约定购回式证券交易试题.docx

约定购回式证券交易试题单选题1、 待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（ ）A 留存在证券公司专用证券账户B 划转给客户C 存放在中国登记结算公司D 留存在证券公司自营账户 答案：B2、 约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（ ）A 180天B 181天C 182天D 365天 答案：C3、 交易履约保障比例，是指（ ）A 单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成交金额的比值B 单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值C 购回交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值 D 初始交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值答案：B4、 以下说法正确的是（ ）A 初始交易中，客户买入标的证券B 初始交易中，客户卖出标的证券C 购回交易中，证券公司买入标的证券D 购回交易中，客户卖出标的证券答案：B5、 待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、公司缩股或公司分立等事件，客户应当（ ）A 提前购回B 延期购回C 补充交易D 场外结算答案：A6、 购回交易日，若标的证券停牌，以下说法正确的是（ ）A 交易不受影响，正常进行B 延期购回C 场外结算D 交易终止答案：A7、 初始交易日（T日）初始交易完成后，客户在（ ）日资金可用可取？ A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 答案：C 多选题8、 证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括（ ）A 开户时间B 资产规模C 信用状况D 风险承受能力E 对证券市场的认知程度等。答案：ABCDE9、 约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（ ）A 9:30至11:30B 13:00至15:00C 13:00至15:15D 9:15至11:30E 以上都不对答案：AB10、 可作为约定购回式证券交易标的证券有（ ）A 上交所上市的封闭式基金B 上交所上市的股票C 开放式基金D 个人持有的解禁限售股票E 上交所上市的债券答案：ABE11、 以下哪些主体不能参与约定购回式证券交易（ ）A 董事B 监事C 高级管理人员D 个人客户E 持股在5%以上的股东答案：ABCE12、 下述哪些情况属于客户违约情形 （ ）A 证券公司与客户签署交易协议书后，因客户原因导致初始交易的证券、资金划付无法完成的B 到期购回、提前购回或延期购回时，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的C 交易履约保障比例低于最低线，客户未提前购回或者新开补充交易的D 标的证券公告吸收合并或要约收购，客户未按照要求提前购回的E 购回交易时，专用证券账户标的证券不足额的答案：ABCD13、 待购回期间标的证券发生下列哪些情形时，客户应当提前购回( )A 吸收合并B 要约收购 C 权证发行D 公司缩股E 公司分立答案：ABCDE判断题14、 约定购回式证券交易通过大宗交易系统进行交易申报。（ ）答案：错15、 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。（ ）答案：对16、 证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署风险揭示书，并与其书面签署客户协议。（ ）答案：对17、 开放式基金可以作为约定购回式证券交易的标的证券。（ ）答案：错18、 约定购回式证券交易中标的证券质押给证券公司。（ ）答案：错19、 约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（ ）答案：对20、 约定购回式证券交易中初始交易和购回交易的标的证券品种、数量、成交金额、购回期限等要素，由证券公司确定。（ ）答案：错21、 客户进行每笔约定购回式证券交易前，须与证券公司书面签署本次交易的交易协议书，列明本次交易的初始交易和购回交易的要素。（ ）答案：对22、 约定购回式证券交易延期后总的购回期限一般不超过365天。（ ）答案：错23、 证券公司开展约定购回式证券交易应当在中国结算上