审核管理过程控制规定.doc

审核管理过程控制规定一 项目评审工作依据（输入）过程特性及关注点形成记录(输出)绩效指标1. 客户认证申请及认证体系相关资料2. 各体系业务范围清单（2010-2-23）范围说明3. 产品业务范围清单（2010-2-23）4. 产品认证受理指南 （CQMZY-SL-01-1）01/015. 质量管理体系受理指南（CQM/ZY-SL-02-2）02/0版6. 环境管理体系受理指南（CQM/ZY-SL-03-3）02/0版7. 职业健康安全管理体系受理指南（CQMZY-SL-04-4 02/08. 食品安全管理体系认证受理指南 （CQMZY-SL-05-5）02/09. 乳制品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证受理指南QM/ZY-SL-00-19）01/010. 强制性产品认证实施指南CQMZY-SL-01-8 02/01二资质许可1.生产许可证 工业产品生产许可证目录 食品安全生产许可证目录（包装）食品安全生产许可证目录2. 强制性认证产品目录 3.建筑业资质 施工企业资质等级标准 工程设计资质 ？4.特种设备 a特种设备目录 b压力管道元件制造许可目录 c机电类特种设备制造许可目录（机电类特种设备制造许可规则 174号文) d机电类特种设备安装许可目录 e5.计量器具 依法管理的计量器具目录（型式批准部分）6. 计算机、网络信息系统a各类资质目录 b 计算机信息系统集成资质管理(试行)7 安全生产许可8.医疗器械 1. 不同的管理体系必要的申请资料齐全性2. 客户具备相应资质3. 范围清单的版本和时效4. 认证范围表述准确性5. 认证覆盖的产品专业小类准确性6. 认证风险级别判定正确7. 复杂的组织结构层次及证书要求。8. 申请材料2日内流转/提出意见。9. 认证能力的评审合同评审 CQM/JL-SL-00-12/03版认证协议书 CQM32/JL-00-02/3/01版项目管理流程表转换认证证书评审、审查表 CQM/JL-SL-00-8/03版强制性产品认证业务受理资料审查表CQM/JL-SL-01-7/认证项目不受理通知CQM/JL-SL-00-10获证企业认证信息变更回复CQM/JL-SL-01-26/02版1. 组织人数识别准确率95%；2. 认证风险评价准确率98%3. 材料受理齐全率97%4. 合同评审及时率98%5. 专业类别识别准确率97%6. 信息录入正确率100%二 审核策划及计划安排工作依据（输入）过程特性及关注点形成记录(输出)绩效指标1. 确认组织在管理体系内员工数量和确定与调整审核时间作业指导（CQMZY-SL-01-9/01/01版）2. 认证项目管理指南CQMZY-SL-01-1 01/01版3. 质量管理体系审核指南CQMZY-SH-02-1 02/024. 环境管理体系审核指南CQMZY-SH-03-2 02/025. 职业健康安全管理体系审核指南 CQMZY-SH-04-3 02/026. 食品安全管理体系审核指南CQMZY-SH-05-4 02/07. 多场所审核管理指南CQMZY-SH-00-5 01/018.管理体系认证和强制性产品认证审核/检查活动自查确认要点 CQMZY-SL-01-6 01/09. 乳制品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）10.体系认证审核指南CQM/ZY-SH-00-11 01/011. 关于质量管理体系实施两个阶段审核的规定（试行）CQM/ZY-SH-00-10 01/012.乳制品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证审核指南 01/013.产品认证抽样检验管理规定CQMZY-SL-01-1 14.审核员时间管理规定 CQM/ZY-SL-00-12 01/021审核计划关注 审核组专业能力和审核组的整体能力；审核计划的完整性、符合性；2.各类客户的个性化审核需求1. 计划管理到位率95%2. 审核人日安排满足要求正确率100%3. 任务完成及时率 95%4. 任务跟踪及时率100%5. 向客户发放监督通知及时率100%6. 审核管理部对审核组的跟踪三 证后管理工作依据（输入）过程特性及关注点形成记录(输出)绩效指标1. 认证信息变更管理办法CQM/ZY-SD-00-5 01/3 （2010-2-25）2. 认证的保持、暂停、注销、撤销和认证范围的扩大、缩小的管理规定CQM32/ZY-04-05-2009 2 /01. 动态管理认证证书，监1、监2超12个月，当月底办理暂停，下月5日前上报，统计准确防止遗漏。2. 暂停批复项目经与客服商定，及时录入CCAA自律监管系统3. 暂停达6个月未能恢复及时办理撤销4. 暂停、撤销决定适时寄送至客户5. 当月总部批复暂停与撤销信息转客服部进行跟踪1. CQM/JL-SD-00-2 认证处置报批意见2. CQM/JL-SD-00-11认证处置决定通知书3. CQM/JL-SD-00-12恢复使用认证证书和标志的通知4. CQM/JL-SL-00-4恢复使用认证证书和认证标志的申请书5. CQM/JL-SD-00-15证书变更报批意见6. CQM/JL-SD-0