专利信息在中小企业技术创新中的作用与对策研究

专利信息在中小企业技术创新中的作用与对策研究摘要：技术创新是企业发展和经济增长的动力，专利是企业保护自身技术创新的重要手段和占领市场的有力武器。文章对专利信息在科技型中小企业技术创新中的作用进行了概述，指出了目前我国中小企业在专利信息检索与利用方面存在的主要问题，并提出了相应的对策建议。关键词：专利信息检索；中小企业；技术创新；专利制度；知识产权保护；专利文献中图分类号：F276文献标识码：A文章编号：1009-2374（2013）03-0137-041概述专利制度作为增强自主创新能力和保护创新利益的法律制度，日益成为我国知识产权保护的主体。专利文献以高度信息化和国际化的特点，收藏着世界90%以上的发明技术，快速地反映着当今世界技术发展的最新前沿水平，是指导企业技术创新的重要信息来源。在建设创新型国家过程中，中小企业已成为我国最活跃的科技创新主体，提供了全国大约65%的发明专利和80%以上的新产品开发。在中小企业中加强专利信息检索与利用，让企业更快、更全面地从专利文献中了解和掌握当前技术发展趋势，充分利用已有的专利信息为中小企业技术创新提供服务，对促进中小企业发展、推动创新型国家建设具有重要意义。2专利信息对中小企业技术创新的作用专利作为衡量企业技术创新能力和企业技术水平的重要标志，已被社会所公认；同时，利用专利作为抢占市场的尖兵利器，在激烈的市场竞争中进行圈地，抢占先机，已是国内外企业常用的手段。专利文献作为专利技术收藏和传递的载体，是一种涉及技术、法律且具有法律效力的文件，有关专利的技术信息、法律信息或是工业信息、商业信息，都可在专利文献中获取。专利信息对促进中小企业技术创新的作用概括起来主要体现在以下几方面：2.1专利信息是中小企业技术创新的重要信息源泉企业的生存与发展在很大程度上依赖于企业的技术创新，而企业技术创新的源泉之一就是专利信息。世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。在当今开放的信息时代，任何企业的技术创新和产品更新都离不开信息，尤其是专利信息。各国专利法规定，专利说明书应当对所申请专利的发明技术做出清楚、完整、具体的描述，达到所属技术领域的技术人员能够理解和实施的程度，正是因为这一规定，专利文献就能为后来研究者和发明者提供宝贵的技术信息和创造灵感。企业研发人员通过对国内外现有专利技术的检索和对专利文献的研究利用，一方面能及时掌握国内外同类产品的技术发展趋势和研发思路，使研发工作者明确方向，少走弯路；另一方面通过专利检索和分析，能够在研发人员中闪现出一些未曾想过的创意和方法，从而实现某一领域的技术突破。2.2专利信息是中小企业了解竞争对手的有效途径在当前知识经济时代，高新产品的竞争主要表现为技术的竞争，面向公众商品市场且有一定市场占有率的产品绝大部分都是有专利保护的。作为中小企业，要想从竞争激烈的商品市场中获得一席之地，就需要对竞争对手的技术、产品等方面的专利进行检索和分析，从而找出自己企业的发展空间和方向。首先要了解行业领导者技术、产品的专利分布情况，以期较为全面地了解本行业产品的技术前沿以及该领导者重点发展的产品等。其次是了解直接竞争对手（即目标企业）的技术、产品的专利情况，以期翔实掌握竞争对手相关产品在专利申请方面所涵盖的权利要求内容，建立以主要竞争对手为对象的目标公司专利库和产品细分技术的专利库，以方便技术人员从纵向和横向方面了解竞争对手产品情况，从而找准自己产品的切入点，提高产品的开发速度，做到知己知彼，百战不殆。2.3专利信息是中小企业引进技术、专利实施许可的重要依据技术引进、消化、吸收再创新是中小企业技术创新的重要途径之一，也是世界各国、各地区为加快本国、本地区科技发展所采取的有效措施。据有关资料报道，在二战结束后的20多年里，日本就先后从国外引进了2万多项专利技术，在此基础上，通过不断消化、吸收和再创新，成为专利技术引进的典范。一般来说，专利技术引进过程中涉及到专利申请权转让、专利权转让、专利实施许可等几种方式。通过专利检索，可对上述专利信息进行核实，为专利技术的引进和实施提供依据。技术引进前的专利信息检索主要关注以下几方面内容：第一是查看该专利是否还处于有效的法律状态；第二是核实技术转让方是否为合法的专利权人以及是否还有其他的专利权人存在；第三是核实该专利是否已进行过专利实施许可的备案；第四是了解和核实拟引进专利技术链上是否还牵扯到其他专利，如果技术转让方只转让、许可受让方使用某项专利技术而不转让、许可使用技术链上的其他相关专利技术，则可能使得受让方依此专利生产出的产品在质量和性能指标上达不到预期效果。因此，调查转让方在该技术链上的其他专利，是否一并纳入技术引进范围，对于技术引进方实施项目十分必要。2.4专利信息检索是企业申请专利的必经之路专利文献汇集了世界90%以上的发明技术，涉及所有的行业，覆盖面广、技术新、报道快，是当今科学技术的知识宝库，人类生活工作所接触到的方方面面均会有专利文献报道。申报专利之前进行全面系统的专利检索，了解所要申报的技术是否已有类似专利报道，提高专利申报的成功率，已成为专利代理机构、企业等申报专利前的必经之路。故一方面中小企业在申请专利前，通过专利信息检索，可及时了解和掌握同行竞争者专利技术的申请情况和权利要求保护情况，从而调整自己的专利申请策略，灵活撰写自己的权利要求书，避开已有专利陷井，提高自己专利申请的授权率。另一方面，专利文书的撰写和其他应用文体不同，专利文书是涉及技术、法律并具有法律效力的文件，有严格的格式，尤其是权利要求书，既要写清楚自己想要保护的核心技术，又要不侵犯其他已有专利的权利，这就要求企业在申请专利时必须进行专利检索，研究已有专利的写法和保护范围，从而使自己的专利具有最大的保护范围，提高专利保护的稳定性，故专利信息检索是撰写专利权利要求书的基础。2.5专利信息检索与分析是启发研发人员思路的有效途径随着产品更新速度的加快，技术人员借鉴、参考相关专利信息进行技术创新的需求越来越强烈。通过专利信息检索分析，企业产品研发人员可以在相关专利技术的基础上，找出该领域专利技术的空白点，跳出其他相关专利的保护范围，进行较深层次的产品研发，避免重复投入和重复研制，同时可以避免侵权情况的发生。另外，通过专利信息检索，产品研发人员还可以掌握失效专利的公知技术，充分地利用好免费的失效专利资源，启发产品研发人员的思维。总之，在研究开发工作的各个环节中注意进行专利信息检索，借鉴、参考已有的专利文献，不仅能开拓产品研发人员的创新思维，提高产品开发的起点，而且还能节约4O%的研究开发经费和6O%的研究开发时间。3中小企业在专利信息检索与利用方面存在的主要问题3.1专利意识薄弱，大多没有专职从事专利工作的部门或人员目前我国大部分中小企业，尤其是广西的中小企业知识产权意识普遍淡薄，没有设立专职的知识产权部门或人员，不少企业负责人对专利申请、专利检索、专利信息利用等重视不够。一些中小企业在研发生产新产品前，不进行全面的专利信息检索即投入规模生产，结果产品刚上市即成为侵犯专利权的被告；尽管有些企业拥有自主研发的技术，研发的新产品也非常的适销对路，但整个企业只会埋头生产销售，而没有申请任何保护企业自主技术的专利，待到市场上出现类似产品再申请专利时，该技术专利已被其他企业抢先申请，自有技术白白变成了竞争对手的利器，还有成为被告的可能。究其原因，主要是企业专利意识淡薄，没有及时进行投产前的专利信息检索和专利申请所造成的。3.2检索工具比较繁杂，部分中小企业研发人员不知到何处检索专利随着互联网的普及和专利信息在互联网上的免费开放，目前通过互联网可以免费查询到世界七国两组织（包括中国、美国、英国、日本、德国、法国、瑞士以及欧洲专利局、世界知识产权组织）的所有专利信息。虽然从上述国家或组织的专利官方网站可以免费查询到七国两组织的专利信息，但对于普通中小企业的研发人员来说，进行专利检索还是存在一定的难度。第一，在浩瀚的网络世界里难于找到上述国家或组织专利的官方网站，即便能找到网站链接，但由于是全英文的界面，检索界面、检索入口、检索方式很复杂，一般技术人员不易掌握。第二，对于国内中小企业常用的中国专利，除国家知识产权局的网站外，目前也有较多的免费网站可以查询到中国专利，包括中国专利信息中心检索系统、中国知识产权出版社检索系统以及各省市专利管理部门自己建立的检索系统等，但各网站的检索入口、检索词的逻辑组合方式、专利文献的浏览方式等也不尽相同，一些中小企业的普通技术人员也不易掌握。3.3专利信息检索知识缺乏，进行专利信息检索时不能查全查准专利数据库是某一特定技术领域内所有专利信息的集合，是依据技术领域和特定的字段而建成的数据库，想要高效、准确地从专利数据库中获取专利信息，就要依赖于娴熟而准确的专利检索技术。要查全、查准某项技术领域的专利信息，对于非专业专利检索机构的企业技术人员来说也具有一定的难度。首先表现在关键词的选择上，某一技术词语，可能存在同义词、近义词、上位词、下位词等。经验表明，一开始就能确定所有可能涵盖某一技术领域的关键词绝非易事。其次是逻辑检索表达式的确定，逻辑检索表达式是指根据检索目的，运用逻辑运算符将关键词和字段进行逻辑组配得到的运算式，逻辑检索表达式中的字段名称可以直接用中文表示或者用字段的英文代码表示，表达式的不同组合也会影响到专利的查全率和查准率。最后是很多企业技术人员不会运用专利分类检索（即IPC检索），由于专利文件已经分类，检索特定技术领域就不能仅局限于关键词检索，分类号检索及分类号与关键词的组合检索就能大大降低专利信息的查偏和查漏率。4加强专利信息检索与利用，促进中小企业技术创新的对策建议4.1在企业内部设立专职的专利部门或委托相关的专利信息检索机构进行定期定题专利信息检索服务对于有条件的科技型中小企业，在企业内部成立知识产权部，指定熟悉公司技术和产品、会灵活运用各种专利信息检索工具的员工作为专职知识产权管理人员，专门负责检索、收集、分析主要竞争对手的专利情况，形成专利预警图表并在研发部门定期发布，供技术研发人员参考。对没有条件成立知识产权专职部门的微小型企业，可以长期委托专业的专利信息检索机构如科技情报所、专利代理机构、图书馆等进行公司产品技术的定期定题专利信息检索服务，从而掌握行业、竞争对手等的技术发展动态，为企业的技术创新服务。总之，专利信息检索与利用应该成为中小企业技术创新的重要组成部分，应贯穿于企业技术创新的全过程。4.2加强企业内部人员的专利培训，让研发人员熟练掌握国内外专利信息检索工具和检索知识专利信息检索、收集、分析等是一项综合多学科知识和技能的工作，企业专利信息服务人员除了对本企业技术领域的专业技术有较为深入的了解外，还需要对专利知识、计算机技术、法律知识、外语等有一定程度的了解。虽然目前国内外已有较多的免费专利信息检索工具，但对专利信息检索收集等起关键作用的主要还是人员的素质和技能。要加强企业自主创新力度，利用专利制度维护企业的核心技术，就要加强企业专利信息服务人才的培养，定期组织企业专利服务人员参加各类专利信息检索培训。一方面培训专利服务人员娴熟地掌握互联网上常用的各类国内外专利信息检索工具及各工具的具体检索要求，如我国国家知识产权局网站（）、美国专利商标局网站（）、日本特许厅网站（www.jpo.go.jp）、欧洲专利局网站（）、世界知识产权组织（）等。另一方面，培训专利服务人员熟练掌握专利信息检索方法和技巧，包括筛选确定关键词、确定逻辑表达式、不同检索入口组合检索、应用IPC进行检索、二次检索、过滤检索、法律状态检索等，从而保证专利信息的查全率和查准率。4.3建立专利信息公共服务平台，为广大中小企业提供全面快捷便利的专利信息服务在政府引导和支持下，由专利服务机构、企事业单位等共同参与，通过整合、加工国内外专利信息资源，构建一个面向广大中小企业，集专利信息检索、专利统计分析、专利预警服务、专利信息管理等于一体的专利信息公共服务平台。平台上除了能方便快捷地检索和下载到七国两组织的专利外，还根据区域产业发展需求，在平台上构建行业专题专利库、优势产业专利库、特色产业专利库、行业专利预警库等。广大中小企业、政府、行业管理者等只要登录终端，通过上网注册获取权限，就能免费进行中外专利信息检索下载、简单的专利自助式分析等。对于有一定专利工作基础，具有专职专利工作人员，但还没有能力自行建立专利数据库的中小企业，其专利工程师、研发人员即可利用该平台对相关技术领域的专利进行检索下载和简单分析；对没有专职专利工作人员的微小企业，还可以通过网上定制，在网上委托专利服务机构进行专题服务，从而获得相应的专利信息。通过建立上述专利信息公共服务平台，实现了专利信息资源、企业、专利服务机构、管理部门等的有机集成，从而为广大中小企业提供全面、快捷、动态、高效的“一站式”的专利信息服务，助力中小企业技术创新。参考文献1梁建军.基于专利信息的企业技术创新能力分析实证研究J.情报学报，2010，（3）：553-559.2马海群.技术创新中的专利信息管理功能分析J.世界科技研究与发展，2006，28（3）：76-79.3涂赤枫，张晓丹，张旋.建设创新型中小企业知识产权保护体系的思考J.中国发明与专利，2012，（3）：43-45.4郭建平.浅谈如何加强企业自主创新的专利信