武汉大学MBA课程《社会主义市场经济理论》全部课堂笔记及考试题.doc

社会主义市场经济理论授课老师：程保平第一讲 中国主流经济学中的“短缺”主流经济学：指的是改革开放以来在理论上掌控着话语权，在政策上影响中央政府决策的一种经济学思潮。（一）“短缺”经济学家1、什么叫经济学家？至少满足以下四个方面的要求：（1）、有理论体系。（2）、必须是自己的理论体系。（3）、必须超越前人。（4）、以上所有三点一定要为理论界所公认。2、例证：世界上最伟大的三个经济学家：亚当斯密（国富论）、凯恩斯（通论）、马克思（资本论）在我国：吴敬琏（市场理论）：没有自己的理论体系，没有超越前人，也不是公认的。 厉以宁（股份改革）：没有自己的理论体系，没有超越前人，也不是公认的。萨伊定律：供给能自动产生需求。Supply creats its own demand.（二）“短缺”马克思经济学立场1、什么叫经济学立场？指的是经济学为谁的利益服务。分为两个流派：西方经济学和马克思经济学。2、经济学为什么必须要有立场？经济学的立场是不以经济学家的意志为转移的。3、中国主流经济学应具备什么立场？马克思经济学立场。4、为什么会“短缺”？（1）、对待马克思经济学的态度不科学。A、妖魔化。B、虚拟化。C、形而上学。（2）、对待西方经济学的态度不科学。（西方经济学只为少数人服务）（3）、对待邓小平理论不科学。（邓小平理论主要观点：A、让一部分人先富起来。B、逐步实现共同富裕。）（三）、“短缺”理论创新1、什么叫理论创新？形成超越前人的理论体系。2、中国经济学为什么要理论创新？改革开放是前无古人的事业，前无古人的事业需要前无古人的经济学，前无古人的经济学需要前无古人的理论创新。3、中国主流经济学为什么缺乏理论创新？客观原因：改革开放来得太突然，理论上没有准备。主观原因：过分追求自身的经济收入，没有为科学献身的精神。（劣币驱逐良币）复习题：试论中国主流经济学缺少什么？（2007-10-6）第二讲 马克思经济学与中国社会主义市场经济理论（一）、马克思经济学的历史价值英国古典经济学：是西方第一个有理论体系的经济学。是指当年马歇尔集成亚当斯密、大卫李嘉图等英国经济学人诸项研究后的学派,总舵在剑桥大学,史称剑桥学派。“古典革命”：重商主义经济学被英国古典经济学所替代。1、 构建了经济学体系；2、形成古典(政治)经济学；3、斯密是英国古典经济学的杰出代表和理论体系的创立者。“边际革命”：当代经济学家把边际效用价值论的出现称为“边际主义革命”，即对古典经济学的革命。这个学派运用的边际分析方法，后来成为资产阶级经济学发展的重要基础。不过它不管制度背景，只考虑经济变量与经济变量的关系，从研究经济个体出发，只研究微观个体，形成微观经济学，即新古典经济学。1、创立了微观经济学；2、边际效用学派在美国的主要代表是克拉克，他在边际效用论的基础上提出边际生产力分配论。3、马歇尔是新古典经济学的代表。（由于经济变量与经济制度是密不可分的，所以经济危机是微观经济学解释不了的）“凯恩斯革命”：1936年凯恩斯宏观经济学的出现称为“凯恩斯革命”。1、创立了宏观经济学；2、提出了国家干预经济理论。（但它解释不了“滞胀”的问题）（二）马克思经济学的研究对象和体系 研究对象：资本主义基本经济制度。理论体系：从哲学角度是“否定之否定”理论。（基本经济制度与资源配置制度密不可分）复习题：从经济学发展史上看，马克思经济学有什么历史价值？（2007-10-13）第三讲 国有企业产权结构变动态势及原因“国有企业”等同于新古典经济学“黑箱”式企业，企业中没有任何内部矛盾。黑箱式企业特征：1、拥有政府配给满足社会竞争的一切企业私人产权，独立的生产运行体；2、企业私人产权在经济上的实现，不需要再配给其他人。（一）、产权结构经济学中，“产权”概念极其宽泛。产权，就是权利或权益。使用权、所有权等都是它的有机组成部分。如果产权享有的主体是一个人（不仅仅指自然人，也可指法人或组织），那么就是私人产权；如果主体是多个人，就是公有产权。关于公有产权与私人产权的关系，目前经济学界有两种观点：一种是风马牛不相及；另一种是水与火不相容。实际上，公有产权与私人产权互相不能脱离对方独立存在。产权结构：公有产权与私人产权相互联系而构成的有机整体叫做产权结构。冲突型产权结构：把排斥私人产权、侵害私人产权的产权结构叫做冲突型产权结构。和谐型产权结构：公有产权与私人产权互不侵害，相处很好的结构叫做和谐型产权结构。（二） 、国有企业产权结构1、国有企业与政府：政府向国有企业提供公有产权，企业使用公有产权而形成企业私人产权。政府政府公有产权 企业私人产权企业 “冲突”或者“和谐”2、国有企业与职工企业公有产权企业 “冲突”或者“和谐”职工私人产权职工综合国有企业与政府和国有企业与职工的产权结构关系，可以得出如下四种产权结构： 和谐-冲突型； 和谐-和谐型； 冲突-和谐型； 冲突-冲突型。（三）、国有企业产权结构变动态势：1、产权结构的变动态势改革开放以来，政府赋予企业的权利越来越多了。1978-1993 冲突型1993- 和谐型2、产权结构的变动态势1978-1993 冲突型1993- 冲突型总的变动态势：“冲突冲突型”（19781993） “和谐冲突型”（1993 ）。企业私人产权愈来愈受到尊重，但忽视了职工私人产权。（四）、原因分析综上，我国国有企业偏离了社会主义性质。国有企业改革掉进了“科斯陷阱”，是中国主流经济学把“科斯定理”变成了“科斯陷阱”。当前的国家政策：重视企业私人产权，忽视职工私人产权。科斯定理：是由芝加哥大学著名教授，诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒在1966年出版的价格论中首次提出和使用的，当时，斯蒂格勒将这一定理简单概括为：“在完全竞争条件下，私人成本等于社会成本。”换句话说，只要不存在交易费用，外部效应将自动趋于消失。现在人们使用“科斯定理”时，更多地是指，只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自愿交换达到配置的最佳效率，从而克服“外部效应”，而无需抛弃市场机制。其原因在于，只要产权上明确地界定，交易各方就力求降低交易费用，使资源使用到产出最大、成本最小的地方，达到资源的最优配置。（注：关于“科斯定理”的定义，同学们还可以到网上去搜）思考题：为什么国有企业改革会呈现企业私人产权越来越受到尊重，而忽略职工私人产权？（2007-10-20）第四讲 市场化改革的“帕累托陷阱”及出路这个问题涉及到一些基本理论，所以要讲得详细一点。一、 新古典经济学“市场帕累托最优”新古典经济学关于市场有三句话：一是市场竞争必然达到均衡；二是市场均衡必然是“帕累托最优”；三是“帕累托最优”必然是社会福利最大化。我们将这三句话合称为“市场帕累托最优”。这三句话都可以在理论上加以证明。我们下面看看这三句话是怎么证明的。证明它们，有非常复杂的方法，也有非常简单的方法。我们用最简单的方法。证明1：市场竞争必然达到均衡在经济学中，需求曲线的横轴是产品数量轴，纵轴是价格轴。什么商品价格高，需求就比较少；相反，价格低，需求就比较多。那么，需求曲线一定是从左上方向右下方倾斜。这反映了价格和需求之间的反比关系。供给曲线的纵横轴与需求曲线相同。我们完全能够想象得到，一种商品价格很低的时候，供给方一定不愿意大批量地生产这种商品，因为利润太薄；相反，价格很高，供给就比较充足。这反映了价格和供给之间的正比关系。需求曲线与供给曲线的相交点，就是“帕累托最优”点。在这一点上，在某一确定的价格，市场供给与需求量恰好相等。如下图： P S（供给）PE D（需求）QS QE QD Q“帕累托最优”描述的是这样一种状态：任何改变，都不可能使一个人的境况变得更好，而不使他人的境况变坏。因此，我们可以将帕累托最优想象成一种最好的状况。当市场竞争达到帕累托最优时，经济效率是最高的。证明2：市场均衡必然是“帕累托最优”当需求大于供给时，是短缺经济；当供给大于需求时，则是过剩经济。因此，无论是需求大于供给，还是供给大于需求，都不是最优状况。只有供给与需求均衡时，才是最优状态，才是“帕累托最优”。证明3：“帕累托最优”必然是社会福利最大化我们先给出一个概念：消费者剩余。当消费者购买一种商品，所花费的价格低于意愿价格，那么这中间的差额，就称之为“消费者剩余”。对于市场上某种商品，消费者愿意承担的最高价格，称之为“意愿价格”。比如假设对于市场上的一种商品，A、B、C、D四位购买者，愿意支付的最高价格分别为100元、70元、50元、30元。那么当销售者将商品定价为30元以下，那么四个人都愿意购买；当销售者将商品价格提高到30元以上，那么只有三个人愿意购买；而当商品价格超过100元时，市场上已经没有购买者。画成图形，以价格为纵轴，以需求量为横轴，那么就是一个从左向右降低的楼梯形状。如下图：P100705030 0 A B C D Q 而相应的生产者剩余，是指生产者出售商品的价格与生产商品的成本价格的差额。生产者剩余与消费者剩余之和，称之为社会总剩余。这是衡量社会经济福利的重要指标。供给曲线、需求曲线与纵轴相交，组成的图形，就是社会总剩余，其中均衡价格之上的部分是消费者剩余，均衡价格之下的部分是生产者剩余。无论是在需求大于供给的短缺经济条件下，还是在供给大于需求的过剩经济条件下，社会总剩余部分都会减少（可从图形直观看出）。因此，“帕累托最优”时，社会总剩余最大，换言之，必然是社会福利最大化。“市场帕累托最优”理论表达了市场经济的优越性，因为只有搞市场经济，通过市场竞争，才能达到“市场帕累托最优”。这是社会主义国家搞市场经济的一个重要理论依据。下面，我们再来看一看“市场帕累托最优”的缺陷。我们中国能不能按照“市场帕累托最优”达到“最优”？答案是否定的。新古典经济学的需求指的是有支付能力的需求，而供给是拥有生产资料的供给。这两个问题是相互联系的，是一个问题的两个方面。为什么有支付能力呢？是跟其拥有生产资料相联系的。只有拥有一定规模的生产资料的所有者，才有足够大的支付能力。因此，这时候的社会成员，就不是全体社会成员，而只是少数社会成员。新古典经济学的“市场帕累托最优”只是少数社会成员的“最优”。在社会主义条件下，如果达到“市场帕累托最优”，则是全体社会成员的“市场帕累托最优”，也是全体社会成员的社会福利最大化。两者之间的差别就在于市场主体的数量的多少，是少数社会成员还是全体社会成员的差别。我们搞社会主义市场经济，就应该追求全体社会成员的“市场帕累托最优”。所谓帕累托陷阱，就是把新古典经济学的“帕累托最优”作为市场改革的方向。这实际上已经背离了社会主义的本质，也就是背离了社会主义追求全体社会成员社会福利最大化的目标。当前我们国家的市场化改革状况，实际上已经掉入了帕累托陷阱。二、 为什么会掉入“帕累托陷阱”？假设两个国家，其他条件相同，只是一个搞社会主义，一个搞资本主义。如图： P S SPE(PE) D D O QE QE Q资本主义也是为全体社会成员服务的，但是在两极分化的前提下。像北欧瑞典等高福利国家，已经没有了两极分化，我觉得不算是资本主义国家，而可能是社会主义的一种存在形式。我认为，如果没有两极分化，或者两极分化不明显，那么，就不能称之为资本主义国家。社会主义的发展曲线更陡一些，A与B之间，没有两极分化，只有合理差别。而在资本主义的发展曲线中，B与A之间，是两极分化的。中国为什么会掉入“帕累托陷阱”？有三大原因：第一是对西方经济学的误解。中国的主流经济学家们所理解的西方经济学，就是新古典主义经济学，即只为少数社会成员服务的经济学。他们往往忽视了新古典经济学的局限性和社会主义是为全体社会成员服务之间的矛盾。第二是对马克思相关论述的误解。马克思说：“资产阶级在他一百多年阶级统治中创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力的总和还要多、还要大。”马克思所指的当然也是资本主义市场经济。于是很多人以此为论据，认为应该搞跟“资本主义”类似的市场经济。第三是对邓小平相关论述的误解。小平同志说：“是市场多一点，还是计划多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。计划不是社会主义的专利，资本主义也有计划；市场不是资本主义，社会主义也有市场。计划与市场，都是经济手段。”人们就把小平同志所说的“市场”理解为资本主义的市场经济；而实质上小平同志所说的是社会主义市场经济。社会主义市场经济与资本主义市场经济的根本差别，就在于服务的社会成员范围，是全体还是少数。也许这是我国改革开放应该付出的代价和成本。三、 掉进“帕累托陷阱”的影响也就是分析一下它的利弊得失。虽然我认为我们不应该掉进“帕累托陷阱”，但事实上我们已经掉进了“帕累托陷阱”。当然，掉进“帕累托陷阱”也不是一无是处，它也可以促进生产力的发展。1、从获益方面看有利于消除短缺经济。有利于经济持续增长。有利于民生状况改善。2、从成本方面看掉进了“帕累托陷阱”，就不能搞真正的社会市场经济。“帕累托陷阱”条件下，经济持续增长，但与真正的社会市场经济下还有距离。也就是说，在真正的社会市场经济条件下，经济持续增长的潜力更大。民生状况的改善，是以牺牲更大的民生状况的改善为条件的。因此，掉进了“帕累托陷阱”，是我们市场化改革的一个重大缺陷。我们应该进行理论创新，找到一条新路，跳出 “帕累托陷阱”，走社会主义市场经济理论。思考题：1、什么叫“帕累托陷阱”？2、同传统计划经济制度相比，掉进“帕累托陷阱”对我国经济发展有什么好处？3、同真正的市场经济相比，掉进“帕累托陷阱”有什么坏处？四、如何摆脱“帕累托陷阱”？1、坚持社会主义基本经济制度。（1）、把社会主义经济制度一定要在理论上表述成代表全体社会成员经济利益的基本经济制度。（2）、代表全体社会成员经济利益要体现在社会主义的一切发展阶段。2、坚持能够把基本经济制度变成全体社会成员经济利益的资源配置制度。与社会主义资源配置制度相适应的社会主义基本经济制度的主体是全体社会成员。五、对中国共产党第十七次全国代表大会报告的解读（一）、在如何摆脱“帕累托陷阱”上积极的方面：1、十七大报告提出了：改革开放是一场新的伟大革命。 改革开放是一场世界性的创举，是绝无仅有的。2、十七大报告提出了中国特色社会主义理论体系：邓小平理论、“三个代表”、科学发展观。邓小平理论：破计划经济制度，立市场经济制度。“三个代表”：总而言之，代表全体人民最根本利益。科学发展观：几个“统筹”，打破“二元经济”。3、十七大报告提出了两个不变：基本国情不变，基本矛盾不变。基本国情：长期处于社会主义初级阶段。基本矛盾：人民群众日益增长的物质文化需要同落后的社会生产力之间的矛盾。4、十七大报告提出了创造条件让更多的群众拥有财产性收入。可以理解为让更多的群众拥有生产资料。5、十七大报告提出了以创业带动就业。创业的过程就是生产资料所有者的形成过程。6、十七大报告不再提让少数人、少数地区先富起来。要继续鼓励让有条件的人富得更快。在一定的历史阶段提出让少数人先富起来（在当时的环境下）是很有意义的。7、十七大报告用“发展方式的转变”替代“增长方式的转变”。在经济学上增长主要考虑总量，发展不仅考虑总量还考虑结构问题。8、十七大报告十分突出地强调了民生问题，即老百姓各方面的经济利益。民生问题包括：教育、就业、分配、社会保障体系、基本卫生制度、社会管理。民生问题的解决必须重视民权，没有民权无所谓民生。孙中山先生提出的“三民主义”即“民主、民权、民生”是非常正确的。（二）、十七大报告实际上是提出了如何摆脱“帕累托陷阱”的一部重要文献，但仍然不够，显得很保守。不够表现在以下几个方面：1、还在提“完善社会主义市场经济体制”，应该改为“建立社会主义市场经济体制”。目前我们的生产资料只是少数人拥有，社会主义市场经济体制根本没有形成，实质上搞的是资本主义市场经济体制，主要是因为生产资料的两极分化。2、仍然在提“增加劳动报酬在初次分配中的比重”。可能是个幻想，改变不了两极分化。3、仍然把公有制和私有制对立起来了。公有制和私有制可以对立，也可以不对立。但一旦将公有制与私有制对立起来，就永远跳不出“帕累托陷阱”。思考题：中国市场化改革如何才能跳出“帕累托陷阱”？第五讲 职工积极性与企业微观制度安排（一）委托代理理论及问题1、理论：委托人用激励合同s()通过观察产出()来奖惩代理人。最大化委托人的期望效用函数：u(-s()f(,a)d保留效用（），u(s()f(,a)d-c(a)(participation constraint 参与约束)u(s()f(,a)d-c(a)u(s()f(,a)d-c(a)(incentive compatibility constraint 激励相容约束)a:委托人期望的行动，a:代理人期望的行动maxu(-s()f(,a)ds.t.u(s()f(,a)d-c(a), u(s()fa(,a)d=c (a)拉格朗日函数L=u(-s()f(,a)d+u(s()f(,a)d-c(a)- +uu(s()fa(,a)d-c (a)求导，得到最大化的一阶条件：= +u 帕累托最优风险分担条件2、问题：委托人与代理人之间信息完全对称。 但人不同于物，没有考虑到“非货币化报酬”，这种“报酬”要求越来越高。（二）、职工积极性供求分析把“职工积极性”想象成“产品”，职工为供应商，企业为需求者。“职工产权”：职工积极性的购买价格，包括“货币化报酬”与“非货币化报酬”。 职工产权SWPR S SWPRe D 低 SWIe 高 SWI职工积极性 只有短缺，没有剩余1、 产权地位平等安排（PRSA*）2、 产权交易公平安排（PRMA*）3、 按“职工产权付酬”安排（PRWA*）现在，我们只在按“货币化产权”付酬SWI=F（PRSA，PRMA，PRWA）0，SWI与PRSA*同方向变动，即PRSA*的安排有利于调动职工积极性。0，00，0，0（三）、实证检验 “霍桑实验”：照明实验、职工福利实验、非正式组织实验（四）、基本结论1、劳资双方产权地位平等安排的基础是生产资料。2、劳资双方要公平。3、报酬中应付予足额的“货币化报酬”和“非货币化报酬。思考题：作为一个企业的管理者，应该采取怎么样的制度安排来调动职工的积极性？（2007-11-10）第六讲 失信行为：市场秩序与产权制度一、基本概念及其相互关系失信行为：某一方违反产权契约的违约行为。本质：对他方产生侵害。履约行为：按契约办事。违约行为也是失信行为。分类：横向失信行为 纵向失信行为 横向产权契约 纵向产权契约 社会同一阶层 社会不同阶层假设：1、当事人只有政府、企业、职工。 至上而下的失信行为叫制度失信行为 A 纵 至下而上的失信行为叫倒逼失信行为 B 向 2、只有产品市场。 3、当事人在市场内部属于同一阶级，在市场外部属于不同阶级。 A、政府侵害企业的失信行为叫政府失信行为。 企业侵害职工的失信行为叫企业失信行为。 B、职工侵害企业的失信行为叫职工倒逼失信行为。 企业侵害政府的失信行为叫企业倒逼失信行为。市场秩序混乱即普遍的横向失信行为：政府对企业、企业与企业之间和企业对职工。空间越大，机会主义机率越大。产权制度对机会主义的约束，即要有适当的产权制度。不适当的产权制度即在市场外允许政府侵害企业，企业侵害职工，一定产生纵向失信行为制度失信行为 倒逼失信行为 横向失信行为 市场秩序混乱二、适当与不适当的产权制度产权制度：“和谐和谐”型 “和谐冲突”型 “冲突冲突”型 “冲突和谐”型 适当 不适当三、不适当的产权制度与制度失信行为A、19781993 “冲突冲突”型产权 B、19932007 “和谐冲突”型产权A、制度失信行为：政府侵害企业的权益、企业侵害职工的权益（普遍的制度失信行为）B、企业制度失信行为：企业侵害职工。四、不适当的产权制度与倒逼失信行为及横向失信行为1、不适当的产权制度与倒逼失信行为： 倒逼失信行为是普遍存在的，只是在经济研究中被忽略了。19781993 A、企业倒逼 19932007 B、职工倒逼A、 短期化经营行为、预算软约束行为（企业没有独立财权）、跑“部”“钱”进行为、重复建设行为（企业没有独立投资权）、低水平扩张行为（企业没有独立地位）B、 降低职工积极性，侵害企业获得更大利益的权益。2、不适当的产权制度与横向失信行为（常被人忽略） 倒逼失信行为的存在必然导致横向失信行为。五、总结：失信行为有纵向失信行为（制度失信行为和倒逼失信行为）和横向失信行为，普遍横向失信行为的存在就是市场秩序混乱。改革开放以来，横向失信行为得到了重视，但对纵向失信行为的危害一直认识不足。事实上，对于威胁社会主义和谐社会所需的市场秩序而言，可怕的还不是横向失信行为，而是纵向失信行为，特别是制度其中的制度失信行为。这不但是因为制度失信行为