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文档简介

银行案防第四季度工作总结 四季度，支行增强内控治理，把依法合规经营、警备案件事故作为立行之本，采取有效步伐，强化制度执行，有效地警备和杜绝了各种案件事故的发生，为支行各项业务康健稳定成长奠定了优越的根基。一、增强业务风险核查。增强对高风险柜员和高风险业务环节的治理工作，认真落实核查制度，赓续增强监督核查力度，严格坚持谁核查、谁负责、谁回覆的原则，认真阐发断定每一笔风险变乱，包管各种可能风险变乱获得实时核查、实时发明、实时处置。对各级部门反省发明的问题，明确专人实时进行落拭魅整改，对查询实时核实回覆。同时，应用晨会的形式点评上日工作环境，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的措施，削减毛病、进步业务操作程度。二、进步部门负责人的治理履职。支行要求部门司理及运营授权人员牢靠建立守土有责的意识，切实承担举事中节制与现场治理的职责，扎实做好业务操作的根基治理工作，切实打消风险隐患，确保各部门的业务客看、精确、真实发生。同时，支行充分应用业务监控系统，增强对大额存取款、非常资金划付、违规开户等风险变乱进行日常监控。将紧张业务、紧张环节、紧张部位、紧张时段纳入日常反省范围，通过采取突然性反省、滚动反省等形式，防止案件的发生。三、增强员工的风险警备意识教导。支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，常常性教导和引导员工加强风险警备意识，在业务历程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险警备意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰五禁类违规操作红线，结合业务风险案例教导员工树存案件警备意识和自我掩护意识，加强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引刮风险变乱。支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例鼓吹、增强制度学习，针对错综繁杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教导，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、出路帐，教导人人认清形势、把握好本身。通过这种普遍、深入、持续地教导学习，引起员工思想共鸣，自觉阔别违规经营及经济犯罪。四、规范员工日常治理与行为动态本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展背靠背、一对一约谈，重点对高利贷、社会不法集资等不良行为交流看法和观法，阐发了这两种违法行为的危害性，杀青遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想风格，控制了其工作状态和日常行为;同时，也为员工创造了坦言心声的机会，增强了行内沟通。城西支行在排查历程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩张信息滥觞渠道，多道路了解员工是否存在经商办企业，是否介入民间借贷等环境。通过联动走访，支行能实时控制员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公道指责等环境，以便采取需要的交心赞助，有的放矢
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