2012春季学期第11专题讲稿.doc

马克思主义基本原理概论第11专题:资本主义的变与不变主要讲述三个大问题： 一、资本主义发展的新阶段与新特征二、当代资本主义经济政治的新变化三、当代资本主义新变化的原因和实质具体内容：一、资本主义发展的新阶段与新特征（一）资本主义发展的新阶段资本主义发展到现在经历了两个历史阶段，即自由竞争的资本主义和垄断的资本主义。自由竞争的资本主义在19世纪60年代、70年代达到了它发展的顶点，此后逐步向垄断资本主义过渡，到20时纪初，基本上完成了自由资本主义向垄断资本主义的过渡，垄断在全部经济生活中占统治地位。（二）资本主义新阶段的新特征 1、垄断代替自由竟争，垄断组织在经济生活中起决定作用（1）私人垄断私人资本家间的联盟l 私人垄断的形成：八仙过海的商品生产者之间的自由竞争，逐步引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。而生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。l 所谓垄断，简单地说就是“独占”，是指资本主义少数大企业为了获得高额垄断利润联合起来独占生产和市场。自由竞争引起生产集中，生产集中发展到定阶段必然走向垄断，这是因为：（1）当生产集中达到一定高度时，就具备了产生垄断的可能性。如果一个部门的生产和资本分散在社会上成千上万的中小资本家手中，则根本不可能形成垄断的局面。因为他们之间很难达成某种协议，即使一些企业形成某种联合，也难以左右整个部门的生产和流通。而在生产高度集中时，情况则大不一样。这时，一个部门的生产已经集中在少数大企业和大公司手里，它们之间就比较容易达成某种协议，通过联合控制本部门的生产和市场。（2）生产的高度集中，在一定程度上造成了竞争的困难，从而导致垄断的趋势。因为当少数大企业控制了一个部门的生产和流通时，该部门的中小企业由于实力不济，难以与之竞争，而其他部门的资本也难以转移到这个部门，从而保持了大企业的独占地位。（3）生产高度集中后，也产生了垄断的必要性。如果一个部门中的少数大企业之间进行竞争，那么，由于它们实力相近，结果会造成两败俱伤。为了避免发生这种竞争，这些大企业之间就会谋求暂时的妥协，为共同控制生产和市场，获取高额垄断利润而达成协议，从而形成了垄断。l 虽然垄断取代自由竞争而在社会经济生活中占据了统治地位，但是，它并没有消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与竞争同时并存。垄断之所以不能消除竞争，是因为：（1）垄断没有也不可能消除竞争赖以存在的客观基础商品经济。（2）垄断组织不可能囊括所有的生产部门和企业。在垄断组织占统治地位的条件下，还存在着大量非垄断的企业。在非垄断企业之间，以及非垄断企业与垄断企业之间势必会展开激烈的竞争。（3）垄断组织之间的竞争也始终存在。垄断组织在确立了自己的统治地位后，为了扩大统治范围，它们之间也进行着激烈的竞争。垄断条件下的竞争与自由竞争时期的竞争相比，具有了新的特点：（1）竞争的目的不同。在垄断统治的条件下，竞争的目的已不是取得平均利润或超额利润，而是攫取高额垄断利润。（2）竞争的手段不同。在自由竞争时期，部门之间的竞争主要是通过资本转移进行的，部门内部的竞争则是依靠技术进步，提高劳动生产率，降低商品成本，来击败对手。在垄断时期，垄断资本家在经济上主要是依靠垄断的高压统治，在政治上仰仗政府的力量来战胜竞争对手。为了达到目的，垄断资本家有时甚至不惜采取暴力手段。（3）竞争激烈程度和后果不同。垄断资本的竞争双方都是实力雄厚、势均力敌的垄断组织，这便使得竞争特别激烈，更具有持久性，竞争造成的破坏也更加严重。（4）竞争的范围不同。自由竞争主要发生在国内经济领域，垄断时期的竞争范围则由国内扩展到国外，由经济领域扩展到政治、军事、文化等诸多领域。垄断资本家实行垄断统治的主要目的，就是要凭借其在经济上的垄断地位来获得高额垄断利润。垄断利润是指垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润主要是通过规定垄断价格来实现的。垄断价格是指垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位所规定的旨在保证其能够获得垄断利润的产品价格。它包括垄断低价和垄断高价两种基本形式。l 垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。卡特尔：统一产量和销售价格辛迪加：产品销售甚至原材料由垄断组织统一代理托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的企业不再具备独立性 康采恩：跨经济部门的多元联合（2）国家垄断官商勾结，公私联盟l 在垄断资本主义阶段，生产力的增长与生产社会化的发展进一步推动了资本社会化的发展，使私人垄断资本主义成长为国家垄断资本主义。其实质是垄断资本利用国家政权的力量，以维护其垄断统治并保证获得稳定的高额垄断利润。l 国家垄断资本主义产生原因：（1）大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾。（2）现代生产和现代科技的社会化发展，遇到了私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益的矛盾。（3）生产力社会化的高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾加剧了。（4）生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需求相对缩小的矛盾加深了。l 国家垄断资本主义的形式A. 国家所有直接经营企业；(国有垄断资本)B.国家和私人共有合营企业（国家和私人共有的垄断资本）C.国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程；(国家和私人密切联系的垄断资本)D.宏观调节和微观规制 (国家对私人垄断资本运行的调控制)宏观调节-是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节；微观规制-是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。微观规制主要有三种类型：其一，反托拉斯法。其二，公共事业规制。其三，社会经济规制。规制竞争秩序和行为、消费者权益、知识产权、劳工权益、生态环境、食品安全、安全生产等。 （3）国际垄断越出国界的垄断资本联盟l 各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断同盟。以便在世界范围形成垄断。l 国际垄断同盟形式-早期主要有国际卡特尔，当代主要有跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟。跨国公司-在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经营活动的经济实体；国家垄断资本主义的国际联盟，是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。 2、金融寡头成为资本主义国家的万能统治者垄断资本主义阶段，是“金融资本时代”。与自由资本主义不同，占统治地位的资本不是工业资本而是金融资本。所谓金融资本是指工业垄断资本和银行垄断资本溶合或混合生长而形成的一种新型资本。金融资本既不是银行垄断资本，也不是工业垄断资本，而是在银行垄断资本和工业垄断资本的基础上所形成的一种新的资本形态。金融资本是在银行垄断资本和工业垄断资本相互渗透、彼此溶合的基础上形成的。一方面银行垄断资本通过购买工业企业的股票和创办新的工业企业的办法，把资本渗入工业中去。另一方面，工业垄断组织也通过购买银行股票和创办新的银行等办法，把资本渗透到银行业。这样，通过金融联系、资本交织和个人联合，银行垄断资本和工业垄断资本日益融合在一起，从而产生了一种新的资本形态即金融资本。在金融资本的基础上，产生的掌握大量金融资本，控制着国民经济命脉和国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团，就是金融寡头。金融寡头是当代资本主义国家中的真正统治者，他们控制着经济、政治、文化等社会生活的各个领域。金融资本和金融寡头在经济领域的统治，主要是通过“参与制”实现的。“参与制”是通过掌握一定数量股票额来支配和控制企业的制度。金融寡头通过“参与制”建立对母公司、子公司、孙公司等的层层控制，并进而控制着整个国民经济。金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式实现的，基本上是两个途径：一是通过各种渠道收买决策人和高级官吏，如通过赞助选举、提供政治捐款等，影响政府制定和执行有利于垄断资本的内外政策；二是利用在其控制下的政党，派代理人或亲自出马担任政府要职，直接掌握国家机器实现政治统治。此外，金融寡头还凭借其经济力量建立许多企业、事业机构，掌握着出版、报刊、通讯、广播、电视等宣传工具，并插手于文化、教育、科学、艺术、体育、卫生、慈善事业等，把其统治扩展到社会生活一切方面。3、资本输出具有了特别重要的意义垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。这是资本主义发展的必然逻辑，也是资本主义发展的本质。（1）资本输出的动因和形式动因： 国内过剩的资本输出，以谋求高额利润。 将部分非要害的技术转移到国外，攫取高额垄断利润。 争夺商品销售市场。 确保原材料和能源的可靠来源。 形式：借贷资本输出生产资本输出商品资本输出（2）垄断资本在世界范围扩展的后果：对资本输出国：积极方面- 带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制； 消极方面-出现产业空洞化、加深国家间的矛盾 对资本输入国：积极作用吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构：利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。负面影响付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价；产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。（3）经济全球化经济全球化- 是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。 经济全球化的表现：一是生产的全球化。二是贸易的全球化。三是金融的全球化。四是企业经营的全球化。跨国公司，大型超市-沃尔玛、家乐福，美廉美二、当代资本主义经济政治的新变化(一)生产资料所有制的新变化 从历史发展的角度看，资本主义生产资料所有制是不断演进和变化的。 1、在资本主义发展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式，所有权与经营权分离统一的；2、19世纪末20世纪初，原本资本家个人占有生产资料随着社会化生产发展变为股份公司联合占有使用,出现所有权与经营权分离;3、第二次世界大战后，出现国家资本所有制和法人资本所有制。l 国家资本所有制-指生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。国家所有制的主要特点是，国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权；l 法人资本所有制-是法人股东化的产物。法人资本所有制的基本特点是：各类法人 (企业法人和机构法人)取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东之手。法人资本所有制有两种形式：一种是企业法人资本所有制，另一种是机构法人资本所有制。主要存在于巨型公司中。法人资本所有制在性质上是垄断资本集体所有制。 （二）劳资关系和分配关系的新变化 1、资本主义初期资本家对工人的控制极其严格，剥削方式残酷。作为血汗工资制的“泰罗制”和“福特制”是非常典型的。 2、随着社会生产力的发展和工人阶级反抗力量的不断壮大， 资本家采取新变化: (1)职工参与决策； (2) 实行终身雇佣制； (3)职工持股参与利润分配； （4）推行社会福利制度等。使工人阶级生活状况有较大改善。（三）社会阶级、阶层结构的新变化 一资本家的地位和作用已经发生很大变化，拥有资本所有权的资本家不直接经营企业成为食利者； 二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者； 三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加；（四）经济调节机制和经济危机形态的新变化二战后国家对经济的干预，对经济增长、稳定物价、充分就业和维护竞争秩序发挥重要作用，使经济危机形态发生变化（危机破坏性减弱；危机周期的长度缩短；经济危机的四 个阶段之间的差别有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。）（五）政治制度的新变化 一是国家行政机构的权限不断加强，日益集中政府首脑； 二是政治制度出现多元化趋势，使公民的权利有所扩大； 三是重视并加强法制建设，以便协调社会利益集团间矛盾； 四是改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。三、资本主义新变化的原因和实质(一)当代资本主义新变化的原因首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本土义变化的重要力量。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。对资本主义制度构成了挑战，促使资产阶级对资本主义制度进行改良。最后，主张改良主义的政党对资本土义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。 (二)当代资本主义新变化的实质首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。在当代资本主义条件下，科学技术的不断进步和生产社会化程度的不断提高，必然要求调整和变革旧的生产关系；其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。当代资本主义的新变化，不可否认是人类历史进步的表现；但是它并没有、也不可能改变资本主义生产关系的实质：（1）没有改变资本主义私有制经济基础（2）没有改变资本主义剥削的实质（3）没有改变