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尽职调查工作指引2011-12-15 17:00:20本站原创 尽职调查工作指引第一章 公司基本情况调查公司名称： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注检查是否存在自然人持股，若有，是否符合中国证监会的规定（如自然人股东人数的限制）；重点关注出资的确定性重点是股权转让编制人： 复核人： 日期：第二章 公司规范运行情况调查公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注重点关注法人治理结构的搭建和运行情况，以判断其是否规范有效不光看其制度是否健全，更重要的是制度是否得到切实执行人员主要看高管人员及采购、销售、财务部门人员编制人： 复核人： 日期：第三章 同业竞争和关联交易公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注一、调查目标二、调查内容及方法编制人： 复核人： 日期：第四章 其他重要事项调查公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注注：重大合同是指交易金额在500万元以上或虽未达到500万元但对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同，具体包括：重要的联营、合约、收购、兼并合同；征用土地合同；大额贷款或拆借合同；重大融资租赁合同；长期原材料、零配件供应合同；重大承包经营、租赁经营合同等，上述合同包括公司子公司对外签订的合同。规模较大（总资产规模为10亿元以上）的公司，可视实际情况决定重大合同的交易金额标准。编制人： 复核人： 日期：第五章 公司所处行业情况及产品市场情况调查公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注编制人： 复核人： 日期：第六章 公司业务及生产经营情况调查公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注编制人： 复核人： 日期：第七章 财务状况的总体分析公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注第八章 资产状况调查公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注（二）应收款项、其他应收款、预付帐款及坏帐准备（五）小结：流动资产调查中发现的主要问题及建议。3、分析其是否存在风险及对公司的影响；4、了解并核实重大资产变化的合法性、有效性及对公司的影响。编制人： 复核人： 日期：第九章 负债及权益状况调查公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注（二）应付款项（应付帐款、应付票据、应付工资、应付福利费、预收帐款、应付股利、预提费用、其他应付款、应付债券、长期应付款）编制人： 复核人： 日期：第十一章 盈利状况调查公司： 索引号：是否适用调查中发现的问题索引号备注编制人： 复核人： 日
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