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摘 要ABSTRACT1绪论1.1 研究背景20世纪90年代以来，随着经济全球化的不断发展，贸易、投资、金融自由化和信息网络化进程大大加快，各国经济相互依赖程度加深，使双边的、多边的、区域的经济技术合作向纵深领域延伸。世界各国的对外开放程度超过了历史上任何一个时期，经济全球化已经成为世界经济发展的必然趋势，国际市场和国内市场日益融为一体，任何企业都不可避免地参与到国际竞争中，跨国经营必将是中国企业生存和发展的必然选择。因此我国企业积极主动地参与跨国经营，是我国在参与国际竞争中掌握主动权的必由之路；是关系我国发展全局和前途的重大问题，对我国经济的发展有着重要的现实意义和长远影响。自改革开放以来，我国已有一批企业走出国门，到海外市场中打拼，并取得了显著成效。但是我国的多数企业在激烈的国际竞争中依然处于弱势地位，主要表现在我国大多数企业缺乏跨国经营的经验、管理手段落后、高层次的跨国经营人才匮乏、受技术和资金的局限、缺乏品牌优势等等。与发达国家相比，差距还甚远，要培养出自己的跨国公司和著名品牌，做到自主创新，增强企业核心竞争力，随着经济全球化的发展，面对实力强大、竞争优势明显的国际级跨国公司，我国中小企业该如何把握各种契机，继续充分利用国内外两种资源、两个市场，加快国际化经营步伐，开展跨国经营，为我国经济持续快速增长做出更大贡献，这已成为当前亟待解决的问题。中小企业是我国企业的主体，在国民经济和产业链中发挥重要的作用，因此本文通过比较分析，理论与现实相结合，宏观与微观相结合，明确我国中小企业跨国经营的内涵、方式；针对当前我国企业跨国经营中优势、劣势分析和存在的主要问题，在分析和借鉴的基础上，提出我国中小企业跨国经营健康发展的对策措施。1.2 研究目的与意义一）研究目的 通过研究分析中小企业的跨国经营，总结我国中小企业跨国经营中的优势劣势，分析了企业在跨国经营中存在的问题，在此基础上提出了我国中小企业跨国经营的对策建议，为中小企业今后发展跨国经营指出了方向。（二）研究意义 通过总结中小企业跨国经营理论，明确了我国中小企业跨国经营的内涵、方式，针对当前我国中小企业跨国经营中优势及劣势，提出我国企业跨国经营发展的对策措施。在促进我国中小企业跨国经营决策的科学化方面有一定的借鉴意义，对于政府如何鼓励和扶持中小企业跨国经营也具有参考价值。1.3 研究现状中国企业跨国经营现状从历史条件来看，中国的企业走向海外，是在国内短缺经济的背景之中起步发展的。由于国民经济发展水平的局限，中国企业只能根据本国经济发展的需要和能力从事海外投资活动，在投资规模上普遍偏小，在投资目的上，主要以学习国外先进技术和管理经验，因此经济收益所得无法跟国际大公司相提并论。20世纪90年代以来，国际跨国经营的公司加快了发展步伐，对外直接投资企业的规模迅速扩大，已成为一种必然趋势。中国企业参与国际竞争受到跨国公司的规模压力越来越大。伴随着中国改革开放的深化和国民经济支持水平的提高，中国企业对外直接投资总量有了很大提高，但在规模水平上仍沿袭着历史传统，未能及时跟进世界潮流。2008年世界投资报告数据显示，2007年，美国作为最大的对外投资国，对外投资额高达3140亿美元，而我国对外直接投资是265.1亿美元，在全球位居第19位，只相关于美国8%的对外投资额。而且投资领域以劳动密集型企业和贸易加工类企业多，高新技术产业少。2007年，我国对外投资的分布行业中批发零售业投资66亿美元，占24.9%；其次是商业服务业56.1亿美元，占21.2%；采矿业、制造业分别占15.3%和8%；而信息传输、计算机软件仅为3亿美元占1.1%；科学研究、技术服务也仅占1.1%总体而言，中国企业与发达国家的许多企业在规模、技术水平和经营管理技能等方面比较而言，存在明显的差距，但几十年的发展，中国的众多国有企业和民营企业走上了跨国经营的道路，而且取得了骄人的成绩。一、目前我国企业跨国经营的发展现状截止2006年底,我国从事跨国经营企业达3万多家,共分布在全球172个国家和地区,2007年,我国非金融类对外直接投资187.2亿美元,同比增长6.2%,其中以并购方式实现的直接投资61亿美元,占我国同期投资总额的32.6%。截止2007年底,我国对外直接投资累计920多亿美元,表明我国企业跨国经营的发展过程中取得了阶段性的进展。同时我国企业的国际竞争力日益增强,国际化的销售网络正在构建。2007世界企业500强的53个行业中,中国内地22家企业分布于其中的11个行业,2007世界企业500强营业收入为20.9万亿美元,净利润为1.53万亿美元,分别比上年增长10.41%和25.87%分别比上年增长10.41%和25.87,其中,中国企业500强的营业收入为2.24万亿美元(按照人民币对美元的汇率1:7.81),占2007世界企业500强的10.7%,比上年增加1.4百分点;净利润总额为0.991万亿美元,占2007世界企业500强的6.5%。这表明中国企业500强与世界企业500强的差距在不断缩小。1.4 研究内容2 我国中小企业跨国经营的优势与劣势分析过度：我国中小企业跨国经营的竞争优势分析 许多中小企业认为自己规模小，没有过硬的品牌，外向经营能力不强，还不具备跨国经营的条件。不可否认，大企业的跨国经营在经营规模、研究与开发、资本和人才等方面具有中小企业不可比拟的优势。然而，中小企业也有自己的有利条件，只要注重扬长避短，也一样可以跨国经营。 2.1中小企业跨国经营的内涵与方式过度2.1.1中小企业跨国经营的内涵21.2中小企业跨国经营的内涵企业跨国经营是企业国际性的利用生产要素和管理技能，从事跨越国界的工商活动，包括在国内利用国外生产要素、商品的进出口、技术授权、对外直接投资、国际工程承包、管理合同、合作生产和劳务输出等，是企业由国内经营转向跨国经营的发展过程。这一过程通常分为六个阶段:1起步阶段。当一个企业的经营范围完全局限于国内市场，随着业务的发展，一旦国内市场出现生产要素供应偏紧，而国外市场同样的生产要素价格相对较低廉时，则该企业可能购买或引进国外的某种生产要素。这时，该企业的经营活动己开始涉足国际市场，属于企业国际化的起步阶段。2出口阶段。随着企业的逐步发展，产品出口已成为该企业的长期经营内容，而且组织结构也出现相应的变化，往往在其销售部门中设置一出口部，全面负责企业产品的出口业务，并在国外建立销售、服务机构和仓储设施。这类企业除了国内的经营业务以外，还专职从事出口业务，因此被称为“出口企业，o3国际经营阶段。当某个企业的出口业务达到一定的数量和规模时，其原有的出口部在公司中的地位也随之不断上升，直至达到与国内其他事业部门或职能部门同等的地位，成为直接由企业高层领导指挥的经营国外一切业务的国际部。在此阶段，有些企业也以参股的形式组建合资企业或成立子公司，或与其他公司结成联盟。这时，国内的公司总部或母公司对国际部或国外子公司实施绝对的控制，重大的决策都由公司总部或母公司作出，其决策方式是单向的。这类企业被称作“国际企业”。4多国经营阶段。随着国外子公司数量的增加，企业的海外据点由一国发展到多国，各子公司直接接受母公司的领导，子公司既可生产母公司指定的产品，也可经销其他产品，有较大的经营自主权。子公司作为一独立的经营实体在特定的环境中进行经营活动，能迅速反映市场的要求，这样，随着决策权限的扩大，子公司就逐步趋向于能影响母公司的决策，母子公司之间的决策方式也就由单向性发展成为双向性。但由于各子公司之间的联系松懈，缺少相互间的直接联系，而且在行使各自的经营自主权时，往往多着眼于本公司的局部利益，所以整个企业在形成统一步调上尚有一定的局限性。企业进入这一阶段，就可称之为“多国企业，o5跨国经营阶段。在这一阶段，企业开始通盘考虑其整体利益，国外的子公司与母公司总部的联系更为密切，母公司通过与各子公司间建立沟通网络来有效的协调各子公司的经营活动，以实现整个企业利益最大化。为了全面管理，决策权限也更趋于集中。企业这时就可以被称为“跨国企业，o6超国界阶段。超国界企业是企业国际化的最高级形式，其经营范围己遍布世界各主要市场。随着一个全球展开性网络的存在，企业可能从“全球战略”出发考虑其业务安排。具体而言，即在经营活动中，以全球的竞争视野和思维方式，全方位考虑来自各国、各地区的竞争以及各种可能变化的环境制约因素，并从全球角度、长远利益出发，最合理的配置及使用其有限的资源，有效的选择和进入各种市场。处于这一阶段的企业，其自身实力和应变能力已大大加强，而“国界”对它的约束力则相对减弱，所以被称为“跨国界企业，o由此可见，如果一个企业的资源转化活动超越了一国国界，即进行商品、劳务、资本等任何形式的经济资源的跨国传递与转化，那么这个企业就是在从事跨国经营，它区别于传统国内经营的最根本之处在于企业是否参与了商务、劳务、技能和其他资源的跨国转移与转化。人们一般认为只有大型跨国企业才有能力进行这种跨国经营，其实中小企业一样也能参与这些跨国活动，一样能进行跨国经营。二、中小企业跨国经营的内涵 国外著名学者约翰.费那维舍(John Fayerweather)认为:“尽管人们可以给国际化经营一个十分复杂的定义，但它只有一个最基本的特征:即它是涉及两个或更多国家的经营活动，或者说其经营活动被国界以某种方式所分割。”一般说来企业的国际化经营经历了一个由低级向高级演变的过程，包括:参与国际贸易阶段、吸收外商直接投资阶段和跨国经营阶段。跨国经营，指企业对外直接投资，即通过在国外设立生产和销售机构来实现自己跨国界的生产经营活动。这是企业国际化经营程度最高的一种形式，企业国际化经营如果从狭义来理解，就特指跨国经营阶段。2006年3月5日，温家宝总理在十届全国人大四次会议上作政府工作报告时提出，将继续支持有条件的企业“走出去”，按照国际通行规则对外投资和跨国经营，在境外建立加工基地、营销服务网络和研发机构。可见，所谓“走出去”，狭义地看就是企业的跨国经营。 综上所述，结合国内中小企业的现实，即与大公司相比，实力和经营范畴有限的局面，笔者认为中小企业的跨国经营，总的说来是指通过贸易和生产活动的布局，以及公司的跨国性网络(如国际经济联合、合资、参股、并购和上市的方式)，展开的国际经营活动。2.1.2中小企业跨国经营的方式2.2我国中小企业跨国经营的优势分析 2.2.1自身优势4.1中小企业的自身优势4.1.1产权优势 国有资产流失是我国当今经济领域内一个比较突出的问题。国有企业的海外经营状况也很不理想。据有关部门的调查分析，境外国有企业盈利、持平和亏损的各占1/3。持平和亏损的企业基本上处于“休眠”状态，没有撤资的原因在于报批成本太高，只能勉强维持。这一现象的根源在于国有资产委托一代理机制问题没有解决好，导致企业管理存在着漏洞，造成国有资产的海外流失。2004年中国航油(新加坡)股份有限公司因石油衍生产品交易，总计亏损5.5亿美元，震动国内外。中航油(新加坡)2001年以垄断采购商的概念成功登陆新加坡资本市场，然而，总裁陈久霖并不满足于单纯的油品现货贸易，在他的推动下，中航油(新加坡)上市伊始就在涉足石油期货。根据普华永道对中航油(新加坡)事件的调查显示，公司对油价走势的判断错误、缺乏对期权交易的适当的风险规定及管理层有意违规操作是酿成这一重大损失的原因。相比较而言，中小企业的产权要明晰的多，在此基础上，经营者的利益与企业的经济效益直接挂钩，保证了他们的积极性，有利于中小企业跨国经营的顺利进行。4.1.2适用技术优势 在跨国经营过程中，我们应该注意到这样一个事实:东道国的经济体制、产业发展水平、教育水平、职工技术熟练程度等因素会影响到投资企业现有技术的经济可行性。因此，发展经济学中有个重要的概念叫“适当的技术”，其N, a为:对于发展中国家来讲，并不是技术越先进、越尖端越好:在一定的阶段上，受其生产要素、资源察赋结构和各方面条件所限制，只有某些技术对于这个国家或这个企业来说是能够赢利的，是具有国际竞争力的。简而言之，“适当的技术，就是在一定发展阶段的一定成本条件下，使企业能够赢利而不是使其亏损的技术。虽然我国中小企业的技术不算最先进，但却拥有不少“适用技术”，如在家电、纺织、轻工、电讯设备制造等产业技术己比较成熟，小批量的加工制造技术和多功能的机器设备能较为适合发展中国家市场的需要等。同发展中国家的企业相比，我国企业具有更适应当地条件的技术和成熟的工艺等方面的竞争优势;而同发达国家企业在发展中国家的经营相比，我国企业有更适合当地条件的技术。因而，我国企业在技术上完全有能力在国际市场的一端独辟蹊径，避开发达国家跨国公司的竞争锋芒，逐步形成和发展有自己特色的跨国经营。4.1.3创新优势 中小企业由于有很强的竞争压力，因而进行技术创新的热情很高。在美国，中小企业科研成果转化新产品过程一般只要1到2年时间，而大企业则需要4到5年。在1953到1973年的20年中，美、英、德、法、日五国共开发了352件重大创新项目，其中有157件为中小企业所创造，占到了45.2%. 80年代后大约70%的创新来自中小企业。本世纪的61项重大发明中有49项是由中小企业研究出来的。就我国工业企业而言，根据我国国家统计局的调查，1995年以来，研发密度上升最快的依次是私有企业、其他企业和港澳台企业;专利应用指数上升最快的依次是集体企业、外资企业和私有企业;从新产品销售收入和新产品开发强度(新产品开发经费占新产品销售收入的比重)来看，从高到低依次是外资企业、私营企业、集体企业。z中小企业经营者在特定时期的知识存量中具有很强的技术判断能力，能够判断出现有知识技术存量中具有良好市场前景的部分，并迅速加以应用，投放到市场。中小企业会致力于相对较小销售潜力的新产品和新工艺的开发，大企业往往对此不屑一顾，而许多技术进步恰恰是基于诸如单个元件、材料和装配技术的“小”发明而形成的。中小企业组织内部较为紧密，各部门能够很好地进行沟通和合作，为创新提供了宽松和自由的环境。4.1.4反应优势 中小企业的反应优势首先体现在能够灵活地随着市场的变化而做出进入或退出的选择。企业进入和退出特定的市场都是有成本的。大企业往往倾向于规模经济，进入新的市场后都要大量投资，以期达到最佳规模，获得更多的收益，但是这也束缚了大企业的手脚，当市场发生变化收益下降甚至出现亏损时，企业则很难退出市场，否则将面临前期投入的巨大损失。而中小企业规模小，进退市场的成本与大企业泪比要小的多，当发现有的市场有利可图时，就快速进入:当所处的市场竞争激烈，企业生存困难时，就迅速退出该市场，正所谓“船小好掉头”。 中小企业的反应优势还体现在能够快速地做出经营决策。新经济时代市场竞争的法则己经不再是大鱼吃小鱼，而是快鱼吃慢鱼，谁领先于竞争对手开拓新的市场，谁就能获得更大的利润。大企业人员众多，机构庞大，组织内管理层次多，很容易出现官僚主义、办事效率低下的现象，当市场上出现变化时，信息要层层上报，一来容易失真，二来等最高层做出反应时很可能己经错过了时机;而中小企业的人员组成和机构设置相对简单，更有利于提高管理效率，占得竞争的先机。2.2.2外部优势4.2外部优势产业集聚优势单个中小企业跨国经营存在着不少问题:1.信息成本高。了解外国市场的渠道非常有限，对国外有关法律、政策、投资环境等方面的知识不多，为了得到跨国经营所需的信息和知识，要付出高昂的信息成本，不利于在国际市场上与其他国际经济实体进行竞争。2.技术创新难。实现中小企业的可持续发展，技术创新是重中之重。进行创新需要大量的资金和相当一批技术人才，而这两个问题对单个游离的中小企业来说都不易解决。3.不易创立品牌。一流企业卖标准，二流企业卖品牌，三流企业卖产品，四流企业卖劳力。实施品牌战略不仅可以帮助企业深入识别消费者千差万别的内在需求，而且可以通过赋予品牌广泛的社会涵义引起顾客丰富的消费联想。品牌一旦被赋予个性，就能深入消费者的内心，使企业在更完善的基础上为顾客提供最无微不至的关怀，从而赢得顾客的信赖。由于受实力、规模的限制，单个企业很难投入大量资金将其品牌做大作强，所以往往是一个行业里充斥了太多的品牌，而每一个品牌规模都太小。 马歇尔认为是专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利及技术扩散等“一般发达的经济”所造就的“外部经济”促使小企业的集聚从而形成了小企业集群。韦伯把集聚因素引入中小企业集群的定义，他将中小企业集群定义为:在某一地域范围内相互联系的集聚体。该定义的特点是强调了集群是企业的一种空间组织形式。熊比特认为创新不是孤立事件，而且创新也不是随机均匀的分布，而是倾向于集中分布在某些部门及其邻近部门。他从技术创新在空间和时间上的不均匀性出发，为我们研究小企业集群的形成和对其本质的认识开辟了新的途径。波斯纳则从国际贸易的角度来分析企业的集聚现象，认为如果“干中学”所产生的知识溢出效应能产生于企业集群之内而不是集群之间，则企业集群通过知识溢出效应赋予了一国企业集群的动态比较优势，这样就能提高各企业集群的生产力水平，并从比较优势中获益。迈克尔波特在其竞争优势理论基础上给出了中小企业集群的定义:某一特定产业的中小企业和机构大量聚集于一定的地域范围内，而形成的稳定的、具有持续竞争优势的集合体。从马歇尔等经济学家的有关企业集群的论述中，我们可以下这样的定义:中小企业集群就是指基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，该种组织结构介于纯市场组织和科层组织之间，它比市场稳定、比科层灵活，既有跨国公司规模经济的优势，又有中小企业柔性生产的特点，形成了单个中小企业所不能达到的高效率。目前我国浙江的块状经济、广东珠三角的专业镇，出现了大量的中小企业集群，这些集群都表现出巨大的经济活力和强大的竞争优势。企业集群的中小企业由于地理接近，产业专业化，在共同的产业文化和制度背景下，产业关联及其支撑企业、相应支撑机构在空间上集聚，形成区域的核心竞争力。传统产业集群在我国浙江最为典型，目前浙江己形成了绍兴纺织、海宁皮革、乐清电器、嗓州领带、诸暨袜子、慈溪周巷食品、永康五金、余姚塑料、萧山网架等一大批企业集群，一方面有力促进了当地经济的快速增长，另一方面也为跨国经营打一二了良奸的基础。4.2.2华商网络优势 社会资本(social capital)的概念最初是由经济学的“资本”演变而来的。许多学者认为，最早将“社会资本”这一概念引入社会学研究领域的是法国著名社会学家皮埃尔.布迪厄。布迪厄认为，“社会资本是一种通过体制化关系网络的占有而获取实际的或潜在的资源的集中”。国内学者关于“社会资本”概念的界定，代表性观点有以下几种:把社会资本简单地定义为社会关系网络(张其仔);社会资本是个人通过自己所拥有的网络关系及更广阔的社会结构来获取稀有资源的能力(朱国宏);社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取资源的能力(边燕杰)等。目前，国内大多数学者是从社会关系网络的角度来界定和研究社会资本的，这方面的研究在国内具有较高的代表性。 随着社会资本研究的深入，近两年学者开始研究企业社会资本。边燕杰、丘海雄也提出企业社会资本概念，并进行测量。他们认为:“企业是经济活动的主体，是经济行为者:同时，企业也是在各种各样的联系中运行的。提出企业社会资本的概念，就是强调企业不是孤立的行动个体，而是与经济领域的各个方面发生种种联系的企业网络上的纽结。能够通过这些联系而摄取稀缺资源是企业的一种能力，这种能力就是社会资本。”血缘纽带、地缘纽带是中国传统社会的粘合剂，华侨华人基于地缘纽带与血缘纽带的人口分布与行业分布特征，使他们在异国他乡艰苦与共的谋生过程中形成了同乡同族之间密切的关系网络。华商以宗乡会馆为纽带建立起商业信用关系，并以此为依托在异国他乡能较为便利地获取资金、劳动力和市场，相互提携，共同发展。华商网络是华人的人际关系网的商业延伸，它通过根植于各地华人社区的小范围的网络相互链接、扩展而形成的。20世纪末，海外华人社团越来越呈现出国际联合的倾向。据统计显示，近20年来有100次以上的世界性华人社团召开联谊会，地点遍及亚洲、欧洲、北美洲。海外华商网络能共享资金和信息等重要的社会资源，从而有利于企业在竞争中取胜，合理利用华商网络这一资源，能够为我国中小企业跨国经营提供一大助力。2.3我国中小企业跨国经营的劣势分析 2.3.1缺乏创新精神和创新人才以及技术创新能力较差 资本技术构成率低，企业之间的竞争实际上是科学技术实力和技术创新能力的竞争。而科学技术实力和技术创新能力在很大程度上取决于科研与开发的投入，我国中小企业对研发的投入占其销售额的比例较低，平均不到1.5%。短期行为较普遍从而难以生产出具有国际竞争力的优势产品，相应地制约了企业核心竞争力的发展。在美国70%的技术创新来自中小企业，但在我国由于风险投资和创业板块还没有完全开放，大多数中小企业只能自行解决资金问题，企业往往没有足够的资金进行新产品的研制与开发，其科研成果转化率比较低，因此企业承担创新风险的能力较差。在这种创新环境下，企业很难留住创新型技术人才。中小企业大多设备落后，出口产品的科技含量很低，附加值低，形式单一、老化，高科技产品、名牌产品少，因而根本不具备竞争实力，许多出口产品在国外都沦为地摊商品。从商品结构看，出口的产品中多是服装，纺织品等劳动密集型产品，高新技术产品或机电，成套设备出口极少。2.3.2现代管理理念缺乏并且企业管理能力有待提高中国大量的中小企业都不同程度的存在着家族企业的痕迹，特别是外贸型企业集中的江浙的企业，由于企业的创业、投资过程中多以血缘、亲缘作为联系的纽带，公司的关键部门多有家族成员把持，经营管理中随意性比较大，缺乏必要的现代市场经济的基本知识、经营技能和管理理念。很多企业最高管理者事必躬亲，企业的最高领导企业的灵魂人物一般在企业发展扩张中发挥着至关重要的作用。但是，当企业发展到一定规模时，这种家族模式就不能有效地对其内外部资源进行协调和管理。企业灵魂人物势必躬亲的工作方式必然给企业的可持续发展带来很大的隐患，同时一言堂也不利于企业在管理中集思广益，很容易给企业的发展带来致命的危机。2.3.3信息闭塞且缺乏对国际市场的深入了解信息渠道不畅通除了融资渠道不畅通外，中小企业还面临着信息渠道不畅通的问题。目前，绝大多数中小企业还无力独自完成海外投资信息的收集和处理工作，而国家的海外投资信息网络建设相对滞后，信息服务不甚完善，且费用太高以至大多数中小企业负担不起。2.3.4中小企业融资困难海外直接投资对资金的要求相对较高，然而，目前国内中小企业的融资渠道不畅，尚无法获得足够的资金。国内银行出于降低风险考虑，再加上中小企业本身规模小、信用等级较低等因素，银行对中小企业信贷申请条件的要求往往非常严格，导致中小企业难以获得银行贷款。即使是在中小企业发展较快的上海，占全市企业总数97%的中小企业从银行获得的贷款仅有1洲左右。另外，.中小企业上市融资渠道也不畅通。目前，资金不足己成为制约中小企业跨国经营的主要因素。3 我国中小企业跨国经营中存在的问题过度 3.1我国中小企业跨国经营的国内制约因素3.1.1国内相关政策制约因素国内政府制约因素(1)政出多门，政府相关管理体制尚未理顺目前，中小企业政府管理体制尚未理顺，缺乏统一领导和相互协调，造成政出多门，使中小企业无所适从，从而影响中小企业海外直接投资的顺利开展，有的中小企业管得太死，有的中小企业却无人关心。(2)大企业与中小企业的政策待遇不同由于体制惯性等原因，各级政府仍然比较重视大企业(集团)的发展，对大企业的跨国经营的扶持力度较大。相比之下，中小企业的跨国经营尚未引起政府的足够重视，政府支持力度也相对较弱。(3)手续和审批程序繁琐中小企业的跨国经营还面临审批程序繁琐、审批周期过长的问题，这不仅导致企业错过大好投资机会，而且还促使企业想方设法逃避审批，从而造成统计上和管理上的困难。3.1.2我国中小企业融资难题由于企业规模偏小而带来信用差、风险大以及金融机构出于商业利益的考虑等各种因素的影响.我国中小企业存在着日益突出的融资困难问题。融资渠道不通畅，不能及时地获得充足的贷款，中小企业很难进行有规模的对外投资，严重阻碍了跨国经营的步伐。一些从事承包劳务的中小企业由于自身资金不足，又无法获得进出口银行的贷款，受国际市场带资承包要求的限制，这些企业难以开展和扩大国际业务。 3.2我国中小企业跨国经营的国际制约因素3.2.1国际贸易壁垒阻碍中小企业开拓国际市场的机遇和能力我国近些年来遭受其反倾销调查和形形色色的贸易壁垒阻挠，包括技术法规、标准和合格评定程序(认证制度)、包装和标签要求、商品检验和检疫规定、绿色壁垒和信息技术壁垒等。欧盟是当今世界上使用反倾销措施最多的经济体之一，而我国自加入世贸组织后遭遇的反倾销案件日渐增多。目前欧盟对中国消费数码电子产品、普通消费品的反倾销层出不穷。很多中小企业因为是劳动力密集型企业，在产品附加值、科技含量、认证环保要求等方面还存在的显著差距。这些贸易壁垒在很大程度上降低了企业产品的竞争力和市场开拓能力，对于企业的跨国发展是很大的障碍。绿色、生态、环保的压力，使中小企业特别是制造业生存和发展在短期内面临极大的挑战。3.2.2人民币的不断升值给我国中小企业带来的不利影响4 我国中小企业跨国经营的对策分析 过度4.1宏观上加大政府对中小企业跨国经营的扶持 4.1.1建立专门的政府服务管理机构1.国际社会现行的一些先进经验。各国发展中小企业都无一例外的相继建立官方机构，对中小企业的发展进行统一规划协调。特别是发达国家，几乎所有的发达国家的政府部门都有中小企业管理局、布、委员会等。美国于1953年成立了美国中小企业的最高管理机构小企业管理局(SBA)，主要职能有：制定中小企业发展政策、与其它政府保持经常性工作沟通、为中小企业发展提供管理及营销培训等；日本也有一套中央政府为主导，地方政府为基础、民间团体为补充的中小企业行政管理和服务机构。中小企业厅是日本中小企业的最高行政机构，下设各种各样的审议会，并在全国8各个地区有派出机构.其目的是使中小企业和国民经济得到健全的发展，防止经济力量过分集中;并对向经营中小企业的人，按照确保公平的经营活动机会给予扶持，并保证经营的各种条件，使其得到发展。2.我国应当建立相应的配套服务管理部门和机制。我国可以借鉴上述两国的经验，建立多层次的政府服务管理机构，为中小企业发展提供帮助。特别是目前我国加入WTO之后，国际竞争日趋激烈，中国大量中小企业开始参与国际竞争和跨国经营。而目前我国很多的政策，如：外汇审批、出口管理审批制度、中小企业知识产权保护、国际贸易壁垒申诉等方面都存在很大的不足，已经落后于中国企业跨国经营的现实需要。因此成立专门的中小企业跨国经营服务管理机构就更加的紧迫。 4.1.2积极营造适合我国中小企业跨国经营的环境日本及“四小龙”的经验告诉我们：发展跨国企业，尤其是在起步阶段，必须以政府牵头，营造一个适合跨国企业发展的环境，应制定完善的跨国企业发展战略体系。面对竞争日趋激烈的国际市场，我们的对策应是发展优势项目的市场多元化战略，组建和发展具有国际竞争能力的企业集团。营造中小企业跨国经营环境可分三步走：第一步，由国家出面组织或直接投资、控股成立大型跨国公司，在国际市场上占一席之地。第二步，以大企业集团联合组成专业的或综合性的跨国集团，可将联合面扩大到民营企业和集体企业，增加我国跨企的竞争能力。这部分将是今后段时期我国跨企的主体。第三步，中小企业联合或以某大企业为龙头，进入国际市场，可将面扩大到大部分有实力的私营企业。这样既有龙头打先锋，又有基础作后盾，中国的跨国企业必将得到全面发展。 4.1.3为我国中小企业融资困难探寻解决途径目前，中国中小企业融资十分困难，形成了制约中小企业发展的重要因素。有些中小企业为了解决资金的来源问题，即以职工集资的方式筹集资金。一方面由于数量有限，不能满足企业发展的需要;另一方面也很不规范，存在问题不少。企业亏损，无力还本付息，损害职工的利益；企业付息比例过高，不利于企业增加积累，影响企业后期发展；政府应继续加大对中小企业的政策支持力度，扶持的重点应是有产品、有市场、有发展前景的符合国家产业政策的中小企业。对于国有银行应转变观念，主动加强对中小企业的金融服务。金融机构应转变观念、加快金融服务模式的创新、加大对中小企业支持力度。从根本上解决中小企业的融资难题，除了应当充分发挥大中型商业银行的作用外，还需进一步探索破解这一难题的其他各种途径。通过深化金融体制改革，在现有金融体制架构以外建立专门为中小企业融资的金融体系，或许才是解决中小企业融资难的根本出路。为此，一是要放开民间资本进入银行业的限制，建立真正的专门面向中小企业融资的民营银行；二是要利用我国民间资本较为充裕的优势，大力发展小额贷款公司；三是要尽快出台“放债人条例”，发展和规范个人放贷业务，为中小企业开辟更广泛的资金来源渠道；四是要发展名副其实的民间互助合作金融组织（包括真正的合作基金会、信用合作社等），为入会或入社成员提供资金互助服务；五是要为中小企业开辟更多的直接融资渠道，包括发展和规范中小企业间的商业信用、建立中小企业的债券和股权融资机制、尽快推出创业板、发展多种形式的产权交易市场等。 4.1.4完善我国中小企业跨国经营的法律体系建设政策法律保障对中小企业发展起着至关重要的作用。目前，由于促进中小企业发展的法律、法规与政策在落实方面刚性不够，政府部门应当强化政策执行力度，并在市场准入、平等竞争、资金支持、技术创新方面出台相应的配套法规、政策、措施，优化中小企业发展的法律法规环境。长期以来我们的不少政策都是向大型企业倾斜的，是一种以保护大型企业为导向、忽视中小企业发展的政策体系。因此，现在要发展中小企业，当务之急是首先把中小企业真正当成市场主体，让它们与大企业享有同等的待遇。为此，迫切需要建立和完善促进中小企业发展的法律体系，以法律形式确保中小企业的社会地位，保护它们的合法权益，为中小企业的发展提供公平竞争的经营环境。目前，我国应在已出台的公司法、乡镇企业法的基础之上研究制定中小企业法，以明确中小企业在我国社会经济发展中的地位和作用，确定中小企业发展的基本方针，保护中小企业的合法权益，明确鼓励与扶持中小企业发展的政策措施。资金是中小企业的“血液”，融资难是中小企业的一大困局，应当加强金融领域的立法，从而在法律层面来解决制约金融支持中小企业的各种问题。建议由国务院法制办牵头，按照中小企业促进法的要求，组织相关部门研究制定中小企业金融服务条例，明确金融支持中小企业发展的关键性问题，将目前相对分散的鼓励金融支持中小企业发展的优惠政策和工作举措集中梳理，上升到法律层面，提高对中小企业金融服务的法律地位。4.2微观上提升企业自身管理机制 4.2.1提升企业领导核心与企业自身的素质一是企业的领导人，一个优秀的企业领导人最需要的三个素质：理念、远景、激情，能使其他人愿意跟你做事；二是企业自身的素质与努力，在改革开放之后，市场机会特别多，抓住了机会就能发达起来；但随着市场竞争的加剧，中小企业要发展和基业长青，就必须具有核心竞争力。企业家的素质，决定了企业的生死存亡；企业家个人的选择，决定了企业的发展走向。据相关调查表明，在中国中小企业的成长过程中，创业期产品或产业的偶然选择加上优秀的企业家素质，造就了今天为数不多的优秀企业。创业选择的偶然是普遍性的，但能够存活超过5年的企业还不到5%。经过创业期的企业，有些还能固守本业，有些则向其他产业发展，这些企业之所以仍能生存与发展，靠的是企业家的宏观驾驭，靠他们对各种资源的掌控和利用。这样的企业，即使出现一些这样那样的战略失误，在市场竞争非常不充分的环境下，完全可以“东方不亮西方亮”，总可以探索到一条发展的路径。我们不得不面对这样的现实，今天的中国企业，仍然是企业家独领风骚的时代。柳传志、任正非、张瑞敏成了家喻户晓的人物，成了其所在企业的代名词。可以说，企业家的素质，决定了企业的生死存亡；企业家个人的选择，基本决定了企业的发展走向。但是这些企业家们是否能够一直保持健康的体魄与旺盛的精力、他们的思想观念是否能够“与时俱进”、他们在功成名就後会不会“见好就收”呢，凡此等等，构成了企业未来发展的不确定性。如果仅仅是从一个人的企业变为另外一个人的企业，企业的兴衰又掌握在另一个人的手中，这种不确定性的代代传递，使得作为组织的企业要不断跨越企业家生命周期的风险。百年企业的梦想，还是那么的遥不可及。越来越多的企业家们已经认识到了这个问题。企业长治久安，关键是要靠一套具有自我优化功能的运行系统来保证。 4.2.2引进和培养跨国人才以组建跨国的管理团队对于中小企业，管理团队的跨国经验是企业国际市场知识的重要来源，而这样的经验能减少企业对国外市场运营不确定性的感知，从而加快企业的跨国速度。因此，跨国人才的引进和培养是中小企业亟待解决的问题。中小企业应该有意识地预测本企业对跨国经营人才的需求，根据需求制定出相应的培养、引进计划并实施。提高社会网络尤其是国际网络管理能力，创造跨国所需的国际社会资本。企业可以积极与具有国际经验的利益相关者发展网络关系，从而有效地创造企业的国际社会资本。这样的利益相关者包括服务于国内的跨国公司、已经实现跨国的本国企业和直接服务于国际市场的外国组织。 4.2.3提高企业信誉以及破解融资难问题中小企业应完善企业内部经营机制，加强管理，提高效益。中小企业融资难，并非是所有中小企业都融资难，企业自身素质对融资问题有着重要影响。中小企业要在竞争激烈的市场中立足，并取得金融机构的支持，从加强自身建设来讲，树立良好的信用形象，提高企业的信用记录，从而获得银行支持，需要注意以下几个方面：首先，必须有良好的信用观念，遵循诚实信用、公平竞争的原则，依法开展生产经营及融资活动。其次，要依法建账，确保会计资料真实完整，严格按照国家统一的会计制度规定进行会计核算，坚决摒弃账外账等一切弄虚作假行为。再次，要加强财务管理，完善财务制度，定期向社会各有关部门提供全面、准确的财务信息，保证按期如数偿还银行贷款，逐步在社会上树立起守信用、重履约的良好形象，取得银行的信任。 4.2.4根据市场选择适合自身跨国经营的策略从企业自身角度来看，要根据其自身状况选择全球化经营切入点。一般来讲，跨国经营模式包括以下几种：（1）出口进入模式（2）直接投资模式（3）企业联盟模式（4）海外上市模式（5）0EM（定牌生产合作，俗称“代工”）和0DM(原始设计制造商,俗称“贴牌”)。出口进入模式要借助中介机构接触国际市场，充分利用“华人”这一优势，“华人”对当地的经济、文化、政治了解较深刻，可以降低企业的进入壁垒。由于我国已经成为世界名副其实的“世界工厂”，我国的一些产品如玩具、小商品在国际市场上有较大的竞争力，中小企业可以利用境外的商品销售市场，积极地参加商品展销会、出口交易会，把产品直接拿到会场，吸引外商采购。可以在国外设立产品研发中心、品牌中心，通过产品输出和品牌输出从而加强产品在国际市场的推销。直接投资进入模式即直接投入外资，分为独资经营、合资经营、跨国并购、参股跨国等方式。在对外投资上应该采取阶段式渐进发展模式，中小企业跨国经营中要面临较大的风险，因此要谨慎选择自己的投资模式。对我国中小企业而言，要针对不同国家、不同行业在结合自身的优势实施相对应的投资方式，由于我国中小企业对外直接投资经营不久、经验不足等原因，应先走出去和当地企业搞合资，这有利于利用两种资源、文化。战略联盟是指由两个或两个以上有共同战略利益和对等经营实力的企业(或特定事业和职能部门),为达到拥有市场、共同使用资源等战略目标,通过各种协议、契约而结成的优势互补或优势相长、风险共担、生产要素水平式双向或多向合作的联合体。在我国的江浙地区目前已经形成了一定的战略联盟，比如我们所熟知的浙江义乌小商品城、海宁皮革企业集群、绍兴纺织业集群等等，中小企业在发展过程中可以选择形成战略联盟来共同应对跨国经营，这样既可以分担企业的风险也可以优化企业资源配置。海外上市可以分为直接上市和间接上市，直接上市是指利用国内公司的名义直接向有关国家的相关部门申请上市。而间接上市分为借壳上市和买壳上市，中小企业海外上市不仅能够利用外国资金突破发展的融资瓶颈，而且有利于学习外国企业的现代企业制度。在新加坡，中国企业在当地股市上市融资继续保持较高水平。不管是新加坡政府交易所，还是新加坡中小企业公会，都非常欢迎中国公司到新加坡上市。美国纽交所、纳斯达克也为中国中小企业提供了很好的上市融资平台。海外上市，无疑是企业运作的巨大成功。但是中国中小企业依然要面对所在国的一道道政策和法律门槛。许多企业由于自身的不成熟以及缺乏对当地政策的深入了解，在海外资本市场上显得特别脆弱，极易引起投资者的集体诉讼。从而带来巨大的经济损失。按照美国的法律规定，公司一旦被股东控告，后果非常严重。2008年美国市场上平均法律诉讼赔偿费为5600万美元，其中最高的赔偿费为Tyco公司支付的32亿美元。此外，被告企业支付的律师费也会非常高。而且被告公司将无法逃避任何需要支付的赔偿金，如果拒付，就会被剔出证券交易所，其所拥有的所有海外资金也会被冻结。0EM可简称为“代生产”或“贴牌生产”。这种经营模式在国际上已运作多年并行之有效。企业不直接进行生产，通过让别的企业代为生产的方式来完成产品的生产任务。这样。可随时根据市场变化灵活地按需下单，由此可促进形成新的经营优势，培养和壮大企业内在的扩张力，从而为更高层次的资本运营创造条件和积累经验。ODM为客户提供从产品研发、设计制造到后期维护的全部服务，客户只需向ODM服务商提出产品的功能、性能甚至只需提供产品的构思，ODM服务商就可以将产品从设想变为现实。目前大量参与跨国经营的中小企业采取的都是OEM的形式，这对于实现企业的原始积累、了解国际市场产业信息、提升企业生产水平和技术能力都有很大的帮助。但是，只有不断的推陈出新，逐渐建立品牌，参与竞争才