从经济学手稿到《资本论》.doc

从经济学手稿到资本论活动本文原载中国社会科学1992年第5期,原文2万余字,分为:资本提纲中的三分结构及依以建立的方法.资本论结构的来源.资本一般的要点.从资本一般到资本论.资本论中的工资篇和地租篇.资本论与雇佣劳动,土地所有制.三个部分.因篇幅关系,本刊选登其中的第二部分.编者在19世纪50年代的末期,马克思经过10余年的研究,基本上结束了对资产阶级经济学的批判,着手系统创立科学的无产阶级政治经济学.他把自己的着作定名为政治经济学批判,计划分为6册撰写.他在政治经济学批判序言中写道:我考察资产阶级经济制度是按照以下的次序:资本,土地所有制,雇佣劳动:国家,对外贸易,世界市场.在这6册书中,论资本的第1册具有决定性的重要意义,它是全部着作的精髓,包括整个叙述的基础.后来马克思实际完汤在新成并以资本为书名(中文本书名译为资本论)出版的巨着,就是这个全部写作计划中的基础的理论部分.它揭示了全部资产阶级污垢的核心,为无产阶级革命奠定了坚实的理论基础.马克思一生为创作资本论,写下了4部篇幅巨大的手稿.它们是:政治经济学批判(18571858年手稿),政治经济学批判(18611863年手稿),资本论(18631865年手稿).在资本论第1卷出版以后,从1867年到1881年间,马克思又断断续续地为第2卷写下了多份手稿.这4部手稿包含着极其丰富的思想,是马克思留下的宝贵遗产.本文拟联系基本理论的形成过程,就总体结构和基本材料的安排,取舍上,探讨从手稿到资本论的演变,以推进对资本论及其手稿的研究,加深对马克思主义的理解.【资本一般的要点从资本一般到资本论资本论不仅在结构上渊源于资本一般,而且就其理论要素和包括的内容来说,也是以资本一般为主体加以扩展而形成的.后来虽然以资本(即资本论)为书名出版,但并没有包括原来计划的资本一书中后3个分册的全部内容.资本论的创作过程,实际上是资本一般的形成和扩展过程.正因如此,我们才有根据把论述资本一般的1857一一1858年手稿和18611863年手稿看作是资本论的初稿和第2稿.马克思指出,叙述的辩证形式只有明了自己的界限时才是正确的.为此,在18571858年手稿中,马克思多次从不同角度,论述了作为资本分篇基础的资本一般这个关键性的概念.马克思写道:资本一般是使作为资本的价值同单纯作为价值或货币的价值区别开来的那些规定的总和.它是每一种资本作为资本所共有的规定.在资本一般中展开的那些规定是使价值一般变为资本并确定资本自身的特征的那些规定.因此,马克思在考察资本一般时:第一.研究的不是资本的某一特殊形式,在这里,资本的差别等等还与我们无关;第二,这里要讨论的还不是许多资本,而是单个资本,但它不是与其他各单个资本相区别的某一单个资本,而是与许多资本相对立的单个资本.这种单个资本,就它仅仅是一切资本所共有的规定来看,也可以说是全社会的资本.与此相关的,在资本一般中撇开了以许多资本互相作用过程为前提的一切因素,例如,竞争和价格的现实运动;第三,考察资本本身,即资本的一般性质时,无需顾及资本的量的差别.各个资本有各种不同的量.但是每一单个资本的量和它自身是等同的,因而,只要考察的是它作为资本的属性,它就和任何量等同.但是当我们考察两个资本的差别时,那么,由于它们量的差别,就出现了一种质的规定的关系.量本身就成为它们相互区别的质.这是关于如何把考察资本本身同考察资本跟其他资本的关系区别开来,或同考察资本现实状况区别开来的重大观点,而从这个观点出发.资本的755449876987567645735465765545221SS44552e5T5S4S7e1644755.65583865447645457635866875t65499666546579816572465皤558987542955578641656S114BS652463584326452571466.41673量e75875684264585754e5657c7543232832eS44675476445774量是唯一的例子.作为与各特殊的现实资本相区别的资本一般,仅仅表现为一种抽象.但是,另一方面,作为一切资本共同规定的这种一般形式上的资本,它又是一种现实的存在.因此,一般的东西,一方面只是观念中的特征.同时也是一种同特殊事物和个别事物的形式并存的,特殊的现实形式.马克思之所以集中精力反复论证资本一般,是因为,资本一般不是任意的抽象.而是抓住了与所有其他财富形式或(社会)生产发展方式相区别的资本的特征的一种抽象.考察资本一般,并不是单纯的抽象.例如,如果我考察某个国家内与总雇佣劳动(或者也与地产)相区别的总资本,或者说,我把资本当作与另一个阶级相区别的某一阶级的一般经济基础来考察,那我就是在考察资本一般.这就同我从生理学上考察与动物相区别的人一样.可见,考察资本一般,实质是揭示资本主义生产方式不同于其他生产方式的本质特征.明确资本一般概念,同时就界定了资本一般这部着作的考察范围.这部着作的3个部分一一资本的生产过程,资本的流通过程,两者的统一一一是在不同层次上考察资本一般.在马克思系统论述自己的经济理论的手稿中,仅以资本一般作为考察对象的,是标题为政治经济学批判的18571858年手稿和18611863年手稿.按照政治经济学批判的6册计划,第1册资本的第1分册是资本一般,下设3章:商品,货币,资本一般.18571858年手稿只写了两章,一章是货币章,其中包括商品,价值的基本理论:另一章是论述资本一般的资本章,这是手稿的主体部分.1859年正式出版的政治经济学批判一书,只包括商品和货币两章.18611863年手稿是作为它的续篇而写作的,马克思在手稿的封面上注明:政治经济学批判.第3章.资本一般.但在写作该手稿的剩余价值理论的后期.马克思已决定将书名改为资本论.在此以后的手稿均标题为资本论.因此.考察资本一般的要点,应限于18571858年手稿和18611863年手稿.下面我们就分别考察资本一般的3个部分的要点及其如何演变为资本论的3卷的.一,关于资本的生产过程资本的生产过程是要揭示资本不同于一般价值的最抽象的规定,即资本是生产剩余价值的价值.因而,首先要研究资本的产生过程,在这里,只是把资本作为价值增殖过程和生产过程来考察的,因而考察的是处于直接生产过程中的产业资本.所以,考察资本一般,就是考察作为单个资本的产业资本.研究资本的产生过程,中心课题有两个.一个是资本如何产生剩余价值,另一个是剩余价值如何产生资本.这两个课题,早在18571858年手稿中已经基本解决.手稿在劳动价值论的基础上,首次创立了劳动力商品理论,资本生产过程二重性理论,剩余价值理论,并大体上是按照货币转化为资本,资本生产剩余价值,剩余价值转化为资本以及原始积累的顺序论述的.在这里,和资本论第1卷一样,从资本的流通着手,通过考经济学奖评选活动专察劳动力的买卖,导入资本的生产过程;在假定剩余价值已转化为货币的前提下,考察资本积累,在考察了以资本的存在为前提的积累之后,再回头来考察原始积累.在资本论初稿的基础上18611863年手稿又有很大的发展和推进,理论论述更为精确,逻辑结构已相当完整.这主要表现在:第一,首次改变了商品和货币)在结构中的地位,即不再把它们作为与资本一般)相并列的前两章,而是把它们纳入资本一般的第一部分资本的生产过程),作为导言,从而表明这里考察的是剩余价值生产的一般基础:第二,在导言即商品和货币之后考察的货币转化为资本)中,首次形成资本的最一般形式(GWG)一这一形式的矛盾一劳动力的买卖这样3个层次的结构,并把初稿中列入这一章的劳动过程和价值增殖过程移到下一章剩余价值的生产中,从而更准确地表明这是从商品流通进到剩余价值生产的过渡性的一章.它和导言为分析剩余价值的生产提供了前提;第三,首次形成绝对剩余价值的生产一相对剩余价值的生产一绝对剩余价值和相对剩余价值的生产3个层次的结构,而且前两部分在理论上和结构上已接近最终完成:这仅从提纲中就可看出.绝对剩余价值部分的提纲是(a)劳动过程和价值增殖过程(b)不变资本和可变资本;(c)绝对剩余价值;(d)争取正常工作日的斗争(e)同一时间的工作日(同时雇用的工人人数).剩余价值额和剩余价值率(大小和高低?).在相对剩余价值的部分,最突出的成就,是首次提出并详尽地论述了资本主义生产方式发展的3个阶段:(a)简单协作(b)分工(c)机器等等.最后,关于原始积累部分与初稿不同,不再是广泛地考察先前的生产方式解体的历史过程,而是着眼于揭露人民大众普遍丧失生产条件(土地)的这一极其可悲和极其惨痛的历史.手稿最后还准备利用威克菲尔德的殖民学说来说明现代殖民体系.不难看出,手稿在理论要素和体系结构上已十分接近后来的资本论)第1卷.它表明资本论)第1卷开始是作为资本一般的第1部分写作的.二.关于资本的流通过程马克思对资本流通过程的独立研究开始于18571858年手稿.手稿资本章的第2篇分析了资本流通过程与直接生产过程的关系,初步探讨了固定资本和流动资本的划分,研究了资本周转对于价值规定的影响.但是,在这里,属于流通过程的许多因素尚未得到反映,例如,还未从资本周转中抽象出资本的循环,也没有在结构方面形成明确的概念.在18611863年手稿中没有资本的流通过程,手稿最后形成的只有属于资本论)第1卷和第3卷的计划提纲,而没有资本的流通过程)的提纲.在这部手稿中有关材料如对固定资本和流动资本的科学划分,对资本在循环中采取的形态的首次分析,是作为插段,散见于对资本的生产过程和总过程的论述中.在资本论)的前两个手稿中,第2卷的成熟程度远不如第1卷.资本的流通过程)的研究范围,理论要素和总体结构,是在1865年写作的资本论第2卷第1稿中确定的,正如恩格斯所说,这是现在这样编排的第二卷的最早的一个独立的,但多少带有片断性质的修订稿.需要注意的是,按照资本一般的概念,考察的是单个资本,因而论述资本一般的18571858年手稿和18611863年手稿,对于资本的流通过程的考察范围,也只应限于单个资本的再生产和流通,而不应包括社会资本的再生产和流通,但实际上,在这两个手稿中,并没有排除关于社会资本再生产的论述.在18571858年手稿中,马克思曾以简单的例证来说明社会产品实现的最一般的条件.他把社会生产按其产品的最终用途划分为原料,生产资料,工人消费品,资本家消费品等4个部门,说明这些部门的资本产品只有彼此按照一定的和限定的比例进行交换,它们的价值才能得到实现.但是,这个考察,并不是在分析了单个资本的再生产和流通之后,而是在此之前,把它作为剩余价值转化为资本的前提条件(剩余价值必须先实现为货币)来进行分析的.不仅如此,在考察的结尾处,马克思发现,这个问题在考察资本一般的这个研究阶段上可以而且应该被扬弃,它只有在考察了现实的资本即竞争等等之后,只有在考察了实际的现实条件之后,才能加以考察.这里明确地指出,分析社会产品实现条件的社会资本再生产和流通问题,不属于资本一般)这个分册.如果说社会资本再生产和流通理论在18571858年手稿中尚处在酝酿和形成阶段,那么,在18611863年手稿中则已基本制定出来.在这里全面分析了简单再生产条件下年产品总量的实现条件,提出了相当于I(v+m)=iic的基本公式.在手稿中,这个问题是在剩余价值理论部分针对资产阶级经济学的几种错误.分散地提出并加以论述的,如马克思所说,它是穿插在这个历史批判部分,一直演奏到结束的幕间曲.18611863年手稿也像18571858年手稿一样,并不是在考察了单个资本的再生产和流通之后,把社会资本的再生产和流通作为资本的流通过程的一个必要的综合的要素来考察的.可见,作为资本一般分册的第2部分资本的流通过程,与后来形成的资本论第2卷,虽然都是考察产业资本,但论述范围有所不同,它只相当于资本论第2卷中论述单个资本再生产和流通的第1,2两篇.三,关于两者的统一18571858年手稿资本章的第3篇,着重考察的是资本的生产过程和资本的流通过程两者的统一中剩余价值的直接表现形式一一利润,同时还考察了利润率下降的趋势.在此之前,在第2篇中曾附带论述到利润率的平均化问题.平均利润是各个生产部门相互竞争的结果,而且由于平均利润率的形成,使各生产部门的资本的利润,不再取决于它本身生产的剩余价值,而是取决于它的资本量,这样,资本的量的差别就有了新的规定性.因此,马克思当时认为,这个问题不属于考察单个资本的资本一般.这些问题在18611863年手稿中有进一步阐述,并形成较完整的结构.在18611863年手稿中,直接考察总过程的是笔记本第XVI册和第XV册(前几页).马克思在第XVI册笔记本封皮的背页上注明:(第三章.资本和利润(前两章是(资本的生产过程和资本的流通过程).这就是说,这部分笔记本是资本一般的最后部分.在第XVI册笔记本的第一页上,马克思重复写上了上述标题,然后写下了包括7个要点的提要,概括了这部分手稿的基本内容及其逻辑联系.总起来看,它依次考察了以下3个问题:第一,剩余价值转化为利润和剩余价值率转化为利润率(提要15点),第二,生产费用和利润转化为平均利润(提要第6点):第三,利润率趋向下降的规律(提要第7点).值得注意的是,在论述平均利润时,马克思指出:对这一点的更详尽的考察属于论竞争的那一章.但是在这里仍然应该说明一些最重要的一般要素.平均利润是在实际形态上,经验形态上的利润,因而是资本一般必须论及的形态,不过,这里还只能限于考察它的一些最重要的一般要素,对平均利润的全面考察属于竞争分册.同时,平均利润也并未超出作为资本一般形式的产业资本的考察范围.因而,这里考察的要点基本上仍然限定在资本一般的结构中.75S449876987567645735465765S44452216S445528575545781644475S4558386544764545763586687St6549966654657981657246456l558(3675425557Sr=4lS56516s6s4463564326446465257146641673lB7587SSa426456s7546546577543232832854467547644574474综上所述,就考察范围和理论要素来看,资本一般的第1部分资本的生产过程和后来形成的资本论第1卷完全一致;第2部分资本的流通过程相当于资本论第2卷的前两篇;第3部分(两者的统一或资本和利润则大体相当于资本论第3卷的前3篇.从这里可以看出,从资本一般发展到资本论的最关键之点是在于,考察范围从作为资本的一般形式的产业资本扩展到它的派生形式即商业资本,生息资本等现实中存在的各种特殊资本,与此相应的,从剩余价值在总过程中的直接的,比较抽象的表现形式利润和平均利润扩展到它呈现在社会表面上的具体的形式企业利润,利息,地租等.现在我们来考察一下资本一般的研究范围是如何扩大,如何发展为资本论的?其理论依据是什么?前面说明,资本一般概念的确定,对于排除次要的,干扰性的因素,集中研究直接生产过程,形成剩余价值理论,具有决定性的意义.因而,资本一般概念的形成是分析的基础,资本一般也就构成了资本论的主体.但是,在现实生活中,呈现出来的是各种特殊的资本形式,它们带来的收入并不是采取剩余价值的形式,而且各不相同.因此,在揭示出剩余价值之后,还应说明它是如何表现为,转化为各种具体的收入形式的.按照原来的设想.这个问题应在资本一般之后的相关分册中去解决.但是,在18611863年手稿中,当马克思考察了剩余价值的生产和资本和利润之后,在写作直接生产过程的历史批判部分剩余价值理论的过程中,却逐渐形成了扩大资本一般考察范围的设想.这是由于:第一,古典经济学是在利润,利息,地租等具体形式上考察剩余价值的,因而马克思在剩余价值理论中分析他们的观点的同时,也就阐述和制定了自己关于各种收入理论的要点.第二,古典经济学派.例如李嘉图,正确地从劳动价值论出发,论证了各种收入的内在统一性,但结果却陷入矛盾,导致自己体系的崩溃.马克思发现,这是由于李嘉图把部门内部的竞争混同于部门之间的竞争,把价值混同于生产价格,没能找到全部说明生产关系内部联系的中介环节才陷入困境的.在剩余价值理论中,马克思第一次依据两种竞争的不同作用说明了生产价格形成的机制,第一次依据生产价格理论,在价值规律的基础上说明了绝对地租的存在,从而明确了生产价格作为中介环节对于揭示资本主义生产关系内部联系的重要意义.马克思认为,这是一个新的重要的发现.他立即写信告诉恩格斯说:我又发现了一些有意思的极其新鲜的东西,准备加到这一卷(指当时正在写作的资本一般一一引者)里去.正是生产价格理论的形成,包括对其理论意义的深刻认识,决定了马克思改变资本一般的原来结构.第三,剩余价值理论在批判李嘉图的费用价格理论时,发展了资本和利润中的观点,进一步明确了生产价格是价值的变形,是价格波动的基础.这个观点把生产价格理论从竞争册抽出而纳入资本一般册中提供了理论依据.因为,竞争册考察的是由于供求变化而引起的市场价格背离价值(生产价格)的运动;而资本一般中所考察的与价值相背离而与生产价格相一致的价格,则是利润平均化的结果,而且成为市场价格的基础.它不属于价格和价值(生产价格)相背离的市场运动,因而也不属于竞争册考察的项目.经济学奖评选活动专栏正是由于剩余价值理论的创作推进了理论的发展,因而作为理论表现形式的篇章结构也发生了变化.在剩余价值理论写作的后期,马克思重新拟定了资本和利润的结构提纲.在这个提纲中不仅包括了原来的资本和利润中考察过的3个部分,即剩余价值转化为利润,利润转化为平均利润和一般利润率下降趋势,而且加进了价值转化为生产价格.并由此确定应考察利润分为产业利润和利息.商业资本.货币资本.以及地租.这个提纲虽然仍然以资本和利润为标题,但实际上已是考察总过程的各种形式,它已十分接近资本论第3卷.由于在剩余价值理论中,社会资本再生产和流通理论也已基本形成,同时,由于资本一般的考察范围已经扩大,因此,尽管这时马克思尚未重新拟定资本的流通过程的提纲,但从剩余价值理论的有关提示中,可以认为,马克思已考虑到把社会资本的再生产和流通理论纳入资本一般的第2部分中.这就是说,这时关于资本的流通过程的设想也已经接近了资本论第2卷.十分明显,扩大后的资本一般考察的范围,已经超过了原来确定的资本一般概念.因此,马克思认为需要改变自己着作的名称.1862年12月28日,即在拟定上述资本和利润的新提纲之后不久,他在致库格曼的信中写道,作为1859年出版的政治经济学批判的续篇手三善:量!;而写的资本一般,将以资本论为标题单独在40年前发表的(,余价值学说史)出版,而政治经济学批判这个名称只作为副标:!:幕结初探)武_及题.这是马克思正式把自己的巨着定名为资本)1964年幕2期),是我国第一篇研赳.疋兄芯止nj日巴廿巳有正自贝今:Ce本论)幕日卷手稿的i章.被次收论.紧接着他又写道:其实,它只包括本来应构ce羔中:?成第一篇第三章的内容,即资本一般,.这样,这L作(马克思经济学手稿研究)(武汉大学JJ工昂雨昂一旱口l甘El贝半J龊,.什版枉1993年)和主蝙的(资本论续里没有包括资本的竞争和信用.既然改变了书名,:主马克思为什么又说资本论的内容就是资本一颁发的首目和幕一二月俭目高等学校般呢?因为,资本一般构成了资本论的主;主体,而资本论所扩展的对各个特殊资本及其收入-4t)(均为=等奖).近i0车来.他运用形式的考察,并不包括竞争和信用,它仍然是考察;蠢资本的一般性质,揭示资本主义生产关系的内部联经济)(经济科学版社2005年)一书中.系.因为,收入的形式和收入的源泉以最富有拜物,.南姜?言教性质的形式表现了资本主义生产关系.马克思的克主经济学说史学会副会长,中目这封信写于资本论完成以前,信中的观点是否也:适用于后来出版的着作呢?这需要作进一步的考察.经济学会,经济体制改革研究会,(资本资本论为了揭示资本主义经济关系的内篡部联系即其内在规律,是抽象掉资本的竞争的.f理论因为,虽然竞争使资本的内在规律得到贯彻,使这些规律对于个别资本成为强制规律,但是它并