江苏电大远程开放教育人才培养方式调查与分析.doc

江苏电大远程开放教育人才培养方式调查与分析一、调查目的和方法（一级标题黑体四号，其它标题与正文一样）为了解江苏电大远程开放教育人才培养方式的现状，我们对500余名远程开放教育毕业生展开了追踪调查，目的是了解毕业生对江苏电大开放教育课程设置、教学资源、教学组织形式、学习支持服务等方面的意见和建议，从而对江苏电大“试点”项目人才培养的效果作出客观、公正的评价，并针对存在的问题提供建设性的意见。我们向江苏电大各有关市校和省校直属学院毕业生发放700份问卷，回收有效问卷517份，有效回收率为73.86%。采用社会科学统计软件包（SPSS）对调查数据进行了统计分析。结合个别访谈和座谈分析了毕业生对电大人才培养方式和学习效果评价的情况。二、调查结果与分析调查结果显示，江苏电大远程开放教育人才培养方式的基本特征为：教学组织形式和学习支持服务比较科学合理，令学员满意；学员对课程设置和教学资源总体是满意的，但认为在教学内容、音像教材方面需进一步改进。这表明，江苏电大远程开放教育人才培养方式是比较科学合理的，办学质量是有保证的。1.课程设置表1 电大远程开放教育课程设置调查结果调查指标结果分布（%）均值方差完全符合符合基本符合不太符合没使用结构合理课程适应教学内容19.818.417.551.447.844.728.232.033.10.21.44.30.40.40.43.903.823.740.5410.5910.676从表1可以看出：在江苏电大远程开放教育的课程设置中，课程结构得分最高，为3.90分，其中完全符合、符合的占到71.2%，加上基本符合的占到99.4%；课程适应得分3.82，其中完全符合、符合的占到66.2%，加上基本符合的占到98.2%；教学内容得分3.74，有4.3%的学生认为不太符合。从这个结果我们可以看出，江苏电大远程开放教育目前的课程设置总体上还是令人满意的。这一点从问卷调查的意见反馈和访谈中也能得到证明。被调查毕业生普遍认为，江苏电大远程开放教育的课程设置比较合理，总体上比较注重综合知识的学习与运用，注重知识与实践的结合，符合社会和工作岗位需要，对实际工作帮助较大，通过学习，他们在工作上更加得心应手了。当然，我们通过调查也发现，江苏电大远程开放教育课程设置中的问题主要体现在教学内容上。毕业生认为，江苏电大开放教育在教学内容上还需要根据时代要求及时更新，课程内容要进一步贴近社会，增强实用性。在学科的设置上，要更加贴近现实，更具实践性；在教学中，能够加强实践性环节，丰富教学内容，着力于学员实际工作能力的提升，从而培养更多素质高、能力强、适应工作岗位需要的应用型优秀人才。2.教学资源表2 电大远程开放教育教学资源调查结果调查指标结果分布（%）没使用均值完全符合符合基本符合不太符合不符合印刷教材音像教材网上资源19.614.319.045.542.244.330.634.130.02.94.34.10.40.601.04.52.53.783.523.71由表2可以看出：江苏电大远程开放教育的教学资源中，印刷教材得分最高，为3.78分，其中完全符合、符合的占65.1%，加上基本符合的占到95.7%；音像教材得分3.52，有4.3%的学生认为不太符合，4.5%的学生没使用过；网上资源也有4.1%的学生认为不太符合，2.5%的学生没使用过。总体来看，毕业生对江苏电大教学资源的评价普遍较低，这说明目前我们在开发和利用音像教材和网络资源方面，可能出现的问题相对较多。这一点在意见反馈和访谈中同样得到了体现。毕业生认为，江苏电大目前网络体系比较健全，但网络利用率不高，不少教学资源仍采用传统的印刷媒体，如果能有效利用网络，多开发一些电子教材，远程开放教育的效果将会更好。他们希望江苏电大在无纸化教材的开发方面能走在其他高校的前列，从而更加体现江苏电大远程开放教育的优势和特色。从这个角度来说，江苏电大要充分发挥远程开放教育的优势和特色，要加强多媒体资源建设，提供更加丰富的网络教学资源，并充分利用网络开展网上教学。3.教学组织形式表3 电大远程开放教育教学组织形式调查结果调查指标结果分布（%）没使用均值完全符合符合基本符合不太符合不符合协调学习21.641.630.44.901.63.753.93自主学习27.345.123.52.70.41.0形成考核34.547.516.31.40.404.14终结考核32.249.014.73.10.60.44.08课程试验18.044.128.22.71.45.53.58课程设计21.850.224.72.21.00.23.89社会调查25.347.523.52.20.61.03.92毕业设计32.748.617.11.6004.13从表3我们可以看出：江苏电大远程开放教育教学组织形式中，形成性考核和毕业设计得分最高，分别为4.14分和4.13分，其中完全符合、符合的分别占82%和81.3%，加上基本符合的分别占98.3%和98.4%，这说明江苏电大在形成性考核和毕业设计方面目前做得已经比较成熟，并形成了自己的特色。通过访谈我们可以发现，江苏电大远程开放教育特别注重平时作业的完成，不管是平时作业的布置还是讲解，都严格按要求执行。毕业设计则按照规范的方式运行，层层把关，很好地保证了质量。毕业生对课程试验反映不是很好，平均值只有3.58，有2.7%的学生认为不太符合，1.4%的学生认为不符合，5.5%的学生没使用过；另外，协作学习、自主学习、课程设计、社会调查方面的平均值都在4分以下。这些数据说明，江苏电大远程开放教育教学实践性环节还缺乏与实际工作的衔接，有待加强。目前，江苏电大在教学过程中已注意到这一点，并且开始在教学过程中体现出来，但力度还不够，应继续加强。协作学习、自主学习是远程开放教育的特色，毕业生反映，目前在教学过程中已经比较重视，但运用何种方式使协作学习、自主学习发挥更大的作用和优势应该成为江苏电大今后的重要课题。此外，毕业生对终结考核给予了充分的肯定，认为终结考核真正体现出电大“宽进严出”的特点，保证了江苏电大远程开放教育的质量。但是，这种严格的终结考核也反映出一些问题，其中最突出的就是考试形式。毕业生认为，针对成人学生的考试要区别于普通高等教育，在保持现在严格的考试制度的基础上，可以考虑灵活多样的考试形式，在考试过程中更多地考虑到成人学生的特点，结合他们的本职工作，多注重实践环节的考核。4.学习支持服务由表4可以看出：江苏电大远程开放教育学习支持服务中，入学方式平均值最高，为4.33分，其中认为完全符合、符合的有86.3%，加上基本符合的占98.1%。江苏电大开放教育采取的是免试入学方式，降低了入学门槛，让更多的人能接受高等教育。一方面，免试入学使成人有了接受高等教育的机会；另一方面，灵活的办学模式又使他们可以不必担心沉重的工作压力会影响学习，通过网络，他们完全可以把教室转移到自己家中，完全学分制又可以让他们自由选择修学年限。这也验证了为什么毕业生在面授辅导、管理信息、学分管理、学习资料以及培养方式等方面的反映也不错。通过几年的试点，江苏电大远程开放教育学习支持服务已经形成了自己的特色，但也还有些不成熟的表现。其中，在实验室、心理咨询是否满足学员需求方面问题比较多，平均值分别是3.31分和3.25分，认为不太符合和不符合的均为7.1%，分别有9.6%和11.4%的学生没使用过。特别是心理咨询。激烈的社会竞争给人巨大的压力，人们需要有一个排忧解难的场所。而目前整个社会尽管在呼吁心理健康教育的加强，但因为种种原因，这些成人学生还是很难在社会上找到合适的能排除自己压力的场所。江苏电大要把如何在远程开放教育中加强心理健康教育作为重要课题。另外，在调查中我们还发现，江苏电大远程开放教育在多媒体和网络服务方面做得不够，在音像辅导、网上辅导、个别辅导、网络教室、图书馆等方面的反映相对欠佳，教师与学生之间还缺乏互动。江苏电大要想真正办出自己的特色，必须在多媒体、网络服务方面加大力度，推动网络灵活学习方式的广泛应用，切实考虑学员的特殊情况和实际需求，有针对性地组织教学。三、讨论和建议通过对江苏电大远程开放教育毕业生的问卷调查和访谈，我们可以看出，江苏电大远程开放教育人才培养方式，受到了广大开放学员的欢迎，这种新型的人才培养方式能够培养出符合我国我省经济社会发展和社会用人单位需要的大量合格人才。但在新形势下，江苏电大远程开放教育人才培养方式还需要进一步适应社会需求，加强为学生服务的意识，从而在我国高等教育大众化进程中发挥更大的作用。1.坚持远程和开放特色，使办学模式更加灵活多样“开放性”与“远程性”是密不可分的两个概念。“开放性”与“远程性”本身不是目的，只是实现教育目标的手段。目标只有一个，就是培养人才。因此，江苏电大远程开放教育应继续抓住和充分体现远程性和开放性的特点和优势，为了实现教育目的，使办学模式更加灵活多样。办学模式的灵活多样集中体现在学习支持服务的多样化上。为了保证远程开放教育良好的教学效果及质量，完善的学习支持服务必不可少。学习支持服务的主要目的是指导、帮助和促进远程学习者的自主学习，提高远程学习者的学习质量和效果。学习支持服务包括招生、学前指导、教学计划、教学过程管理及考核等众多环节，其中学前指导不容忽视。由于远程开放教育是一种基于现代远程教育理论和教育技术的新型教育模式，不少学员对其教学方式还不适应，通过学前指导，可以让学员深入了解远程开放教育，树立远程开放教育新理念，初步具备计算机和网络的应用知识与操作技能，帮助学员适应现代远程教开放教育模式下的教学环境。教师在开放教学过程中，要引导学生根据自身的具体情况，灵活安排学习进度，合理利用学习时间，根据自身的学习习惯和偏好，针对学科的性质和课程特点，选择合适的方式进行学习，从而逐步提升学习能力，实现自主学习、自我教育和自我管理。在学习内容上，远程开放教育不仅应为学员提供丰富的学习资源，同时强调学习资源的设计要符合成人学习的特点，学习内容随着社会发展和时代要求及时更新，强调多种学习资源的协调配合。2.研究学习者特点，充分发挥网络优势远程开放教育强调以学生为中心，我们必须牢固树立为学生服务的观念。这种服务意识体现在教学、考试等各个方面。无论是做多媒体课件，还是开展网络BBS讨论，形式的多样化固然很重要，但关键还在于各种媒体和资源应该适合成人学生的特点。在今后的工作中，必须根据成人学生的特点，进一步开发能让他们感兴趣和方便随机进入、具有认知灵活性的学习支持服务系统。网络电子教材和文字印刷教材都要做到及时更新，让学生通过这些素材学到最新最前沿的知识，以更好地指导自己的工作，从而提高实际应用能力。3.坚持宽进严出，保证办学同质性通过调查，广大学员充分肯定江苏电大远程开放教育免试入学、宽进严出的办学特色。远程开放教育不仅为由于种种原因未能接受高等教育的人提供了良好的学习机会，而且远程学习可以不受时空的限制，使学员兼顾工作、学习和家庭，根据自己的具体情况安排学习进度，较好地解决了工学矛盾，颇受广大学员及社会用人单位的欢迎。与其他成人教育相比，江苏电大远程开放教育虽然门槛不高，是免试入学，但整体课程设置是科学、严谨的，考试是规范、严格的，毕业生质量是良好并有保证的，因而在社会用人单位中具有良好的声誉。在今后的工作中，江苏电大远程开放教育要坚持办学特色，进一步提高教育教学质量。省电大在教学和管理方面要加强对分校、办学点的指导和监督，严格要求、统一规范，从而保证电大系统办学的同质性。4.适应社会需求，加强实践性教学在培养方向上，江苏电远程大开放教育应该继续把主要精力放在培养学生职业能力的层面上，让学生通过学习，提高自己的实际工作能力。在这方面，可以借鉴美国社区学院的做法。美国社区学院职业教育的毕业生之所以受欢迎，是因为毕业生通过学习，掌握了生产劳动技术，动手能力强，有好的劳动习惯，且能直接上岗。毕业生的这些优势得益于职业教育的针对性。在教学模式上，美国社区学院的职业教育强调教学与生产实践相结合，各专业系科的实践课程学时占总学时的50或更多，实践课程由学院和企业派专人指导，学生必须到实际岗位上参加生产劳动，有些社区学院的职业教育实行合作教育计划，学生一边学习一边到与所学专业密切结合的工商企业等机构工作，使学习的内容在实际工作中得到应用和巩固，并学到新的经验。参加远程开放教育学习的学员大多有工作岗位，江苏电大应该充分利用这种优势，加强学校和学生工作单位的联系，有的实践性教学环节可以放在学生的工作单位进行。这样才能使开放教育学员所学知识与实际工作相结合，才能提高开放教育的质量。我们还可以参照西欧国家的“青年交替培训”的做法。最近几年，德国的职业培训制度，即所谓的“双元制”或交替培训，越来越引起全世界的关注。这种培训制度往往被认为是德国比其他国家的青年失业率低的因素之一。人们认为，这种制度有助于学校和职业界之间的成功过渡，并能提高企业的适应能力。在这种双元制中，企业与学校这两个学习场所互相补充。青年人在工厂、车间、实验室、办公室或商店学手艺，同时，每周又上一两天职业学校。企业起着决定性的作用。它决定应接受的学徒数目，青年人在它那里度过自己的大部分培训时间。为了确保在上述两个不同场所提供的理论和实践培训的互补性，这两类教育需相互协调。5.严格教师考评，优化教师队伍远程开放教育是一项系统工程，从事远程开放教育的教师不同于传统高校的教师。他们不仅要具备传统高校教师应有的专业知识和技能，还必须掌握现代远程教育理论及多种信息技术和教育技术；不仅要从事课件的开发，还要熟悉成人学习的心理特点；不仅要指导远程学习者的学习，更要进行学习策略和方法的引导。教师的工作并非只是传授信息，甚至也不是传授知识，而是以陈述问题方式介绍这些知识，把它们置于某种条件中，并把各种问题置于其未来情景中，从而使学生能在其答案和更广泛的问题之间建立一种联系。江苏电大远程开放教育的特殊性要求教师和学生要建立一种新的关系，从“独奏者”的角色过渡到“伴奏者”的角色，从此不再主要是传授知识，而是帮助学生去发现、组织和管理知识，引导他们而非塑造他们。开放教育的办学模式不同于传统高等教育，其教学不是靠哪一个或几个教师就能完成的，哪怕是一门课的教学也会涉及到各个方面的工作人员，如网络技术人员、课件制作人员、教材服务人员、教学管理人员等，尽管我们知道教师的工作相对于其他行业来说，其独立性较强，但在远程开放教育方面则更多地体现为合作性。一方面要求教师成为多面手，另一方面也要求教师具有较强的合作能力。建设一支掌握现代远程教育理论和技术，素质优良、结构合理、专兼结合的远程教育师资队伍，是江苏电大远程开放教育事业的发展之基、竞争之本和提高之源，也是关系远程开放教育事业发展成败的基础性工程。6.严格考试制度，改革考试方法从理论上讲，考试的目的一是测量一个人过去的成绩，二是评价一个人未来的才能。考试是一种手段，用来比较出身不同的个人在各种不同的条件下所得到的技能，它不是一个结论而是一个起点的标志，它帮助每一个人估计他自己的学习方法的效率。评定的手续应像衡量一个人是否符合外在标准一样衡量他的进步。江苏电大远程开放教育要在坚持现有严格的考试制度的基础上，改革考试方法。在考试中针对成人学生的特点，考试内容更多地与学生的工作和社会实际联系起来。从这个角度来说，远程开放教育的考试应该与普通类学生考试有所区别。另外，考试应该与教学相配套，培养能力的教学就应该有考察能力的考试与之相匹配。中央广播电视大学社会实践考核表实践课题 桂五镇小学课外活动情况报告 姓 名 王 先 进 教育层次 本 科 学 号 061080655 省级电大 江苏 专 业 小学教育 分 校 淮安电大指导教师 陈华涛 教 学 点 盱眙学院 中央广播电视大学学生社会实践考核表实践单位（基地）实践活动时间实践课题指 导 教 师 情 况姓名工作单位学历专业专业技术职务社会实践报告（由学生填写）： 学生（签名）： 年 月 日 （可另附页）评语实践情况出勤情况实践态度实践能力实践效果实践单位意见指导教师意见 实践单位（章）： 年 月 日 成绩指导教师（签章）： 年 月 日教学点初审意见审核人（签章）： 年 月 日分校复审意见复审人（签章）： 年 月 日省级电大验收意见验收人（签章）：年 月 日一、 论文评审系列中央广播电视大学毕业设计(论文)评审表题 目姓 名教育层次学 号省级电大专 业分 校指导教师教 学 点学生毕业设计（论文）评审表学生毕业设计（论文）终稿(由学生填写)： 学生（签名）： 年 月 日 （可另附页）中央广播电视大学毕业设计（论文）教师指导记录表省级电大 分校 教学点 指导教师 学生姓名学 号专 业第一 次 指 导指导时间：指导内容：第 二 次 指 导指导时间：指导内容：第三次指导指导时间：指导内容：第四次指导指导时间：指导内容：第五次指导指导时间：指导内容：第六次指导指导时间：指导内容：指导教师评语初评成绩指导教师（签名）： 年 月 日答辩记录答辩主持人答辩小组成员秘 书答辩日期答辩教师提问学生回答情况12345678答辩小组评语答辩主持人（签名）： 年 月 日答辩成绩答辩主持人（签名）： 年 月 日最终成绩电大分校初审意见分校专业负责人（签名）： 年 月 日省级电大复审意见省级电大专业负责人（签名）： 年 月 日四、法学专业论文单独系列（其它系列同上）中央电大人才培养模式改革与开放教育试点（宋体小四）（空三行）江苏广播电视大学（黑体2号居中）（空一行） 法 学 毕 业 论 文（黑体1号居中）（空两行）题 目：（黑体2号加下划线居中）（空两行） 论 文专业方向： (宋体4号加下划线居中)（空一行）姓 名： (宋体4号加下划线居中)学 号： (宋体4号加下划线居中)（空一行）指导教师姓名： (宋体4号加下划线居中)（空一行）教 学 点： (宋体4号加下划线居中)（空三行）2008年6月15日（宋体小四居中）中央电大人才培养模式改革与开放教育试点江苏广播电视大学 法 学 毕 业 论 文题 目： 简论股权转让合同 论 文专业方向： 商法 姓 名： 姜文兵 学 号： S041000016 指导教师姓名： 马晓燕 教 学 点： 省 电大直属班 2006年2月22日声 明本人郑重声明：所呈交的毕业论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本毕业论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。签 名：姜文兵 日 期：200 6.2.22 目 录本文的中心论点 股权转让应为契约行为，首先应当把股权转让合同看作为一个普通的合同，双方当事人必须遵守合同法的有关规定；其次，股权转让合同大多数是发生在股份有限公司或有限责任公司的股东身上的合同，它有区别于普通合同的诸多特点，并且涉及到公司及其它股东的权利和利益，因此还必须遵守公司法的有关规定。绪论.（1）主要内容 股权是指股东因向公司出资而享有的权利。股权转让，是公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。由于股权转让必须是转让方、受让方的意思表示一致才能发生，故股权转让应为契约行为。首先应当把股权转让合同看作为一个普通的合同，双方当事人必须遵守合同法的有关规定；其次，股权转让合同大多数是发生在股份有限公司或有限责任公司的股东身上的合同，它有区别于普通合同的诸多特点，并且涉及到公司及其它股东的权利和利益，因此还必须遵守公司法的有关规定。由于股权转让涉及的法律关系极其复杂，在实践中认定股权转让的效力时难度又较大，故本文根据我国的有关法律规定，对我国的股权转让中的若干法律问题作初步探讨。一、 股权转让中各方权利义务的分析（1）（一）转让方的主要权利义务（1）（二）受让方的主要权利义务（2）（三）对公司而言其主要的义务（2）（四）对其他股东而言（2）二、股权转让合同的成立与生效（2）三、股权转让的限制性规定（3）（一）限制性规定的法理基础.（3）（二）限制性规定的种类.（4）四、股权转让合同争议的处理（5）（一）股权何时转移至买方.（5）（二）虚假出资的股东的股权转让是否有效.（7）（三）受让方的权利实现.（8）（四）股权转让中的一股二卖的处理（8）（五）公司与股东争议的处理（9）结论（10） 主要内容股权转让合同是一种比较复杂的涉他义务的合同，涉及转让方、受让方、其他股东以及公司等四方的权利义务外，还涉及股权转让合同的成立与生效问题；同时作为股权转让合同双方当事人除必须遵守合同法的有关规定外，还必须遵守公司法的有关规定。简论股权转让合同姜文兵摘要股权作为公司法规定的一种综合性的新型权利形态，是现代市场经济的伴生物，是商品经济长期孕育和发展的必然结果，是现代企业制度的重要标志，更是公司法中的核心问题，因此股权转让是公司里重要的法律行为。由于股权转让关系到公司股东的切身利益，且涉及的法律关系比较复杂，因而在实践中认定股权转让的效力难度较大。本文根据我国法律规定，参阅相关资料，对股权转让合同作一个初步的探讨。关键词股权，转让，合同（序论）股权是指股东因向公司出资而享有的权利。股权转让，是公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。由于股权转让必须是转让方、受让方的意思表示一致才能发生，故股权转让应为契约行为。首先应当把股权转让合同看作为一个普通的合同，双方当事人必须遵守合同法的有关规定；其次，股权转让合同大多数是发生在股份有限公司或有限责任公司的股东身上的合同，它有区别于普通合同的诸多特点，并且涉及到公司及其它股东的权利和利益，因此还必须遵守公司法的有关规定。由于股权转让涉及的法律关系极其复杂，在实践中认定股权转让的效力时难度又较大，故本文根据我国的有关法律规定，对我国的股权转让中的若干法律问题作初步探讨。一、 股权转让中各方权利义务的分析 股权转让合同主要涉及四方利益转让方、受让方、其他股东、公司，下面初步分析一般股权转让合同中这四方的权利、义务：（一）转让方的主要权利义务：按照合同约定的期限和价格收取股权转让价款。在受让方未按照合同约定支付价款的情况下，转让方依法享有抗辩权。转让方的主要义务是促使受让方依法获得股权，主要包括：促成公司召开同意转让方转让其股权的股东会，办理公司股权变更过程中的必要手续及在相关文件上盖章签字；转让方依法或者依照合同约定需要承担转让股权无瑕疵的义务。另外，转让方有义务向受让方说明本公司的财务状况和其他状况。如果转让方违反这些义务，依法要承担违约责任。（二）受让方的主要权利义务：（1）要求公司、转让方、公司的其他股东办理股权转让手续，包括通过相关的股东会决议、公司章程修正案、变更股东名册记载、办理工商登记手续；（2）股权转让手续完成后，受让方成为正式股东，依法享有股东的全部权利，包括资产受益权、重大决策权、选择管理者等权利。受让方的主要义务：（1）按照合同的约定向转让方支付股权转让价款。（2）在公司办理股权转让手续时，在相关文件上签字盖章。（3）成为股东后，应当履行公司法和公司章程规定的公司股东的义务。（三）对公司而言其主要的义务：办理公司股权变更的工商登记手续，公司董事会负责召集股东会，通过股东会决议，接受受让方作为新股东，并相应修改公司章程。如果公司的董事会懈怠履行这一义务，应当向受让方承担赔偿责任。（四）对其他股东而言，有限责任公司的其他股东对于拟转让的股权有同等条件下的优先购买权。如果同意该股权转让（放弃优先购买权），则其他股东有义务协助公司办理受让方成为股东的相关必要手续。如果行使同等条件下的优先购买权，应当明确表示，否则视为同意放弃优先购买权。二、 股权转让合同的成立与生效合同的成立与生效是两个不同的概念。我国合同法第32条规定：“当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或盖章时合同成立”。注1股权转让合同是合同的一种，那么公司股东作为股权出让人与股权受让人就股权的转让达成意思表示一致，双方签订股权转让协议时，股权转让合同即为成立。股权转让合同的生效是指转让方与受让方的合同约定对双方产生法律约束力的问题。根据我国合同法第44条第2款的规定：“法律、行政法规应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。” 注2因此，除法律，法规规定股权转让合同应当办理批准，登记手续生效的以外，依法成立的股权转让合同自成立时生效。但是，股权转让合同双方当事人也可以约定合同生效的条件，但所附条件应当合理，不能将合同履行后的结果作为所附的生效条件，例如将股东名册变更登记或工商登记为附条件。因为股东名册变更登记或工商变更登记是合同的履行问题，是对已经发生的股权转让事实的确认，在股权转让合同生效并履行后才可进行，如果股权转让合同未生效，就不可能发生股权转让的后果，股东名册变更登记或工商变更登记就不可能进行。因此，股权转让合同自成立时起即发生法律效力。总之，无论是公司股东名册的登记变更还是股东工商登记的变更，均不是股权转让合同生效的法定要件，与合同效力没有关系。另外，还应注意股份转让与移交股权有什么不同？移交股权是对股份转让合同的实际履行。即在股权转让合同成立之后，转让方将股权移交给受让方，从而使受让方获得股权，成为公司的新股东。股份转让合同成立后，股权不一定就实际发生了移交，还需要转让方督促公司办理相关的手续。三、股权转让的限制性规定股东(转让方)与他人(受让方)双方意思表示一致，股权转让合同即告成立。但作为一般合同的股权转让合同除应当遵守合同法的有关规定，还应当遵守公司法的有关规定。（一）、限制性规定的法理基础1、人合因素有限责任公司虽然从本质上说是一种资本的联合，但因其股东人数有上限的规定，资本又具有封闭性的特点，故股东之间具有人身信任因素，具有“人合”的色彩。 我国的有限公司具有“人合”与“资合”的双重性质。这种双重性质，不仅反映在有限公司对外关系上，也反映在它的内部关系上。有限责任公司的“人合”性，突出表现在股东向股东以外的人转让出资作出决议时的限制态度。 这种限制，其目的在于维护股东的紧密关系，避免公司因股东的变动而影响生产经营活动。2、信用保证由于有限公司的股东人数较少，我国公司法第二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”可以看出，有限责任公司股东彼此之间一般比较了解，既重视公司资本的确定和充实，又能兼顾股东相互间信用关系的维持，关注股东本身的财产状况、商业信誉、经营能力等个人条件，由此势必强化股东对公司的使命感和责任感，使公司对外具有较高的信用品级。 3、经营管理需要有限公司股东设立公司时，相互之间看中的可能不仅仅是资金，特别是在高新技术公司中，双方或者多方合作可能更是一种优势互补的结果，譬如，甲股东有充实的资金，乙股东拥有专利或者非专利技术，丙股东则擅长公司运作和管理。这样的合作有利于公司的经营和效益的提高，任何一方退出，都可能使公司陷于窘境，也违背当初合作组建有限公司的初衷。因此，对有限公司股东转让股权予以适当的限制是非常必要的。（二）、限制性规定的种类1、封闭性限制公司法第72条规定：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。注3对股权转让的这一限制规定，体现了其它股东在股权转让合同里的权利和义务。2、 发起人持股时间的限制公司法第142条第1款规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。”此规定说明了转让方如果是发起人必须遵守一年内不得转让的相关规定。3、董事、监事、经理任职条件的限制公司法第142条2款规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”注4这一规定的设立其目的是杜绝公司负责人利用职务便利获取公司的内部信息，从事不公平的内幕股权交易，从而损害其他非任董事、监事、经理的股东的合法权益，从而体现了合同成立的公平与公正原则。4、股权转让场所的限制针对股份有限公司的股份的转让公司法第139条规定：“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。”第141条规定：“无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。” 注5由此可见，转让方与受让方必须共同遵守上述规定，在规定场所采取规定方式交易方能有效。5、对公司的权利义务的规定公司法第143条规定：“公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司因前款第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。公司依照第一款第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。” 注6 四、股权转让合同争议的处理 股权转让合同可能出现的争议很多，如转让方向受让方提供了虚假的公司资料或信息、受让方没有按照约定履行付款义务等，在此我们做一一分析。（一）股权何时转移至买方股权的实际转让就是股权的交付，也就是受让方何时取得股东身份的问题，它有赖于对股权转让合同的实际履行。股权转让方的主要义务是向受让方移交股权，具体体现为将股权转让的事实以及请求公司办理变更登记手续的意思，正式以书面方式通知公司的行为。新股东对外宣称其为公司股东，应以公司向其换发的股票或出资证明或股东名册的登记为其证据。因此，受让方何时取得股权涉及到三个方面的问题：1、章程记载与股东资格取得的关系我国公司法规定，有限责任公司在公司章程上记载股东的姓名或名称，这是公司章程条款的绝对必要记载事项，若没有此事项，则未记载的内容不产生公司法上的效力。所以在发生股权转让而改变股东名称时，亦需修改公司章程，重新记载股东姓名或名称，否则将难以产生取得公司股东资格的法律后果。而股份有限公司人数较多，又分记名和无记名股票，对于无记名股票，根本就没有记载的必要，而对于记名股票的记载，也没有章程上记载其姓名的法律要求，因此章程记载与否，也无多大法律意义，如果记载了，最多也只是个任意记载事项。如果未记载，也不能因此否定股东的资格。2、工商登记与股东资格取得的关系我国公司法和公司登记管理条例规定，公司成立必须经过工商行政管理部门登记。股东资格取得是否一定得经过工商登记？我国公司公司法并无明确的规定。我认为工商登记材料可以被视为证明股东资格，并以此作为对抗第三人的证据。因为股东的工商登记属于宣示性的登记，对股东资格所进行的工商登记程序仅是为了向第三人宣示股东资格，使登记股东获得对抗第三人的能力。因此无论是股份有限公司还是有限责任公司的股权转让都不能以未进行工商登记来否定股东资格的取得。3、股东名册与股东资格取得关系在我国，股东名册具有证明记名股东资格的充分的表面证据功能和对抗公司功能。股东依法转让其出资后，公司必须将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册，这也是公司的法定义务。若公司拒不履行股东姓名或名称等事项的变更登记行为，受让人有权要求公司停止侵害，履行登记行为。在这里，还应当区别对待。对于有限责任公司，受让人即使签订了股权转让合同，且合同已经生效，在公司为其履行股东名册登记变更之前，尚不能认定其已取得了股东资格，只有在公司股东名册变更之后，受让方才真正取得股权。对于股份有限公司的情况则有所不同，股权转让合同生效后，受让人即取得公司股权，合同当事人为记名股东的，应通知公司办理股东名册登记变更。股份有限公司记名股东名册登记属于宣示性登记，公司以此向股东履行义务，第三人以此确认公司的新股东。综上对章程记载、股东名册及工商登记与股东资格取得的关系，可以归纳为：有限责任公司的股东转让其股权，公司必须进行章程修改及股东名册的登记，两者的内容应该是一致的，否则，新股东难以取得股东资格；对股份有限公司而言，章程记载与否以及股东名册的变更，不是股东资格取得的必要条件，也无多大的法律意义，该项登记仅为宣示性或对抗性登记，非设权性登记。（二）虚假出资的股东的股权转让是否有效虚假出资实际上就是未出资，具体为“取得股份而无给付”或“无代价而取得股份”。未出资的公司股东的股权转让是否有效，不能一概而论。未出资的股东在股权转让时隐瞒未出资的事实，受让人因此受到欺诈，受让人可以欺诈为由撤销合同，或主张合同无效，否则不应认定未出资的公司股东的股权转让无效。未出资的公司股东的股权转让双方只要明知未出资的公司的股权存在的事实，而受让人自愿承担未出资的公司股东的股权的出资补足责任，这并不损害他人的利益，因此不能否定股权转让是无效的。首先，我国公司法第200条规定：“公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。”因此，对未出资的股东责令补足出资，并承担因注册资本未到位而产生的其他民事责任。所以说，未出资的公司股东并未因出资而丧失其股权；注7其次，股东身份的认定，应当依公司登记文件的记载为依据。公司的章程和股东名册具有公示效力，因此，确定某人是否享有公司的股权，不是看其是否出资，出资多少，而应看公司章程或股东名册是否有记载。公司章程或股东名册有记载的股东有权转让其股份。综上，未出资的公司股东的股权转让是否有效，在于未出资的公司股东是否对受让人进行欺诈。受让人明知或应知注册资本未到位的真实情况仍接受转让的，或受让人知道该事由后放弃撤销权，或未按合同法规定的期限行使撤销权的，则视为其已同意在受让股权的同时承受出让人因该股权的瑕疵而应负的责任。在此情况下，应由受让人承担注册资金不到位而产生的民事责任，即必须补足注册资本的义务，股权转让也有效。如果受让人以在受到欺诈，隐瞒的条件下接受了转让方的股权为由要求撤销该转让合同，那么该转让合同无效。另外，因公司注册资本是公司作为市场主体而存在并运行的物质基础，公司设立时股东所负投资义务是公司法所要求的法定义务，转让人未尽出资义务而产生的责任，并不能因股权的转让而被免除，故对受让人所不能承担的部分，应当责令转让人承担赔偿责任。（三）受让方的权利实现实践中可能出现股权转让合同的双方已经履行了合同义务，而公司董事会或其他股东拒绝接受新股东或消极抵制，拒不办理或拖延办理股东名册变更、公司章程修改或工商变更登记手续，使受让方无法享有、行使股东权利，或无法完整地享有、行使股东权利，进而引发争议的情况。在此情况下，受让方可否因此主张解除股权转让合同，要求返还转让款并赔偿损失? 转让方在正式通知公司办理股权变更手续之后，除了股权转让合同有特殊约定的以外，他在合同中的基本义务就履行完毕了，至于公司及其他股东采取什么样的行动，转让方并不能控制。对于受让方不能正常取得股东身份或行使股东的权利，如果转让方对此并无过错，就不应该由转让方承受不利后果或承担责任。因此，在此情况下，应该承认股权转让合同的约束力，不支持受让方因上述原因解除合同的要求。 因公司怠于或拒绝履行法定义务，而使受让方不能正常取得股东身份或行使