积极影响消极影响 12 二 财产控制 一 财产控制的概念财产控制是指经营者通过收购其它经营者的股份或者财产从而取得对其它经营者的控制权的行为 二 取得股份是指一个经营者购买另一个经营者一定数额的股份 达到支配该经营者的行为 三 取得财产是指一个经营者取得另一个经营者的财产 达到直接或间接支配另一个经营者的行为 13 三 经营控制 经营控制也称为经营合并 是指一个经营者通过委托经营 联营 订立协议等方式 对其它经营者的经营管理进行控制或支配的行为经营控制主要是通过不同经营者之间的协议达成的 如 1 一个经营者与另一个经营者订立控制协议 形成康采恩或企业集团 2 一个经营者与另一个经营者订立营业租赁或转让协议 约定将另一个经营者的生产经营租赁或转让给前者 3 一个经营者与另一个经营者订立委托经营协议 约定由前者来实施后者的经营活动 14 四 人事控制 人事控制也称为人事合并 干部兼任等 指一个经营者能够决定另一个经营者的人事任免的情形 从而控制 支配其它经营者的行为表现为一个经营者的主要管理人员或者从业人员同时又兼任其它经营者的管理人员或者从业人员 在这种情况下 虽然两个经营者在法律上和经营上都是相互独立的 但是由于两个经营者的管理人员或者从业人员是相同的 实际上是同一批人为两个经营者做出决策 这两个经营者很容易就可以做出限制竞争的决定或行为 15 第三节控制经营者集中的经济学原因及其政策趋向 一 结构主义的理论和实践结构学派代表着美国传统的反垄断观点 即把优化配置资源 有效分配收入和维护市场的竞争性作为反垄断法的根本目的市场结构 市场行为 市场绩效 16 二 行为主义的理论和实践 行为学派理论的指导思想和原则是反垄断法必须要以经济学理论为指导 要以效率和保护消费者的利益作为唯一目的在行为主义理论指导下的反垄断政策趋向 规制经营者集中的实质标准是占市场支配地位企业的市场行为 17 三 反垄断政策趋向上的对立和融合 结构主义和行为主义的理论对立所导致的反垄断政策对立主要具有历史的意义 而在世界各国的反垄断实践中 结构主义和行为主义的相互融合 兼收并蓄倒是通例我国反垄断法应该选择包括结构分析在内的行为主义规制原则作为我国控制经营者集中的政策取向 18 第四节申报 禁止行为与抗辩理由及其评价方法 一 申报 一 申报标准申报标准也就是经营者集中需要向有关管理部门申报 该集中受到法律控制的标准申报标准一般根据参与集中的经营者的资产 销售额 交易额 市场占有率等确定世界各国的通常做法是由主管部门根据经济发展水平和市场状况对申报标准进行适当调整并定期公布 19 二 申报程序 如我国台湾的结合申报制度就规定了如下内容 1 申报义务人2 申请结合应备文件3 申请材料的补正4 结合的许可 实质审查 与附加条件或负担5 结合许可之刊载 案例 台湾 事业结合未申报 重罚伺候 20 二 禁止的经营者集中行为及其抗辩理由 禁止的经营者集中行为是指经营者的集中行为可能会形成市场支配力量 从而排除或者限制市场竞争 损害消费者权益 反垄断管理机关应该予以禁止 或不予许可 的行为 案例 台湾大哥大公司与东信电讯公司事业结合案 21 抗辩理由主要有两项 1 集中可以改善市场竞争条件2 合并有利于整体经济和社会公共利益 22 三 评价经营者集中是否 过度 的方法 1 相关市场的界定2 市场集中度 市场份额 的确定3 市场进入障碍4 集中的效率5 破产与退出资产 23 第五节违法集中的法律责任 一 对于违法集中行为的处分二 对于违法集中行为的处罚三 对于违法集中行为所致损害的民事赔偿 24 本章小结 经营者集中是指经营者通过企业合并 收购股份 委托经营 控制人事等方式增强自身市场力量 有可能限制竞争的行为 美国哈佛学派的结构主义理论把优化配置资源 有效分配收入和维护市场的竞争性作为反垄断法的根本目的 而芝加哥学派的行为主义理论以效率和保护消费者的利益作为唯一目的