2013年工程项目管理实施细则130111.doc

冀中能源峰峰集团电业分公司文件峰集电2013 号冀中能源峰峰集团电业分公司工程项目管理实施细则分公司所属各单位：为进一步加强工程项目管理，根据冀中能源峰峰集团公司（以下简称集团公司）工程管理相关规定，结合电业分公司实际，特对原实施细则进行修改，各有关单位必须认真组织学习并遵照执行。本实施细则所指的工程项目是指所有折旧、大修及零星等工程项目。生技企管部是分公司工程项目管理的主管部门，生技企管部工程管理组负责监督检查工程质量和本实施细则的严格执行；各二级单位要明确一名主管工程管理的领导和管理人员，负责本单位工程管理。工程项目具体管理程序如下：一、项目前期准备工作1、列入集团公司管新建和技改项目必须具备集团公司科技发展部组织审批的方案设计或初步设计。2、列入发展性投资计划的重大项目（投资额1000万元以上），要具备冀中能源批复的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件以及建设单位落实的项目筹资方案。列入发展性投资计划的非重大项目，必须具备集团公司主管部门批复的可行性研究报告、初步设计文件以及建设单位落实的项目筹资方案。3、列入电业分公司自管的折旧、大修和零星工程项目必须具备电业公司批准的初步设计或方案设计。4、集团公司管项目具体步骤（1）项目建议书二级单位编制项目建议书，内容包括项目方案设计、资金估算，填写工程项目前期文件审批表（附件1）报生技企管部，生技企管部负责组织审核并报公司领导办公会研究审定后，报集团公司发展规划部进行批复。（2）可行性研究报告根据集团公司批准的项目建议书，二级单位组织编制可行性研究报告并报生技企管部审核，可行性研究报告必须包括融资方案、资金来源，由财务管理部审核，经公司研究审定后，由生技企管部报集团公司发展规划部审批。（3）初步设计根据集团公司的批复意见，二级单位组织编制初步设计报公司生技企管部。生技企管部负责组织审查初步设计及概算后，报集团公司科技发展部、发展规划部组织审批。（4）施工图设计根据批准的初步设计，二级单位组织编制施工图设计，报公司生技企管部审核。生技企管部报集团公司科技发展部组织审批，科技发展部负责组织审核施工图，企业管理部负责审核预算。5、自管折旧、节能减排、信息化、大型设备更新大修项目编制初步设计或方案设计二级单位编制初步设计、设备选型设计或方案设计，内容包括现状、必要性，改造内容、工程量、效益或效果、图纸、概算、设备主材清册等，填写工程项目前期文件申报表报生技企管部，生技企管部负责组织审核初步设计或方案设计及概算，经总工程师审查，报公司审定后，50万元以上工程以文件批复，50万元及以下工程以便函批复，其中节能减排项目需报集团公司节能环保部批复。6、外委设计的程序需要外委瑞达设计公司设计的工程，由二级单位填写电业分公司外委设计申请表（附件2）报生技企管部，经总工程师批准，外委其它设计院直接填写冀中能源峰峰集团设计外委审批表（附件3），报集团公司批准。生技企管部负责组织按招标程序确定设计单位，二级单位负责具体办理设计合同，。7、生技企管部在接到二级单位的前期文件申报表7日内，须进行批复或上报集团公司有关部门。8、投资总额500万元以上的建设项目及重点工程，由审计部门负责报集团公司审计部进行前期准备阶段审计，取得审计报告。二、项目实施阶段（一）、投资项目及大修项目计划管理1、提交投资建议计划具备完善的项目初步设计或方案设计前期文件的项目，由项目负责二级单位根据已批复文件及便函，提交投资建议计划（附件4）报生技企管部，投资建议计划内容包括计划表、计划说明书、计划图纸三部分组成。计划表内容填写要完整；计划说明书要包括资金来源、投资计划安排、建设项目概况、必要性和可行性、项目建设主要内容、投资总额及构成、项目工期安排、实施后的效果；计划图纸要附项目平面设计图。生技企管部汇总后，由总工程师组织有关部室审查，提出初审意见报公司领导办公会审定，再由生技企管部负责编制投资建议计划并报集团公司审批。需列入投资计划的项目，必须具备按权限批准的工程前期批复文件，单项工程计划投资总额不得超过批准的初步设计概算或方案投资估算。没有工程前期批复的项目不准列入投资建议计划。2、年度投资计划生技企管部将集团公司批准的年度投资计划，经分公司领导会签后，及时报公司领导并转发相关部室及二级单位执行。3、计划外工程项目确因生产急需的计划外项目，首先必须按项目前期文件要求程序进行审批，由项目负责二级单位写明原因报生技企管部，生技企管部向集团公司打报告同意后，方可列入年度计划，并严格执行工程项目管理程序。4、零星工程项目管理因生产需要项目资金较少的零星工程项目，也必须按项目前期文件要求程序进行施工图审批，填写零星工程审批表（附件5）批准后，严格按照工程项目管理程序进行实施。生技企管部企管口建立零星工程登记本，按月上报零星工程进度。财务管理部成本中心负责控制各单位零星工程费用不能超过当月成本预算，否则不得批准。5、施工图审批二级单位根据年度投资计划和批准的初步设计或方案设计和设备厂家资料，组织编制施工图设计及预算报生技企管部，施工图包括：平立面布置图、原理图、制造图、详细的工程量、施工技术要求、设备材料明细表、图纸目录等。生技企管部负责组织审核以便函批复，批复的预算不能超过年度投资计划和方案概算。没有取得施工图批复的折旧、大修和零星工程等所有工程项目不得开展下步工作。6、报建和招标（1）项目负责二级单位报送工程项目招标申请表（附件6），并附批复的施工图、招标技术要求、验收标准、工程预算书、推荐施工单位及施工单位相应资质材料等相关资料报生技企管部审查。投资100万元以上项目还需报项目实施方案，内容包括：项目负责人、项目组成员及联系电话、项目组成员具体分工、工程主要内容及进度安排、“投资、工期、质量”三大控制的具体措施等。（2）生技企管部负责将实施方案报集团公司并办理项目报建手续、预算备案、项目招标申请。手续完备后由生技企管部负责或配合集团公司组织招标。（3）工程项目施工单位的选定必须按集团公司、电业公司的有关规定进行，由电业公司招标的在接到二级单位的招标申请后15日内，生技企管部下达中标通知书。工程资金超过20万元的项目必须由集团公司组织进行招标。生技企管部与项目负责二级单位共同参与招标事宜。 工程资金在20万元以内的项目经集团公司相关部门批复后，由生技企管部按规定组织有关单位、评委参加，通过招标（或比价、定点压价）选定施工单位及工程价款，并报公司招标领导小组批准后，发电业分公司中标通知书（附件7），中标单位、项目负责二级单位、生技企管部、党群工作部各执一份。生技企管部负责做好招标记录备查。7、大修理项目专项规定（1）列入公司大修计划的机电设备及配件大修理项目，必须严格执行集团公司峰集【2012】344号文“机电设备及配件修理暂行管理办法”，在比质、比价的前提下，按照先集团公司内，后集团公司外的原则，确保维护集团公司利益。（2）委托集团公司外修理，不论修理金额大小，原则上以返回原生产厂修理为主，按公司程序初步确定修理单位及费用后，由二级单位填写机电产品外委修理审核表（附件8）报生技企管部，生技企管部将审核表及修理预算一同报送集团公司，必须经集团公司主管部门审批同意后方可实施。（3）委托集团公司内部修理，单台修理费用在10万元及以上的，按公司程序初步确定修理单位及费用后，由二级单位填写机电产品外委修理审核表报生技企管部，生技企管部将审核表及修理预算一同报送集团公司主管部门审批。8、合同审批与审查项目负责二级单位见中标通知书后，与中标施工单位订立工程合同、廉政合同（单项工程资金超过5万元）、施工安全协议。由项目负责二级单位填写电业分公司合同协议审批表（附件9）和安全协议审批表（附件10），经单位领导审核后，报公司审查审批。工程合同技术条款、工程合同施工内容、合同格式及法律内容、价款及商务由生技企管部负责审查，廉政合同由党群工作部负责审查，施工安全协议由安全管理部负责审查审批。合同签订后由项目负责二级单位报生技企管部备案，生技企管部负责及时报分公司档案室存档。9、列入年度投资计划的设备购置办理程序项目负责二级单位根据下发的投资计划，在计划下达10日内，编制设备购置技术要求（包括：设备名称、型号、规格、技术要求、技术参数、随机备品备件等），填写电业分公司设备技术要求审批表（附件11）报生技企管部，生技企管部负责审核和经公司批准后报综合科设备组，由综合科设备组统一报集团公司供销分公司。综合科设备组负责填报“设备购置计划申请”报集团公司发展规划部、财务部、供销分公司办理相关手续，由集团公司组织招标。生技企管部和综合科负责必须在收到二级单位上报的设备技术要求15日内办理完毕设备购置申请手续。综合科设备组见集团公司设备中标通知书后，通知项目负责二级单位与生产厂家商谈技术协议。项目单位按电业分公司技术协议审批表（附件12），审核批准盖章后报综合科设备组，由综合科设备组报集团公司供销分公司做为设备合同附件。二级单位不能不经过综合科设备组接受设备中标通知书，不得将没有经过分公司批准的技术协议交给中标厂家，否则追究有关人员的责任。财务管理部负责办理转固定资产手续，综合科负责办理设备台帐。10、其他费用的管理其他费用的审查和报批程序按峰集发展【2008】7号文件的规定执行：（1）、其他费用包括：项目建设的可行性研究费、勘察设计费、勘探费、土地征用及迁移补偿费、土地复垦及补偿费、青苗补偿费、树木砍伐费、临时设施费、设备检验费、联合试运转费、建设单位管理费、工程质监费、监理费、（贷款）项目评估费、社会中介机构审计（查）费、招投标费、项目开办费、地形地界测绘费等。（2）、电业分公司成立其他费用审查小组,审查小组由生技企管部、财务管理部、党群工作部常设成员部门组成，审查小组由生技企管部牵头组织。（3）、各二级单位将下月审批的其他费在当月20日前报公司生技企管部，生技企管部组织审查小组及有关单位，每月最后一周的周二下午审查，并报公司批准，需报集团公司审批的，由生技企管部月底前报集团公司发展规划部批准。（4）、不管资金来源和项目规模大小，其他费用的审批一律执行峰集发展【2008】7号文件的规定，未经审批发生的其他费用由相关责任单位和个人承担，并追究领导责任。11、工程材料的计划审批、领取程序项目负责二级单位根据下发的投资计划，按单个项目编制折旧、大修材料计划。经生技企管部、公司主管领导、经理审批后，由综合科负责按集团公司和电业分公司规定进行采购。折旧、大修材料领取必须使用工程料单（附件13），并注明所属工程项目名称，项目名称与投资计划一致，经生技企管部企管口签字，否则综合科不得发放材料，财务管理部不得入帐。（二）、项目施工过程管理1、项目负责二级单位职责（1）所有建设项目必须实行项目负责人制，项目负责二级单位、项目负责人对项目的质量、安全、资金和工期负总责。年度投资计划批准确定后，二级单位必须对每个工程项目设立项目负责人（兼安全负责人）、主管技术员、安全员和现场施工员，20万元以上项目负责人必须由正副厂长（主任）或技术主管担任，主管技术员由各专业技术人员担任，土建主管技术员由电修工区土建技术员担任。项目负责人、主管技术员、安全员和现场施工员对工程质量实行终身负责制，直至该工程项目报废或停止使用为止。现场施工员对工程现场的检查，电厂每天上午、下午不少于一次，变电站和线路每天不少于一次，重要部位和隐蔽工程的施工必须盯在现场；主管技术员对工程现场的检查电厂每天不少于一次，变电站和线路每周不少于两次，重要部位和隐蔽工程的施工要在现场；项目负责人要经常对工程现场检查，关键部位施工要到现场。（2）项目负责人负责组织编制项目任务书和施工安全技术措施，并经项目负责单位审批，较大工程和主要设备的大修工程要经公司审批。（3）项目负责二级单位全面负责项目施工过程质量管理及中间分阶段验收工作，特别要做好隐蔽工程验收、重要部位验收和竣工预验收，主管技术员必须组织参加各类验收，项目负责人要组织关键部位的验收，要现场及时做好验收记录，验收人员要进行签字，各项参数和指标要达到有关验收标准的要求。（4）项目负责二级单位负责对施工单位施工用水电费的收取工作，工程竣工验收后施工单位必须及时交纳水电费，没有交纳水电费的生技企管部不得对其办理付款结算手续，财务管理部不得付款。水电费的收取标准按工程造价的1%与施工单位协商，并写入施工合同。二级单位必须安排专人做好水电费的收取及登记工作，水电费收取后必须及时上交公司财务管理部。财务管理部对水电费实行专款专项管理，并负责对施工单位开具水电费收据或发票。2、部室职责分工（1）生技企管部负责项目投资计划、工程手续、概预决算审批、工程质量、资金控制、施工进度、技术措施落实等检查、管理。工程资金20万元以上的项目，生技企管部必须设立项目主管人，项目主管人由主管部长或专业技术人员担任，负责项目施工全过程中的施工进度、施工措施、技术要求、设计变更、材料数量、材质、整体工程质量是否符合设计要求、工期安排是否合理等进行监督、检查，并对工程项目管理总协调。工程资金100万元以上的项目，公司还要成立项目组，成员包括生技企管部主管部长、该项目主管人、二级单位正职、该项目负责人、主管技术员、现场施工员等，每月月底前召开项目进度平衡会，组织主要隐蔽工程和关键部位的验收，全面掌控项目进展情况。生技企管部设立工程管理组，监督检查二级单位是否严格执行工程管理程序，施工进度、施工措施、施工标准、技术要求、设计变更、材料数量、材质等整体工程质量是否符合有关标准和设计要求，工程的各项记录、签证、资料等是否齐全完整，参加工程的各类验收工作。工程管理组必须对所监督检查的工程项目做好检查记录，对发现问题每月底报考核办，由考核办进行绩效考核。每月对分公司工程管理情况进行总结并报公司领导。（2）安全管理部对项目施工中的安全措施是否符合安全规程要求，安全措施是否落实到位进行监督、检查。（3）财务管理部负责按工程进度和合同规定拨付资金，检查所付资金是否与工程进度相符合，资金的使用是否符合相关规定，零星工程累计费用是否超月度成本预算等。（4）党群工作部负责对工程全过程中违规、违纪现象的监督、检查，审计人员负责工程前期、实施、决算等全过程的审计和监督。（5）综合管理科负责办理设备购置手续及有关设备业务的对外联系，设备管理、验收、建档等。3、项目开工（1）通过招标确定施工单位，由二级单位与施工单位签订施工合同和安全协议后，填报电业分公司工程开工审批表（附件14）报生技企管部，开工审批表内必须写明施工单位及项目经理。生技企管部填写集团公司开工审批表，并持中标通知书及合同到发展规划部办理开工申请。未办理两级开工申请的项目，不得开工，不予拨付工程进度款。（2）新建或拆除工程开工前，项目负责二级单位与施工单位必须到工程质量监督站填写建设工程安全生产备案表和工程质量管理体系审查表。（3）房屋类基建项目各项资料二级单位收集汇总后报生技企管部，生技企管部与公司消防管理人员统一报送公安消防部门审查批准后，方可开工建设。（4）新建工程开工前，安全管理部同项目负责二级单位将项目安全设施“三同时”和施工单位的资料等报当地安全监督局审批。（5）投资总额500万元以上的建设项目及重点工程，由审计部门报集团公司审计部进行预算审定和跟踪审计。4、图纸会审工程施工开始前，由项目主管技术员组织施工单位、设计单位、监理单位等有关人员认真进行图纸会审，并做好记录，50万元以上工程由生技企管部项目主管人负责组织有关人员进行图纸会审。5、二级单位现场管理项目负责二级单位要建立内部验收程序、明确责任、奖罚到位，全面保证工程质量，确保资金投入有效益。二级单位要初步建立由分机包台责任人、检修班长、运行班长、车间主任组成的内部现场三级质量监督、验收体系，并做好文字记录。根据检修后的运行周期对相关人员进行考核。施工现场检查、隐蔽工程、中间验收、竣工验收等必须要有检查验收记录，隐蔽工程验收必须同时要留有影像资料，并作为竣工资料进行移交存档。6、工程设计变更、隐蔽工程、现场签证等追加（减）工程量管理（1）施工过程中设计变更、材质代用等需填写电业分公司工程设计变更审批表（附件15），并及时上报生技企管部审批后方可进行。（2）隐蔽工程要及时做好现场验收记录并签字，需要追加工程量时二级单位要通知生技企管部项目主管人和预算人员及时到现场核实。（3）隐蔽工程和现场签证填写电业分公司工程现场签证审批表（附件16），报生技企管部审核，公司主管领导批准。（4）隐蔽工程追加工程量和现场签证在发生后的15日内二级单位要及时报公司审批，超过时间公司不再审批，造成后果由二级单位负责。（5）特殊紧急情况需变更和追加工程量时，要经公司经理签字批准，及时补办相应手续。（6）集团公司管工程，还需由生技企管部填写峰峰集团建设工程设计变更和隐蔽工程签证表（附件17）报集团公司科技发展部和企业管理部批复后方可进行。7、设备到货的验收和培训综合科设备组负责所有到货设备的组织验收工作，结合项目负责二级单位有关人员、施工单位认真清点、清查到货设备及附件的数量、质量是否符合技术协议要求，填写电业分公司设备验收单（附件18）。设备出厂前验收后，验收人员要在回公司后三日内写出验收报告，报综合科设备组备案。二级单位项目主管技术员根据设备图纸及说明书制订新设备培训计划，并认真组织培训。需要生产厂家进行调试、处理问题、培训等，由综合科设备组负责联系，完成后填写电业分公司设备售后服务联系单（附件19），经二级单位项目负责人签字后，报综合科设备组。（三）、项目进度管理、资金拨付及资金控制1、项目进度管理二级单位项目负责人要按批准的工程进度计划抓好进度管理，及时协调和解决出现问题，确保工程项目进度。20万元以上的项目必须制定工程进度计划并报生技企管部。100万元以上的项目生技企管部工程管理组要组织有关人员，每月25日前现场验收当月工程进度。所有项目（包括零星工程）根据通过验收的工程进度，按照工程合同或批准预算，项目负责二级单位编制工程完成情况月报表（附件20），经单位负责人、技术厂长或技术主管审核签字后，每月22日前报生技企管部企管口。生技企管部企管口按折旧、大修、零星工程分类汇总编制工程进度表，经工程管理组和总工程师审核签字后，每月底前向财务管理部提供工程进度表及结算表，编制投资统计进度报表及统计分析报集团公司发展规划部审定。财务管理部按照集团公司审定的进度报表，每月3日前报集团公司财务部门，在工程合同或批准工程预算、零星工程月度预算的额度内逐月拨款。各部门必须严格按以上规定考核进度和报送报表，二级单位已竣工验收工程而未列入工程完成情况月报表的，经工程管理组检查认定，必须对该单位进行绩效考核。2、项目资金拨付生技企管部对照工程合同约定、工程进度表、工程决算审定单、水电费交纳情况（四者必须齐全）填写工程付款结算审批单（附件21），经生技企管部、财务管理部、审计审核无误后，报请公司分管领导、经理签字批准。合同、审批预算、项目进度和工程付款审批单缺少任何一项的，财务管理部不得付款。工程项目没有经过决算审计前，进度款不能超过合同价款的80%。3、项目资金控制项目前期及实施过程中的各阶段应以上阶段批准的估算、概算、预算为前提进行资金控制。当后一阶段（可研或初设阶段）拟批复的投资指标超过前一阶段（项目建议书或可研阶段）已批准的投资指标5%，由本阶段负责部门将待批的可研或初设退回项目负责二级单位，重新进行前一阶段的审批。实施过程中的工程资金超支，必须由二级单位项目负责人以文字形式对超支原因进行分析，单位领导认可后，报公司生技企管部审核后，报请公司领导决定。零星工程资金要严格控制，不得超过批准的工程预算或合同价款。各单位零星工程累计费用不得超过月度成本预算，否则财务管理部成本中心不得批准和付款，特殊情况经分公司经理批准。4、项目资金超罚、节奖规定项目资金决算超过已批准的投资计划部分，由项目负责二级单位成本列支，并按超过部分的5%扣减本单位的工资指标。项目资金决算节余部分按有关规定年终给予一次性奖励。三、项目竣工验收及后评估（一）、项目竣工验收1、电业公司自管工程的竣工验收工程完工10日内，由项目负责二级单位编写工程项目基础资料和有关审批手续（包括：工程前期设计、工程预算、经批复的施工方案及施工图、设计变更申请及批复、有关合同协议、开工报告、工程各项管理制度、各种文件批示、会议纪要、技术协议、施工记录、调试试验报告、竣工资料、竣工图等），并填写电业分公司工程竣工验收申请表（附件22）报生技企管部，生技企管部在收到工程竣工验收申请单5个工作日内组织工程管理组、安全管理部、财务管理部、党群工作部、审计、项目负责二级单位、施工单位、设计单位、质监站、监理单位等参加进行工程竣工验收，并填写电业分公司工程项目竣工验收单（附件23），较大工程同时填写建设工程竣工验收报告，最后由项目负责二级单位写出工程竣工总结报告，进度或中间验收填写电业分公司工程项目进度（中间）验收单（附件24）。生技企管部审计口负责进行工程竣工审计。2、集团公司管工程的竣工验收首先按自管工程竣工验收程序，由项目负责二级单位填写工程竣工验收申请单报生技企管部，由生技企管部组织工程管理组、二级单位、监理、设计、质监、施工单位、安全管理部、财务管理部、党群工作部、审计进行竣工预验收。生技企管部向集团公司主管部室提出竣工验收申请，由集团公司主管部室组织进行竣工验收。由生技企管部审计口、财务管理部进行竣工预审计，再报请集团公司审计部进行竣工审计。3、各参加验收单位的职责划分项目负责二级单位负责现场工程质量、全套工程资料的整理及现场情况的准备和必要说明。生技企管部及工程管理组负责工程项目的所有技术资料、竣工图纸、设计变更、工程质量、检查工程项目的程序，检查前期文件、方案审批、合同审批、开工手续、工程投资、建设工程安全生产备案表、工程质量管理体系审查表、质检报告、后评估报告等的检查。安全管理部负责检查工程质量是否满足安全规定、施工安全技术措施、安全协议等是否规范。党群工作部负责监督检查工程管理是否符合规定、有无违纪行为、是否签订廉政合同等。财务管理部负责工程完成量财务手续和资金使用情况的核实检查。4、预算、决算审批由生技企管部负责根据工程项目的工程量或实际完成情况及竣工验收报告进行工程预算、决算的审核，填写电业分公司预（决）算审定单（附件25），报公司总工程师批准后，方可进行工程预算上报和工程决算。生技企管部要严格按预算定额和现场实际工程量审核预算，审核误差不得超过5%，否则追究预算审核人员的责任。每月完工的工程，生技企管部负责必须在下月完成工程决算和上报集团公司批准。5、工程项目交付使用工程项目通过竣工验收后，项目负责二级单位按照生技企管部、工程管理组、安全管理部、财务管理部验收人员提出的工程遗留问题，进行改造和补充完善，将验收资料、图纸、手续、处理意见存档，编制竣工决算，办理固定资产移交手续，工程项目正式交付使用。如竣工验收未通过，项目负责二级单位负责督促有关单位整改，整改完毕后，生技企管部再次组织竣工验收。（二）工程项目审计1、工程项目审计严格执行集团公司峰集2009482号关于印发建设工程项目审计实施办法的通知、峰集2009547号关于建设工程预结算审核审定管理工作调整意见的通知、电业分公司峰集电200968号工程审计管理办法，由分公司审计部门负责，其他单位和部门要按时报送和积极配合。2、500万元及以上的建设项目及重点工程，由集团公司审计部进行全过程跟踪审计；500万元以下建设项目，由集团公司审计部