档案法制PPT课件

13 04 2020 1 第十章档案法制工作北京市档案局法规处 13 04 2020 2 档案机构档案立法档案基础建设 支持各国档案事业大厦的三大支柱 13 04 2020 3 世界上第一部专门档案法规 法国1794年6月25日制定的 穑月7日档案法令 确立两大基本原则 1 建立国家档案馆网2 国家档案馆向社会开放 13 04 2020 4 我国档案立法简介 起步晚 发展速度快1 全国人大常委会1987年制定 1996年修改 中华人民共和国档案法 13 04 2020 5 2 经国务院批准 国家档案局1990年制定 1999年修改 中华人民共和国档案法实施办法 3 监察部 人力社保部 国家档案局联合发布 档案管理违法违纪行为处分规定 30号令 13 04 2020 6 4 北京市人大常委会1997年制定 2001年修改 北京市实施 中华人民共和国档案法 办法 5 北京市人民政府1983年制定 北京市城市建设档案管理规定 2003年修改后制定 北京市城市建设档案管理办法 13 04 2020 7 第一节档案法律法规的概念与类型 13 04 2020 8 档案法律法规的概念 第一节思考题1 档案法律法规是指由国家制定或认可 并以强制力保证其实施的调整档案事务社会关系的行为规范的总和 档案法规与档案工作标准的区别 13 04 2020 9 档案工作标准是调整档案内部管理的专业技术规范 属于推荐性标准 归档文件整理规则 DA T22 2000 2 2归档文件整理 将归档文件以件为单位进行装订 分类 排列 编号 编目 装盒 使之有序化的过程 改革我国传统的文书立卷归档方法 档案法 第十条第一款 对国家规定的应当立卷归档的材料 必须按照规定 定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交 集中管理 任何个人不得据为己有 13 04 2020 10 市档案局组织编制 市质量技术监督局发布北京市地方标准 档案数字化规范 第1部分 总则DB11 T765 1 2010第2部分 纸质档案数字化加工DB11 T765 2 2010第3部分 缩微胶片档案数字化加工DB11 T765 3 2010第4部分 照片档案数字化加工DB11 T765 4 2010第5部分 录音档案数字化加工DB11 T765 5 2012第6部分 录像档案数字化加工DB11 T765 6 2012第7部分 成果存储与利用DB11 T765 7 2013 13 04 2020 11 档案数字化规范 第1部分 总则3 1档案数字化 利用计算机技术将传统载体档案 纸质 缩微胶片 照片 模拟音视频等 信息转换为数字信息并提供利用的处理过程 4 4 3在采取外包生产方式时 档案部门应与外包商签署安全保密协议 明确法律责任 13 04 2020 12 北京市档案局 北京市发展和改革委员会2011年发布 北京市 十二五 时期档案事业发展规划 自2011年起 列入市档案馆档案接收范围的单位 向市档案馆移交纸质档案的同时 移交齐全完整的数字化副本 十二五 末 市档案馆馆藏档案数字化率达到100 市属单位有条件的要做到室藏档案数字化率达到100 13 04 2020 13 处理涉及档案管理的社会关系 强制性行为规范 档案法律法规处理档案管理的技术操作规程 引导性技术规范 档案工作标准 13 04 2020 14 关于档案馆建筑的强制性建筑工业标准 档案馆建筑设计规范 JGJ25 2000 1 0 2本规范适用于新建 改建 扩建的国家综合性档案馆的建筑设计 档案馆建设标准 建标103 2008 第三条 本标准适用于省 市 县三级综合档案馆的新建 扩建 改建工程项目 13 04 2020 15 档案馆建设标准 省级档案馆建筑面积指标 单位 平方米 一类总计20900 24600市级档案馆建筑面积指标 单位 平方米 一类总计10800 12800 13 04 2020 16 档案法律法规的分类 1 有关档案事务方面的专门法律法规 2 非专门档案法律法规中有关档案事务方面的条款 13 04 2020 17 有关档案事务方面的专门法律法规 1 中华人民共和国档案法 该法第二条 本法所称的档案 是指过去和现在的国家机构 社会组织以及个人从事政治 军事 经济 科学 技术 文化 宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字 图表 声像等不同形式的历史记录 13 04 2020 18 档案的基本含义 档案区别于文物 资料的特点 兼具原始性和记录性档案是特定的形成者在当时当地直接使用的原始文件的转化物档案是人类社会实践活动的 自然分泌物 文物 原始性 资料 记录性 13 04 2020 19 档案视角 资料 档案 13 04 2020 20 档案的本质特征 证据材料 机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定 八号令 第十条 机关对应归档电子文件的元数据 背景信息等要进行相应归档 机关应归档纸质文件材料中 有文件发文稿纸 文件处理单的 应与文件正本 定稿一并归档 现代汉语词典 商务印书馆1996年版 证据 能够证明某事物的真实性的有关事实或材料 13 04 2020 21 2 2002年3月国务院制定 地质资料管理条例 该条例第二条 本条例所称地质资料 是指在地质工作中形成的文字 图表 声像 电磁介质等形式的原始地质资料 成果地质资料和岩矿芯 各类标本 光薄片 样品等实物地质资料 档案学词典 对 地质档案 的解释 地质调查 矿产勘探等地质生产技术活动中形成的科技档案 是地质工作的记录和成果 13 04 2020 22 现代汉语词典 商务印书馆2002年版 资料 生产 生活中必需的东西 用做参考或依据的材料 档案 分类保存以备查考的文件和材料 13 04 2020 23 社会视角 资料 档案 13 04 2020 24 3 2002年卫生部 国家中医药管理局制定 医疗机构病历管理规定 第二条病历是指医务人员在医疗活动过程中形成的文字 符号 图表 影像 切片等资料的总和 包括门 急 诊病历和住院病历 第二十条门 急 诊病历档案的保存时间自患者最后一次就诊之日起不少于15年 13 04 2020 25 非专门档案法律法规中有关档案事务方面的条款 1 全国人大常委会1999年修订的 会计法 第二十三条 各单位对会计凭证 会计帐簿 财务会计报告和其他会计资料应当建立档案 妥善保管 13 04 2020 26 2 全国人大常委会1989年制定的 城市规划法 第三十八条 城市规划区内的建设工程 建设单位应当在竣工验收后六个月内向城市规划行政主管部门报送有关竣工资料 13 04 2020 27 3 城乡建设环境保护部 国家档案局1987年制定的 城市建设档案管理暂行规定 第九条 竣工档案在工程验收合格后6个月内由建设单位按规定的范围向城建档案馆报送 13 04 2020 28 国家档案法规体系 国家档案局关于发布 国家档案法规体系方案 的通知 档发 2011 5号 国家档案法规体系是以 中华人民共和国档案法 为核心 由符合 中华人民共和国立法法 规定的若干有关档案工作的法律 行政法规 地方性法规和规章所构成的相互联系 相互协调的统一体 13 04 2020 29 档案法律法规的类型 判断标准 根据制发机关的不同和由此决定的法律效力的差异分为以下四个层次 第一层次 档案法律第二层次 档案行政法规 党内法规和军事法规第三层次 地方性档案法规第四层次 档案规章 13 04 2020 30 档案法律 由全国人民代表大会及其常务委员会制定 并由国家主席签署主席令予以公布 中华人民共和国档案法 13 04 2020 31 档案行政法规 由国务院制定 由总理签署国务院令公布 中华人民共和国档案法实施办法 13 04 2020 32 档案党内法规 由中国共产党中央机关发布 1983年中央办公厅 国务院办公厅发布 机关档案工作条例 1991年中央组织部 国家档案局发布 干部档案工作条例 13 04 2020 33 档案军事法规 由中央军事委员会根据宪法和法律制定 并予以公布 2004年发布 中国人民解放军档案条例 13 04 2020 34 地方性档案法规 由省 自治区 直辖市人民代表大会常务委员会以及较大的市的人民代表大会常务委员会制定 我国第一部地方性档案法规 1995年制定的 上海市档案条例 13 04 2020 35 北京市实施 中华人民共和国档案法 办法 是我国第十部省级地方性档案法规 北京市人大常委会1997年10月16日制定 1998年1月1日起施行 2001年8月3日修正 13 04 2020 36 档案规章 1 国务院部门档案规章2 地方政府档案规章 13 04 2020 37 国务院部门档案规章 由国务院各部委和具有行政管理职能的直属机构制定 由部门首长签署命令予以公布 财政部 国家档案局联合颁发的 会计档案管理办法 13 04 2020 38 地方政府档案规章 由省 自治区 直辖市和较大的市的人民政府常务会议或者全体会议决定 并由省长或者自治区主席或者市长签署命令予以公布 2003年北京市政府制定 北京市城市建设档案管理办法 13 04 2020 39 档案法律法规之间的关系 档案法律具有最高法律效力 其他任何档案行政法规 地方性档案法规和规章不得与之相抵触 地方性档案法规和档案规章不得与档案行政法规相抵触 国务院部门档案规章与地方政府档案规章具有同等效力 在各自的权限范围内施行 档案党内法规和档案军事法规在其权限范围内发挥效力 对某方面工作有规范和指导作用 13 04 2020 40 第二节 档案法律法规的调整内容与作用 13 04 2020 41 依法管理档案的范围 档案法实施办法 第二条 档案法 第二条所称对国家和社会有保存价值的档案 属于国家所有的 由国家档案局会同国家有关部门确定具体范围 属于集体所有 个人所有以及其他不属于国家所有的 由省 自治区 直辖市人民政府档案行政管理部门征得国家档案局同意后确定具体范围 13 04 2020 42 档案的第一价值 对形成者有用档案的第二价值 对社会公众有用2006年国家档案局制定 机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定 第十二条第一款 各机关应根据本规定 结合本机关职能和各部门工作实际 编制本机关的文件材料归档范围和文书档案保管期限表 经同级档案行政管理部门审查同意后执行 2012年国家档案局制定 企业文件材料归档范围和档案保管期限规定 第十六条第二款 地方国有企业总部编制的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表 报同级档案行政管理部门同意后执行 13 04 2020 43 政府和各单位依法加强对档案工作的领导 一 政府 1 将档案事业建设列入本级国民经济和社会发展计划 2 应建立 健全档案机构 确定必要的人员编制 13 04 2020 44 档案事业龙头 档案局的法定地位 1 中华人民共和国档案法 第六条第二款 县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业 并对本行政区域内机关 团体 企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导 2 北京市人民政府关于公布市级行政执法主体依据职权进一步推行行政执法责任制工作的通知 京政发 2006 22号 把市档案局列入全市具有行政执法权的65个市级行政执法主体 确认市档案局的行政执法主体清理结果为 法定的行政机关 13 04 2020 45 档案事业主体 国家档案馆的法定地位 1 中华人民共和国档案法实施办法 第十条 中央和地方各级国家档案馆 是集中保存 管理档案的文化事业机构 13 04 2020 46 档案事业主体 国家档案馆的法定地位 2 1983年国家档案局制定的 档案馆工作通则 第三条 档案馆的基本任务是在维护党和国家历史真实面貌的前提下 集中统一地管理党和国家的档案及有关资料 3 2006年12月市委组织部发文 经市实施公务员法工作领导小组同意 市档案局 馆 列入参照 公务员法 管理范围 13 04 2020 47 劳动人事部 国家档案局1985年颁布 地方各级档案馆人员编制标准 国档联发 1985 2号 档案馆 编制人数应随馆藏档案数量的增减而相应增减 1 以馆藏档案1万卷确定编制基数 地 县 区 及县级市档案馆5人 馆藏不足1万卷 编制适当减少 但不少于3人 地区级城市档案馆7人 省 自治区 直辖市及其他大城市档案馆10人 2 馆藏超过1万卷不足30万卷的 其超过部分每5千卷增配一人 超过30万卷的 其超过部分每7千卷增配1人 13 04 2020 48 档案事业基础 单位档案机构的法定地位 1 中华人民共和国档案法 第七条 机关 团体 企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员 负责保管本单位的档案 并对所属机构的档案工作实行监督和指导 2 1983年中央办公厅 国务院办公厅发布的 机关档案工作条例 第六条 机关档案部门受办公厅 室 领导 13 04 2020 49 3 应统筹安排发展档案事业所需经费 4 应奖励在档案工作中做出突出成绩的单位和个人 13 04 2020 50 二 各单位 1 应把档案工作列入本单位工作计划 2 应明确分管档案工作的领导 公务员法 第一百零五条 本法所称领导成员 是指机关的领导人员 不包括机关内设机构担任领导职务的人员 3 应依法解决档案工作的机构设置 人员配备 以及所需用房 经费等问题 13 04 2020 51 4 应保持档案工作人员的相对稳定 保证其接受档案专业知识培训的学习时间 5 应组织开展档案法律法规的学习 宣传 贯彻工作 13 04 2020 52 档案工作的基本原则 档案法 第五条档案工作实行统一领导 分级管理的原则 维护档案完整与安全 便于社会各方面的利用 组织原则 统一领导 分级管理基本要求 维护档案完整与安全根本目的 便于社会各方面的利用 13 04 2020 53 各单位档案机构的职责 第二节思考题3 1 贯彻执行有关法律 法规和国家有关方针政策 建立 健全本单位的档案工作规章制度 2 指导本单位文件 资料的形成 积累和归档工作 13 04 2020 54 3 统一管理本单位的档案 并按照规定向有关档案馆移交档案 实体集中 目录集中 高等学校档案管理办法 第七条第二款 需要特殊条件保管或者利用频繁且具有一定独立性的档案 可以根据实际需要设立分室单独保管 分室是高校档案机构的分支机构 4 监督 指导所属机构的档案工作 13 04 2020 55 文件材料的归档 档案法实施办法 第十二条 按照国家档案局关于文件材料归档的规定 应当立卷归档的材料由单位的文书或者业务机构收集齐全 并进行整理 立卷 定期交本单位档案机构或者档案工作人员集中管理 任何人都不得据为己有或者拒绝归档 会计档案管理办法 第六条第一款 各单位每年形成的会计档案 应当由会计机构按照归档要求 负责整理立卷 装订成册 编制会计档案保管清册 13 04 2020 56 向国家档案馆移交档案的期限 1 自档案形成之日起满20年 向中央级和省级 设区的市级国家档案馆移交 2 自档案形成之日起满10年 向县级国家档案馆移交 13 04 2020 57 3 专门档案馆移交期限按有关规定办 4 专业性较强或者需要保密的档案 经同级档案行政管理部门检查和同意 可以延期移交 已撤销单位的档案或者档案保管条件恶劣的 可以提前移交 13 04 2020 58 档案的开放时间 档案法 第十九条 国家档案馆保管的档案 一般应当自形成之日起满三十年向社会开放 经济 科学 技术 文化等类档案向社会开放的期限 可以少于三十年 中华人民共和国公民和组织持有合法证明 可以利用已经开放的档案 档案是按来源原则进行保管 按事由原则审议提前开放 不具有可操作性 13 04 2020 59 未开放档案的利用 档案法实施办法 第二十二条 机关 团体 企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案 须经保存该档案的档案馆同意 必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意 机关 团体 企业事业单位和其他组织的档案机构保存的尚未向档案馆移交的档案 其他机关 团体 企业事业单位和组织以及中国公民需要利用的 须经档案保存单位同意 机关档案工作条例 第二十一条第二款规定 机关档案部门保管的档案 是现行档案 主要供本机关和上级主管机关使用 不属于开放范围 13 04 2020 60 政府信息公开条例 2008年5月1日起施行政府档案利用工作的革命性变革将其视为专门规范政府档案对社会提供利用的档案法规 13 04 2020 61 数量优势 真正制度性留存政府信息的是档案部门我国政府掌控信息资源50 以上是作为档案留存下来的 政府档案与政府信息的关系 国务院 中央档案馆 13 04 2020 62 质量优势 真实性有保障 对事物的反映全面系统 政府档案与政府信息的关系 13 04 2020 63 政府档案在政府信息中居于主体位置 结论 提供利用政府档案是实行政府信息公开的必要途径 13 04 2020 64 国务院办公厅关于施行若干问题的意见 国办发 2008 36号 已经移交档案馆及档案工作机构的政府信息的管理 依照有关档案管理的法律 行政法规和国家有关规定执行 最高人民法院关于审理政府信息公开行政案件若干问题的规定 法释 2011 17号 第七条 政府信息由被告的档案机构或者档案工作人员保管的 适用 中华人民共和国政府信息公开条例 的规定 政府信息已经移交各级国家档案馆的 依照有关档案管理的法律 行政法规和国家有关规定执行 13 04 2020 65 政府信息公开条例 第十四条第四款 行政机关不得公开涉及国家秘密 商业秘密 个人隐私的政府信息 但是 经权利人同意公开或者行政机关认为不公开可能对公共利益造成重大影响的涉及商业秘密 个人隐私的政府信息 可以予以公开 国务院关于加强法治政府建设的意见 国发 2010 33号 有关 坚持以公开为原则 不公开为例外 凡是不涉及国家秘密 商业秘密和个人隐私的政府信息 都要向社会公开 13 04 2020 66 档案法 第二十条规定 机关 团体 企业事业单位和其他组织以及公民根据经济建设 国防建设 教学科研和其他各项工作的需要 可以按照有关规定 利用档案馆未开放的档案以及有关机关 团体 企业事业单位和其他组织保存的档案 13 04 2020 67 档案管理违法违纪行为应承担的法律责任包括行政责任 民事责任和刑事责任三类 市人力社保局2011年5月5日回答网民提问时明确表示 尽管劳动者有关档案的争议 不属于劳动争议的受理范围 但是如果是由于用人单位原因将职工档案遗失的 仲裁委员会可酌情裁决单位支付3万 6万元的赔偿金 行政处罚法 第七条 公民 法人或者其他组织因违法受到行政处罚 其违法行为对他人造成损害的 应当依法承担民事责任 13 04 2020 68 行政责任是指行政主体及行政相对人因违反行政法律规范而依法必须承担的法律责任 档案管理违法违纪行为需要承担的惩罚性行政责任包括行政处分 行政处罚两种适用原则 发生在单位内部的档案管理违法违纪行为给予行政处分 发生在单位外部的档案管理违法违纪行为给予行政处罚 13 04 2020 69 行政处罚事项 档案行政管理部门 警告 罚款 没收违法所得1 损毁 丢失属于国家所有的档案 2 擅自提供 抄录 公布 销毁属于国家所有的档案 3 涂改 伪造档案 4 擅自出卖或者转让档案 5 倒卖档案牟利或者将档案卖给 赠送给外国人 海关 没收 罚款携运禁止出境的档案或者其复制件出境的 13 04 2020 70 监察部 人力社保部 国家档案局联合发布 档案管理违法违纪行为处分规定 30号令 处分对象 第二条有档案管理违法违纪行为的单位 其负有责任的领导人员和直接责任人员 以及有档案管理违法违纪行为的个人 应当承担纪律责任 一 行政机关公务员 二 法律 法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员 三 行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员 四 企业 社会团体中由行政机关任命的人员 13 04 2020 71 档案管理违法违纪行为处分规定 处分机关 任免机关 监察机关处分种类 警告 记过 记大过 降级 撤职 开除保护档案 属于国家所有的档案和不属于国家所有但保存在各级国家档案馆的档案 13 04 2020 72 行政处分事项 一 将公务活动中形成的应当归档的文件材料 资料据为己有 拒绝交档案机构 档案工作人员归档的 二 拒不按照国家规定向指定的国家档案馆移交档案的 三 出卖或者违反国家规定转让 交换以及赠送档案的 四 利用职务之便 将所保管的档案据为己有的 五 因工作不负责任或者不遵守档案工作制度 导致档案损毁 丢失的 13 04 2020 73 行政处分事项 六 擅自销毁档案的 七 涂改 伪造档案的 八 擅自从档案中抽取 撤换 添加档案材料的 九 携运 邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境的 十 擅自提供 抄录 复制档案的 十一 擅自公布未开放档案的 13 04 2020 74 行政处分事项 十二 未配备安全保管档案的必要设施 设备 导致档案安全事故发生的 十三 未建立档案安全管理规章制度 导致档案安全事故发生的 十四 明知所保存的档案面临危险而不采取措施 导致档案安全事故发生的 十五 档案安全事故发生后 不及时组织抢救的 十六 档案安全事故发生后 隐瞒不报 虚假报告或者不及时报告的 十七 档案安全事故发生后 干扰阻挠有关部门调查的 13 04 2020 75 行政处分事项 档案安全事故 因人为原因直接引起或者间接导致的 较严重的档案损失事件 十八 在档案利用工作中违反国家规定收取费用的 十九 违反国家规定扩大或者缩小档案接收范围的 二十 拒不按照国家规定开放档案的 13 04 2020 76 北京市查处档案管理违法违纪行为程序暂行规定 京档发 2013 11号 第六条档案行政管理部门发现有关责任单位和人员有违反档案法律 法规和规章规定可能导致档案管理违法违纪行为发生的 应当制发 档案执法监督检查