质量管理体系审核检查及记录表.doc

质量管理体系审核检查及记录表D1.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价1总要求4.1查见组织质量手册XD/QM-00-2008版本：A/0；，发布前已经过审核批准，实施日期：2008.3.1；符合标准要求。通过质量管理体系过程及相互关系的描述，明确了过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系，通过识别、确定、监视和测量分析等对这些过程进行管理。针对策划的过程建立了监视和测量的方法和准则，总计策划了质量手册含程序文件17个。提供了质量体系运行所需的资源和信息，基本满足畜禽水产罐头的加工服务要求，提供设备、人力资源、场地等相关设施。建立评审程序对策划 的结果进行评审，并寻求改进和机会.。经识别公司目前外包过程无，符合要求。 注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价23总则质量手册4.2.14.2.2组织已经建立的质量管理体系文件包括有：1公司的质量方针：具体见5.3条款的审核。公司的质量目标：具体见5.4.1条款的审核。2质量手册XD/QM-00-2008版本：A/03组织已建立17个程序文件包括体系要求的6个程序文件等。4建立作业指导书、检验规范、工艺文件并用受控文件目录加以识别控制，共16份。5质量记录共有43份，对所有记录名称已登记，及保存的期限说明。质量手册条款进行删减，在质量手册中进行说明：本公司删减标准条款7.3。理由说明：本公司的产品按照客户要求及国家标准GB/T10784-1989 GB/T20939-2007要求进行生产，已经有成熟的生产工艺、不需进行任何的技术改进，故删减7.3设计与开发。在质量手册每章节中末对每章节引用的程序和文件进行了说明。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价456管理承诺以顾客为关注的焦点质量方针5.15.25.3询问管理者代表陈勇组织通过什么方法和途径确保质量管理体系的有效运转？管理者代表回答：1主要通过企业内部培训、会议、电话沟通等方法向企业各级部门传达了满足顾客要求及国家法律法规要求的重要性。2亲自主持制定了质量方针、质量目标。并根据公司质量目标进行展开制定了各部门的质量目标进行定期考核。3组织进行了管理评审，评价体系运行的有效性。4确定并提供了生产所需的资源。组织通过与顾客直接交流和电话、传真、电子邮件、合约的方式来确定顾客的需求和期望，将顾客要求在整个公司通过会议或通知进行沟通，以达到全员参与的目的，具体见7.2.2审核。组织定期向顾客发放顾客满意度调查表，调查顾客对公司生产产品的质量、服务满意的程度，回收后进行统计分析，具体见8.2.1审核。1查组织的质量方针：加强管理、质量保证、持续改进、顾客满意。2上述质量方针与组织的经营宗旨相协调，符合公司的发展实际和市场定位，它体现了公司不断改进的需要，为质量目标的制定提供了框架； 3公司质量方针通过上墙、标语的形式进行宣导要求每位员工熟知，主管对其不定期抽查以确保员工理解；42008.6.25通过管理评审对质量方针适宜性进行了评价。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价78质量目标质量管理体系策划5.4.15.4.21查组织的质量目标：成品一次检验合格率95% 完成96.4%顾客满意率90% 完成92.6%合同履约率达到100% 完成100%上述质量目标是可测的，并与质量方针保持一致。2查各部门质量目标已经进行了分解并与2008.6.10进行完成情况统计。查组织的质量管理体系依据标准4.1要求进行策划。制定了体系运行所需的文件，目前组织的质量手册使用的是A版0次修改，本次审核未见公司体系有重大的变更，能够保持质量管理的完整性。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价91011职责与权限管理者代表内部沟通5.5.15.5.25.5.3查质量手册中规定了公司组织机构图，有总经理、管理者代表、销售部、品质部、生产部、综合办公室、采购部、仓库及生产车间等，并明确了各级机构的职责和权限。各级机构沟通及时畅通有效。机构配置实施的效果比较好。组织已任命了陈勇为管理者代表，并规定了相应的职责：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。询问管理者代表陈勇 清楚相关的职责。公司内部以会议、宣传板报等形式进行宣贯使全员了解，并努力提高员工的认知程度。询问公司总经理陈坚：对于日常的顾客反馈问题，由总经理组织相关人员讨论处理。对于体系运行中出现的问题，由管理者代表组织进行原因分析，并制定出相关的纠正措施。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价121314管理评审策划管理评审输入管理评审输出5.6.15.6.25.6.3查组织每年定期进行一次管理评审，间隔没有超过12个月。公司于2008年6月25日进行了第一次管理评审，总经理陈坚主持；管理者代表陈勇在管理评审前编制了管理评审计划查见管理评审计划XD/QR5.6-01评审时间：2008年6月25日有评审目的、依据、范围、主持人、准备资料等，符合标准的要求。查管理评审输入项目：有内部审核的结果、各部门在体系运行以来的工作总结报告、2008.36月份组织质量总目标及各部门目标的完成情况统计等基本满足标准中规定的管理评审输入项目要求。1查管理评审报告XD/QR5.6-03报告重申了管理评审的目的、依据、范围等，以及评审过程的综述。评审结论：依据标准要求和质量手册要求体系运行充分有效。2策划改进的措施有：（1）需要进一步加强对员工的食品卫生意识的教育工作。（2）各部门负责人继续加强质量管理标准的学习针对以上提出的改进措施综合办公室已经制定了相应的计划，并计划在今年9月底前完成。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门管理层接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价1516资源管理总则6.18.1组织已确定并提供体系运转所需要的资源，包括有：人力资源、基础设施、工作环境、财务资源等质量管理有效运行所需要的资源，并对这些资源进行控制和管理。查见：组织配有生产厂房面积约1000平米，人员有20人、生产设备有23台，动力电配备有50KV，基本能够满足生产的需求。由管理层负责对QMS的测量和监控及改进。品质部负责对产品和服务的符合性进行测量、分析，有进货检验、过程监视、成品检验等过程，具体见：7.4.3、8.2.3、8.2.4审核。利用纠正和预防措施实现对质量管理体系的持续改进.，具体见：8.5审核。确定监视和测量的项目、测量点时要考虑能使组织获益.按规定和策划的结果实施监视和测量活动查已制订质量目标和质量分目标，并定期进行汇总分析，公司于2008年3、4、5月对质量目标进行统计分析，具体见5.4.1条款通过内审、管理评审、质量目标考核等过程测量质量管理体系的符合性，具体见：8.2.2、5.6、5.4.1的审核注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门采购部接待人胡凯丰审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价1718采购过程采购信息7.4.17.4.21查程序文件规定了采购部对选择评价和重新评审供方。通过供方的质量保证能力调查如：供方的概况、供货能力、主要设备、检测手段、资质、质量管理体系及样品试用、测试等方式评价等。2组织目前的主要采购物资：鸡、鸭、牛肉等等畜禽肉类3查“合格供方名单” XD/QR-7.4-02列入组织的合格供方共有2家，有供方名称、供应物资名称、分级、地址联络方式等。4抽查：河北众仁食品有限公司（鸡、鸭、牛肉等）评审内容：产品质量、交货期、价格、服务等；评价得分：95分评审结论：同意列入合格供方。评审人：胡凯丰，批准：陈勇 2008.3.121组织采购信息主要是通过采购单与供方沟通采购信息，双方签字确认；2抽查：2008.05.17采购计划单河北众仁食品有限公司冷冻鸡 250只、 冷冻鸭 200只交货日期：2008.05.22上述采购信息基本明确、清晰，有总经理审批和供方回传确认记录，满足标准要求。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门品质部接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价19采购产品的验证7.4.3抽查：2008.4.21原材料检验记录XD/QR -8.2.4-01-25石家庄众仁食品有限公司名称：冻鸭数量：22000公斤 抽检比例：10%检验内容：数量：目测符合 外观：完好无损 单位重量：符合 质量：已提供无极县防治高致病性禽流感指挥部出境动物产品检疫检验合格证明 编号：05252141检验结论：合格，同意入库检验员：沈? 2008.4.22抽查2008.6.23原材料检验记录XD/QR -8.2.4-01-36石家庄众仁食品有限公司名称：白条鸡数量：10000公斤 抽检比例：10%检验内容：数量：目测符合 外观：完好无损 单位重量：符合 质量：已提供无极县防治高致病性禽流感指挥部出境动物产品检疫检验合格证明 编号：04275151检验结论：合格，同意入库检验员：沈? 2008.6.23注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门品质部接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价20监视和测量装置的控制7.61查“计量器具台帐” XD/QR -7.6-01明确了计量器具的编号、名称、量程、精度等级、使用部门等信息，计量器具主要有：电子磅秤、电子天平、压力表、温度表、酸度计、显微镜等等共计：14件；2查“2008年度计量器具检定计划表” XD/QR -7.6-02规定了测量设备校验的周期及委托校验的单位 抽查：NFZ-6显微镜已提供嘉兴市显微技术研究所的校准鉴定合格证书，编号：20080124656776，有效期2010.3.15（二年有效）3现场抽查：电子称提供嘉兴市计量校准鉴定合格证书并贴有合格标签。所有的计量器具使用有专人保管，专用量具存放入保护盒内。4组织目前所有的测量设备均按照国家标准委托有资质的校验机关进行校准，没有自行进行校验。5未发现在搬运、维护和贮存期间损坏使测量结果失效的情况。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门品质部接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价21过程的监视与测量8.2.31、组织通过内部审核、管理评审和目标分解考核等对质量体系体系的过程进行监控。见8.2.2、5.6、5.4.1条款的审核。2、查组织在生产过程中对产品的符合性进行监视和测量。见8.2.4条款的审核。3、组织对顾客满意信息的测量，通过发放调查表的形式来获得顾客满意信息，具体见8.2.1条款审核；4、人力资源控制的有效性监视和测量见6.2条款审核5、供方的业绩控制过程的测量见7.4.1条款审核；每年管理者代表组织相关部门，对质量管理体系的过程符合性进行评价，通过质量目标的考核来体现：2008年5月对质量目标进行了考核，具体结果见5.4.1。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门品质部接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价22产品的监视和测量8.2.41组织规定了由品质部负责在产品实现过程中对产品进行原材料进料、过程产品、及成品进行监视和测量。接收准则按照7.1策划要求制定了检验规范 并且规定了半成品抽样的比例1%，成品为全检。2查原材料检验记录转见7.4.3采购验证条款3抽查：2008.6.4 XD/QR -8.2.4-02-44半成品检验记录 工序名称：灌装工序 产品：醉鸡 生产数量：180只 抽检数量：18只检验内容：单位份量、外观、封口质量、漏气等检验结论：合格检验员：陈勇 2008.6.44抽查2008.7.10成品检验记录 XD/QR -8.2.4-03-32产品：八宝鸭 抽检1%数量：500只 检验内容：感官要求（色泽、滋味、气味、组织形态等） 净含量偏差、氯化钠、固形物、总糖量、商业无菌等检验结论：产品可以出厂检验员：陈勇 2008.7.105查：检验员共有陈勇和沈?共2名，检验员都经过组织授权和培训有上岗证，符合要求。6本次审核未发现特殊放行的记录。注：合格在评价栏打“”，不合格在评价栏打“”，观察项作“”。（可续页）D.A.S CERTIFICATION LTD质量管理体系审核检查及记录表 Q-P17/10-C-07受审部门品质部接待人陈勇审核时间2008.7.19相关文件质量手册及程序文件审核员姓名徐敏序号审核内容标准章节号现场审核记录评价23不合格品的控制8.31组织已编制了不合格管理程序规定了品质部门对原材料、半成品、成品不合格品的识别、标识、评审、隔离、处置等具体的要求；2查：“不合格品评审处置单” XD/QR 8.3-012008.5.20 香辣牛肚加工