质量管理体系要求潜在供应商评价.doc

VOLKSWAGEN AG德国大众汽车集团供应商质量能力评定准则质量管理体系 要求潜在供应商评价过程审核 产品审核验证(D/TLD-零件)经全面修订的第四版德国大众汽车集团 2000 年 4 月4.vollstaendig ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000第一版第二版经全面修订的第 三 版经全面修订的第 四 版1991 年1994 年 1 月1997 年 1 月2000 年 4 月本中文版源自德文版的翻译如有疑义以德文版为准同时提供英文译本西班牙文译本葡萄牙文译本捷克文译本我们将保留所有的权利尤其是复制传播以及翻译的权利出版者德国大众汽车集团集团供应商质量审核部信箱1467/0D 38436 狼堡(Wolfsburg)电话 (0049) 5361 973185传真 (0049) 5361 972237前言此第四次全面修订版重视了德国汽车工业联合会(VDA)范围内的整车厂和供应商之间达成的新的质量战略就是说汽车工业的供应商必须证实其质量管理体系符合 VDA 6.1 或 ISO/TS 16949 的要求对于质量管理体系的具体要求在 VDA 6.1 以及 ISO/TS 16949 中有详尽的描述本手册将不再把质量管理体系作为内容的组成部分针对新的质量战略过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商们的重点因此也就是本手册重点对这两种审核的各种要求在实践经验的基础上进行了更准确的描述并部分地进行了补充潜在供应商评价作为对不了解的供应商在建立供货关系之前进行的先期检查新被收录在本手册中Formel Q质量能力手册是对Formel Q Konkret一书的补充描述和介绍了有关评价大众集团供货厂质量能力的程序它对大众集团的所有品牌的生产资料供应商以及大众集团全球范围的合资公司具有约束力本手册的内容依然与适用的 VDA 准则和 VDA 丛书相关当然它也描述了大众集团针对过程产品持续改进(KVP)以及为开展新项目与供应商进行合作提出的特殊要求本手册的目的是向供应商阐明质量能力要求并能使供应商通过自审使质量管理体系过程和产品不失时宜地向国际上通常的要求和大众汽车集团的特殊要求靠拢并能有效地保持本手册是准则框架是大众汽车集团对供应商提出的具有约束性的要求本手册是对供应商的生产场所进行审核的依据大众品 牌采购部董事狼堡 (Wolfsburg) 2000 年 4 月大众集团质保部经理1外购件质量管理协议各组成部分:Formel QFormel Q-konkret大众集团及其供应商之间的质量管理协议上层协议作为合同的一部分Formel-Q*质量能力供应商质量能力评定准则Formel-Q新零件质量新零件的质量开发计划“QPN“评价供应商为了持续改进质量服务价格和创新Formel-Q批量成熟两日生产准备和实施评价系统和各支持过程年度表彰结果*本手册对此部分作了描述2ABC由此得出最佳者本手册描述以下内容:评定准则质量管理体系要求潜在供应商评价过程审核验证 D/TLD-零件目录1引言1.1目的1.2质量能力评审的要求1.3负责部门1.4体系结构1.5定级结果和后续活动2VDA 的质量管理体系要求2.1概述2.2质量管理体系审核结果/认证证书的认可3潜在供应商评价3.1概述3.2审核和评价的过程3.3总评价4过程审核4.1概述4.2过程审核产品诞生过程(A 部分)4.2.1CAD-要求4.3过程审核批量生产(B 部分)4.4提问和过程要素的单项评分4.5总评价4.5.1总评价产品诞生过程(A 部分)4.5.2总评价批量生产(B 部分)355.15.25.3677.17.27.37.47.57.6891011附件4产品审核概述实施和措施缺陷评级决策措施质量能力的总评价定级验证 D/TLD零件的质量审核概述审核方法确定产品组/选定零件单项提问的评价/审核结果审核报告/整改计划技术文件的标识审核文件/证据资料潜在供应商评价条例过程审核条例A 部分产品诞生过程B 部分批量生产验证 D/TLD零件的条例产品组目录供应商调查表质量能力表格/结果一览产品审核评分表格/结果一览体系审核过程审核提问一览过程审核的评分举例潜在供应商评价表格/结果一览D/TLD零件表格/提问表1.1 目的1. 引言Einleitung大众集团供应商质量能力的评审制度以VDA/DGQ专业组制定的汽车工业质量标准为依据根据这个标准按照VDA6.1 建立的质量管理体系是对生产资料供应商的基本要求大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的证书作为对质量管理体系认证后的一种补充过程审核和产品审核 ( 依据VDA6.3 和 6.5)被用来评价供应商的质量能力除了质量管理体系的一些基本要求以外这些审核考虑了对大众集团外购件的特殊要求包括产品过程和检验技术的特殊要求通过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划活动进行评价以确保其在批量生产起动时所投入和使用的过程和工艺流程正确无误就是说产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的改进措施将在评审中给予评价同时在过程和工艺流程改进中所引起的费用也应得到优化符合VDA6.1的基本要求必须通过第三方认证来加以证明而针对大众集团的产品其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由大众集团或合资公司的审核部门进行审核评审的结果反映出供应商针对单个产品组的质量能力它表明了质量管理体系的状况表明了其在实践中的有效性如何同时它也验证了供应商针对大众集团产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一致51. 引言Einleitung质量能力的审核是对供应商进行评价的一部分质量管理体系和过程的有效性可以通过对所提供的产品和服务的质量业绩评价来衡量 (见图 1)对供应商作出的良好的评价结果是决定产品生产定点的前提条件供应商的评价质量能力质量业绩图 1按照VDA6.1 质量管理体系认证 过程审核 产品审核质量服务价格创新产品诞生 采购批量生产继续加工 使用市场份额1.2 质量能力评审的要求原则上在签发新零件生产合同或者批量零件生产合同之前要求被选上的供应商提供其质量能力的证据这个证据可以先由供应商以填表的形式进行通报然后再由大众集团有关部门的审核员通过潜在供应商评价或者过程审核的形式获得如果供应商要提供的是产品组目录(见附件)中的一个新产品组而对此产品组从来未进行过质量能力的评审那么也要求该供应商提供其质量能力的证据如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品那么必须检查以前进行的评审是否还足以满足要求或者那些至今未评价过的不太重要的质量管理要素或者说单项要求是否现在变得重要因而必须进行补充性评审这一点要在大众集团的项目负责人和负责供应商的审核部门之间在实施新零件质量开发计划(QPN)时确定下来61. 引言Einleitung举例来说一家至今从未进行过产品开发活动的供应商如果它要进行开发则必须就有关的重要的质量管理要素设计控制对其进行审核对首次提供有存档责任的零件(D/TLD)的供应商要求进行补充审核大众集团的采购部门确保选定的供应商在报价时已经了解所有的标准和要求以便在需要时将这些因素考虑进成本核算中去假如采购部门通过审议认为报价合适就要着手进行质量能力的评审或者说对相关的质量管理要素进行补充性评审在签发委托书和订购首批样件之前必须具备 A 级或 B 级的质量能力供应商必须在批量生产之前落实报告中的改进措施(见图 2)以便在批量生产起步时满足所有的 A 级供应商的要求(请参阅手册新零件质量开发计划 QPN )质量能力的定级基于在确定的日期进行的审核的结果这个结果是在合同规定的范围内将供应商处的实际情况和大众集团的要求进行比较后确定和评价出来的更改生产过程和设备以及更换分供方必须通知用货厂及其审核部门在这种情况下可进行新一轮的质量能力评审以及首批样件检验(请参阅VDA丛书第二册供应商质量的保证)7改进计划之后不继续跟踪该公司作为供应商不合适过程 - / 产品改进L批量供货认可 A = 用货厂负责 L = 供应商负责1. 引言Einleitung询问了解外购件情况A不接受报价评审A接受C 级质量能力AA/B 级签发委托书产品 - /过程开发纠正措施 / KVP 不接受PPF *)L/A接受目标: A 级*) 生产过程 产品认可 (VDA 卷 2) ALA8图 2: 从询问了解外购件情况至批量生产所需开展的工作1.3 负责部门1. 引言Einleitung对大众集团及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进行的潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门的专家参加如产品开发生产各品牌厂外购件质量保证采购以及/或者大众集团的其它部门但是原则上是通过大众集团供应商质量审核部门或者大众集团所属各品牌和合资公司的审核部门进行协调如果质量管理体系已经由第三方或者 VDA 允许的认证机构按照 VDA6.1进行审核/认证那么将根据具体情况作出决定即审核或认证结果能否全部或部分被接受和考虑或者是否需要重新进行审核所有与此有关的后续活动例如对供应商的改进计划进行跟踪由供应商质量审核部门负责91.4体系结构1. 引言Einleitung为了把按 VDA6.1 建立的质量管理体系的基本要求与大众集团的产品在诞生制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来针对每个产品组质量能力的总评价分为三部分 - 质量管理体系审核 - 潜在供应商评价或过程审核 - 产品审核(相互关系和重点参阅图 3 和图 4)进行质量审核时使用提问表/要求条例它们是根据质量管理要素和过程要求编制的(见图 4)每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较重要的产品要求将在产品审核时额外地加以重视质量管理体系审核潜在供应商评价过程审核和产品审核将纳入大众集团对质量能力的总评价之中在供应商已拥有值得考虑的第三方认证证书及质量管理体系审核结果时总评价就基于所使用的要求条例(潜在供应商评价以及过程审核)和技术规范以及规定的分级标准评分结果的得出基于两点一是每个提问/要求的计分规定二是质量管理要素和过程要素的单项符合率的累积计算公式如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司的审核结果可按此结果进行定级如果必须补充进行过程和产品审核则按此审核的结果定级包括针对质量管理体系的补充性的审核提问质量能力的定级是针对产品组(如轮胎玻璃铸件)以及相关的生产工序如热处理喷涂来进行的 (参阅附件中的产品组目录)10+1. 引言Einleitung11 对自制产品贯彻过程的要求 并且有效 过程 / 工艺适用性 ( 按顾客和产品特定要求 ) 图 3 各种审核的相互关系与重点 满足产品所有 重要的质量特性 汽车工业的质量管理认证和审核 DIN EN ISO 9001/9002 认证证书 VDA 6.1, EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949 潜在供应商评价 / 过程审核 (VDA 6.3) 标准和汽车工业的基本要求 实践提出的补充要求 产品诞生 / 批量生产 / 顾客要求 / 服务 汽车生产厂 / 供应商 VDA 认可的认证机构 产品审核 (VDA 6.5) 具备 / 应用以该标准为依据的质量管理体系 具备 / 应用针对汽车行业的补充要求 并且有效 质量手册 程序文件 / 工作指导书 采用质量管理体系 针对顾客的产品要求 / 过程要求 持续改进质量管理体系审核 VDA 6 .1 认证证书潜在供应商评价经验 / 参考 满足重要的特性1. 引言Einleitung质量能力针对大众集团的产品过程审核产品诞生过程产品开发产品审核满足重要的产品特性零部件水平质量管理体系JIT内部审核产品诞生项目策划职责目标制定开发能力批量认可顾客联系质量方法 / 质量技术质量分析检验设备持续改进外购件分供方资格产品认可零件贮存生产生产设备过程能力工艺规程/工艺质量物流顾客关怀产品审核缺陷分析纠正措施顾客联系仅限SOP前(规划和实施) 过程开发(规划和实施)VDA 6.3 A 部分批量生产 原材料 / 外购件 评价分供方 产品过程认可 产品的交货标识贮存 缺陷分析, 持续改进 商定目标 生产 (各道工序) 人员安排和素质 生产设备/工 装 运输 /搬运 贮存/ 包装 缺陷分析 持续改进 顾客关怀/顾客满意度(服 务 ) 满足顾客要求 可靠性 / 耐久试验 缺陷分析持续改进VDA 6.3 B 部分图 4用于评价质量能力的质量管理体系过程要素和产品质量121.5定级结果和后续活动1. 引言Einleitung根据审核结果与供应商就改进措施达成一致并确定期限希望供应商制定出必要的措施迅速落实自己的改进计划供应商有责任向用户的审核部门汇报商定的改进措施及其实施情况该审核部门决定是否有必要对供应商的生产场所重新审核只有当审核报告中的改进计划指出的各个不足按照规定期限在 SOP 起动之前予以消除并因此满足必要的先决条件才可给予批量供货认可如果供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及的是新产品/产品组时那么要重新进行审核(见图 5)13 A 级1. 引言Einleitung定级结果质量能力B 级确定薄弱环节 / 整改措施 C 级A/L确定立即整改措施A/L制订整改计划通知顾客L实施整改计划L进行复审实施整改措施将审核结果通知客户L新产品组新项目/要求变更时14供货质量业绩不足时要重新定级 A = 用货厂负责 L = 供应商负责图 5定级结果和后续活动A进行新的审核A2.1概述2. VDA 质量管理体系审核Qualittsmanagement-Systemaudit nach VDA大众集团对质量管理体系的要求基于汽车制造商和汽车零部件供应商之间达成的共识即根据VDA6.1的要求建立质量管理体系必须是有效的这些要求和ISO9001/9004 1是相一致的并考虑到了汽车工业的特点这些要求涉及到从根本上确定和提出质量管理体系不可缺少的前提条件以及质量体系的实际运用同时顾及到了结构和功能的观点对跨部门功能和跨部门任务所起的共同作用给予了特别的重视审核时确定被审核方各生产场所的质量管理体系的现状和有效性同时要将其产品的质量状况考虑进去质量管理的知识和实际操作以及各个质量管理要素的负责人员将在审核中系统地得到评价必要时要商定改进措施质量管理体系审核的评审依据是供应商的质量手册质量管理的程序文件以及企业领导的其他与质量有关的规定合同文件顾客与法规要求等供应商必须提供各条质量管理体系要求有效落实的证据有关这方面的问题能由而且必须由负责各质量要素的人员来解释和说明这样易于清楚地了解理解方面和实际运用的真实情况在质量管理体系或单项要素审核之前以及在审核过程中审核事宜以及相关的提问由审核人员根据供应商的实际情况确定下来涉及不到的质量管理要素将不进行评价大众集团不进行完整的VDA6.1 质量管理体系审核因为这是对第三方审核要求的组成部分(认证)供应商必须确保当前有效的质量管理证明文件得到有效的保存152. VDA 质量管理体系审核Qualittsmanagement-Systemaudit nach VDA如果供应商还没有通过VDA6.1认证在过程审核时就必须补充审核VDA 6.1 质量管理体系的下列要素 05 质量管理体系的财务方面的考虑 06 产品安全性 Z1 企业战略 08 设计控制(产品开发), 如果涉及到此问题 09 过程规划 (过程开发)如果在过程审核时确定存在着和VDA6.1 的质量管理体系要素有关的重大缺陷该要素将会进一步地补充进过程审核的评价之中质量管理体系的各项要求举例和注解对每一要素提问的评价和对质量管理体系的整体评价请参阅 VDA6.1 的有关章节供应商负有这样的义务即将全部的认证结果/审核结果包括内部审核的结果在被问及时提供给大众集团同时也要提供已经制定的改进计划相应的资历证明文件会在合同签定之前要求供应商以自我介绍的方式填写在相应的表格之中(见附件供应商调查表)这种方法使顾客能够根据情况提出有针对性的要求使审核工作限定在必要的范围内( 各 种 审 核 在 汽 车 工 业 质 量 管 理 中 所 起 的 作 用 以 及 相 互 之 间 的 关 系请 参 阅 图3)162.22. VDA 质量管理体系审核Qualittsmanagement-Systemaudit nach VDA质量管理体系审核结果/认证证书的认可质量管理体系审核和过程审核都是非常费时的接受审核的企业和审核员所在企业都要为此投入很多人力是一个很高的成本因素以 VDA6.1(具有可比性的 EAQF/AVSQ)对质量管理体系提出的要求为基础可以对已经进行过的质量管理要素的认证和审核结果进行认可大众集团承认 ISO/TS16949(VDA6.1 EAQF AVSQ 和 QS9000 的结合)的认证结果和VDA6.1具有同等效力然而还未要求按照此标准进行认证认证证书的认可前提是此种认证是由被授权的和被VDA允许的认证机构进行的并完整无缺地提供审核证明(包括不符合项报告)如果第二方审核是由在VDA注册的主任审核员进行的这种审核也将只被认可 VDA6.1 中的个别要素而不能作为体系的总评价对第二方审核的这种认可是针对VDA6.1 中的这些质量管理要素的即如果企业没有按照VDA6.1 进行过认证就必须在过程审核中进行补充审核的那些要素(见 2.1 节)第二方审核必须是近两年之内进行的才有效在过程审核和针对质量管理体系要素的补充审核中出现严重偏差时对质量管理体系要素的评价结果低于80时将拒绝承认质量管理体系的认证证书涉及到的供应商将被大众集团要求由第三方认证机构进行复审173.1概述3. 潜在供应商评价Potentialanalyse为了对不了解的供应商进行签定合同的准备特别是合同内容涉及到技术要求高的产品时必须对合同申请人的质量能力和开发方面的专门知识进行评审技术要求高的产品指的是具有专门制造技术要求高的质量要求针对竞争所需要的技术特殊性以及对于供应商开发能力的特殊要求的产品合同签定前进行的质量能力的调查是通过潜在供应商评价的方式进行的人员由大众集团不同部门的专家组成以求在时间消耗少的条件下在供应商的生产场所对其技术和组织的可行性进行调查一般情况下审核组由来自供应商质量审核部门产品开发部门和采购部可能的情况下还有其它所涉及到的部门如生产/物流和用货厂的外购件质保部门的专家们组成潜在供应商评价用于对合同申请厂家的开发潜力和生产过程潜力的评价是针对由采购部门所确定的具体产品和生产过程的特别要评价的是供应商具有相似产品的经验以及产品制造中核心工艺的能力和可能性为了评价的系统化和可重复性要使用潜在供应商评价的要求条例审核时所涉及不到的问题/要求可以不进行也不计入评价之中评价产品开发能力可以通过一个补充的开发要求条例零件制造业的开发伙伴的评价来进行183.2审核和评价的过程3. 潜在供应商评价Potentialanalyse潜在供应商评价的过程是调查和评价潜在供应商的提供零部件的能力包括合适的过程和工艺流程以及满足顾客要求/期望的可能性评价的范围是:满足零件的重要要求 (重要特性)经验 / 参考过程开发可能性 / 项目策划使用的质量方法 / 质量技术原材料 / 外购件 (分供方资 格 )顾客关怀 / 顾客满意度 (服务)生产(全部生产过程)具备过程规程工艺设备有质量保证的措施/检测设备物资转运/物流对每一个问题以及上述范围的评价按照下面的评价规则进行分数10完全符合要求单项要求的符合程度8640大部分符合要求小的偏差*)部分符合要求大的偏差符合程度不足严重偏差不符合要求*) 对大部分符合要求的理解是有效地符合大于 3/4 的要求没有特别的风险193. 潜在供应商评价Potentialanalyse单项条款的符 合 率 (EE) 和过程符 合 率(EP) 的计算如下EE % 单项条款下各要求的总得分该条款的总分X 100 %20EP % 全部条款总得分所 评 价 的条款 数 % 3.3总评价3. 潜在供应商评价Potentialanalyse要分别得出 EP和 EDE的等级将总的评价结果分为 A 级B 级或者 C 级是根据跨栏原则定级规则:满足程度即总是 EP和 EDE的低值决定总定级结果级别EP % EDE %决 定是否给予合同判 定A至少 90 至少 90B8089 75 89C079 0 74关于降级可给予有条件地给予不给予没有严重的单项缺陷改进计划 / 投资计划在开发 / SOP 之前可实现在开发 / SOP 之前改进计划 / 投资计划不好估计 / 不能实现如果改进计划/投资计划在开发之前/SOP还有一些单项指标不好估计/不能实现则该供应商必须降为 C 级这一点将在审核报告中说明理由其它的降级原因在第六章中阐明如果需要制定改进计划则在评审之日和被评审的供应商确定下来审核组将确定改进计划的制定完成日期和随后的各项活动的实施日期改进计划的跟踪以及必要时的复审将由顾客方的外审机构以及开发部门进行在 SOP 之前必须进行一次过程审核/产品审核(见第四章)目标是达到 A级即使被评价为不给予合同(C级)时被审核厂家也要消除发现的缺陷落实改进计划并通知审核组以便在下一次的合同决定时对此给予考虑214.1概述4.过程审核Prozeaudit过程审核作为质量管理体系审核(通常由 VDA 认可的认证机构进行)的一个补充是针对按大众集团的特殊要求生产的零部件依据大众集团的规定进行的旨在证明其生产具有可靠的过程和工艺流程的审核可能的情况下过程审核也用于希望成为供应商的厂家即对其具有可比性的零部件和批量生产和正在使用的生产过程进行审核过程审核用于评价/测定产品开发和过程开发的过程和工艺质量零件制造各个阶段的分供方/原材料(外购件)对顾客所有要求的符合程度以及完全的顾客满意度适用于采用过程审核这一调查方法的情况具有如下的特点- 新产品- 新过程 / 新厂家- 多工序- 多个影响因素- 大批量或物流量很大- 专用设备多- 客观要求要长期规划和使用- 针对竞争的技术特殊性在过程审核时要对过程质量和工艺质量是否与操作指导书工艺文件程序文件配方产品以及过程的技术条件顾客要求和法规要求相互一致并对是否能保持下去进行综合评价对下列情况必须进行过程审核:- 新项目新合同订单生产地点转移- 顾客以及法规的特殊要求- 不同种类的过程和工艺流程-职能多但责任分散或者-出现质量问题/未能满足顾客以及法规的要求224.过程审核Prozeaudit审核是针对特定零件的要求和其所属的过程的过程审核可分为两个主要类别A产品诞生过程中的过程审核评价合同签发后产品开发和过程开发的全部任务和B批量生产时的过程审核 评价正在生产中的全部过程和工艺流程特别重要的是全面落实顾客要求和法规要求细致地进行了持续改进审核的重点是对提供给大众集团的零部件以及其所属的生产过程及时进行规划和能力的不断提高以及对全部过程和工艺流程实行了持续改进(KVP)这里人员的培训和他们在生产过程中所负有的责任特别重要为了验证质量管理体系在产品/过程方面的有效性制定的由单个提问组成的提问表和按照VDA6.1进行的质量管理体系审核的内容相似审核结果给出一个清晰的答案即对一个产品或产品组在产品诞生过程中在批量生产以及为使顾客完全满意而对顾客提供服务中质量管理体系的实际运行情况如果过程审核的结果满足不了要求则可对已有的质量管理体系的审核结论提出疑问必要时要重新进行质量管理体系审核在过程审核中所有至今发现的产品和过程(质量业绩)的问题均被列入被审核范围并在审核时对重要的/关键的产品特性相联系的过程能力进行评价(见产品审核第五点)为使系统地可重复地分析成为可能采用了过程审核的要求条例审核时涉及不到的提问可以略去且不计入评价范围因为此项审核工作要求审核员具备丰富的产品和过程方面的知识所以审核可邀请集团内的专家与负责供 应商质量审核的部门共同参与审核结果适用于整个相应的产品组 (参照产品组目录/见附件)234.24.过程审核Prozeaudit产品诞生过程中的过程审核 A 部分战略方向产品诞生策 划支持性工作过程纠正措施 / 持续改进 落实过程审核可以提早到签发合同后不久就进行即使还未进行批量生产或还在规划新的工厂时就可进行(绿草地)这个时期的审核是针对产品诞生过程中各个项目时间点的要求以及这些要求的符合程度包括战略方向和策划及落实阶段中的各种支持性工作过程与过程开发相比产品开发始终是一个独立的审核单元所以通常都是用自己的符合率进行计算和取证的过程开发也是作为一个独立的单元来评价到开始批量生产之前一直作为独立的第二单元来取证在已经具有/可比的批量生产过程时其也要包括在审核中即发现的不足之处必须反馈到新产品的产品规划和过程策划中去以便于在策划阶段就能得到改进产品开发和过程开发对今后批量生产时顾客是否满意起决定作用因此在项目阶段中在合适的时间间隔要检查是否符合/偏离各项要求必要时必须对此进行细化在产品诞生的所有阶段必须进行风险预测和制订目标以便通过采取合适的措施和持续改进以满足顾客的全部期望(见 VDA 4.3)244.2.1 CAD-要求4.过程审核Prozeaudit自从采用计算机辅助设计以来就存在在不同的计算机系统中进行设计的问题如果说一直到20世纪70年代数据更新仅仅通过图纸的更新来完成现在几乎全部设计任务需 要 借 助于产品 数 据 模 型 的传递来完成世界级大企业的高效率和富有成果的工作不仅需要 CAD系统和制造链之间进行数据联系而且需要将针对产品的来自开发测量和生产各过程的全部信息进行交换在这种情况下不同计算机系统间的数据交换变得越来越重要现代的工程方法如同步工程如果没有产品数据交换是不可能实现的这种数据交换大部分是通过数据接口完成的实践中经常发生 CAD数据交换障碍并引起成本增加这种现象一方面由于编译程序的质量品质不足另一方面由于接口格式化的技术要求不够准确供应商的CAD系统适应性将在过程审核中作为过程/产品开发规划评价的一部分进行评审在潜在供应商评价中CAD适宜性是通过一个提问表零件制造业的开发伙伴的评价来检查的在这种审核中将评价技术可行性即硬件和实际经验两方面操作者必须是经过技术基础培训的技术人员(或可比性)以及至少3 个月的CAD培训并不断更新另外一年以上的CNC(数控机床)工作经验是必需的必须提供证据及供应商具有使用整车坐标系统工作的能力为此需要有一个接口使该系统的数据能够输入所使用的软件必须和大众集团的系统兼容(如Catia或Pro/Engineer)可能的情况下必须具有在线数据交换的可能性(HyperKVS) (参阅大众汽车合作伙伴在产品诞生过程中的框架条件中开发一节)254.34.过程审核Prozeaudit批量生产中的过程审核 B 部分顾客满意程度核心过程分供方支持性工作过程纠正措施 / 持续改进服务批量生产中的过程审核是以产品诞生过程(产品开发和过程开发)完成之后为前提的并着重考虑顾客的满意程度和其它支持性工作过程在产品诞生过程结束之后要贯彻和落实已确定的整改措施这将是过程审核的一部分内容在无过程开发的情况下对批量生产进行的过程审核可以在批量生产起动时(SOP)或者在整个生产期进行过程审核的结果可以单独地或与质量管理体系审核/认证联系起来作为供应商质量能力总评价和供应商定级的测量值对于考察过程和优化过程来说不仅要求对自己的生产进行缺陷分析并从中制定出持续改进计划而且要求将分供方的过程纳入完整的过程链考虑之中分供方也必须为持续改进作出贡献另一个过程是交货之后供应商对产品的跟踪和顾客服务供应商必须尽快地了解产品的问题和顾客满意程度的减退并将其作为立即整改的动因264.44.过程审核Prozeaudit提问和过程要素的单项评分对每项提问都要根据各自要求对其是否一贯符合以及过程是否可靠等情况来评分每个问题的得分可分为0 4 6 8 10 分符合要求的程度作为评分标准分数108640评价对单项要求的符合程度完全符合要求绝大部分符合要求有少量偏差*)部分符合要求有较大偏差符合不足偏差严重完全不符合要求*)绝大部分应理解为 3/4 以上的规定都被证实有效且无特别风险计算单项过程要素的符 合 率 EE的公式如下:EE = 各个提问的实得分之和x100 %各个提问的满分之和274.5过程审核的总评分4.过程审核Prozeaudit4.5.1 产品诞生过程 (A 部分)的总评分对一个产品组的评价基于其在合同签定后的所处的阶段(见图6)因此如果还不存在制造过程只能对产品诞生过程进行审核就是说对全部的策划活动进行审核如果存在着具有可比性的批量生产过程/产品也将根据B部分的要求条例对其进行评价发现的薄弱之处必须在供应商的策划过程中确实地得到重视并通过具体的措施体现出来