后勤物资采购与使用廉政风险防控模式.doc

后勤物资采购与使用廉政风险防控模式一、 制定模式的目的和意义通过查找廉政风险、建立防控模式，进一步加强廉政建设，坚决遏制医院后勤物资采购中不正之风，规范后勤物资管理，确保医院物资采购程序与使用流程合理合法，使后勤物资采购与使用达到规范采购、合理使用、廉洁高效的目的，逐步构建“采购规范、物美价廉、供应到位、使用合理”的和谐局面。二、 相关岗位及人员职责1. 后勤工作管理委员会职责（1）贯彻执行中华人民共和国采购法等有关法律法规，研究制定有关医院后勤物资采购管理工作的规章制度；（2）制定本单位后勤物资采购基本目录；（3）建立后勤物资采购工作制度，制定后勤物资采购审批程序；（4）组织检查并定期分析医院相关后勤物品的使用和管理情况，提出整改意见：（5）提出与后勤物资采购管理有关的奖惩事项的建议。2. 医院院长岗位职责（1） 负责组织本单位职工贯彻实施中华人民共和国采购法等有关法律法规并进行教育和培训；（2） 教育职工树立全心全意为患者服务的意识和开展医德医风教育；（3） 制定本单位后勤物资采购、使用制度、建立考核奖惩长效管理机制。3. 医院分管副院长岗位职责（1） 协助院长做好职工医德医风教育工作；（2） 协助院长贯彻执行国家制定的后勤物资管理和使用方面的法律法规；（3） 制定本单位后勤物资采购与使用的相关制度；（4） 负责组织后勤工作管理委员会对后勤物资目录、特殊后勤物资采购等进行论证（5） 负责后勤物资采购计划的审批；（6） 协助院长对后勤物资采购与使用情况进行督查、考核；（7） 负责后勤物资采购与使用事务性管理4. 后勤保障科职责（1） 根据本单位业务需要采购后勤物资，做好后勤物资供应工 作； （2） 负责对于本单位后勤物资库房的管理；（3） 做好特殊后勤物资、供应商资质审核及使用咨询工作；（4） 定期对后勤物资采购、使用情况进行统计，协助后勤工作 管理委员会和相关专家做好论证、分析、调研等工作；5. 后勤保障科科长岗位职责（1） 遵照中华人民共和国采购法、医疗机构管理条例等有关规定，全面负责后勤保障科工作（2） 研究制定并组织实施后勤管理科的发展计划，提高科学管理水平；（3） 组织后勤管理人员研究合理使用后勤物资；（4） 负责组织后勤物资市场信息、后勤物资消耗规律、储量和保障供应的科学性研究，保证后勤物资采购计划科学合理；（5） 负责全院的后勤物资采购和供应，保证全院使用需求；（6） 进行职业道德、组织纪律和责任心，事业心教育，做好后勤管理人员业务教育培训，不断提高全体后勤管理人员的政治、业务技术素质；（7） 协助院长做好后勤工作管理委员会的日常工作；（8） 定期组织检查本单位后勤物资的使用和管理；（9） 定期召开科内会议，研究决定后勤管理科重大问题，督促检查所属各岗位工作完成情况（10） 负责协助对后勤管理科全体人员的考核，奖惩等工作。6.后勤物资采购岗位职责（1） 遵守和执行后勤物资采购的工作规范和职业道德守则；（2） 参与研究后勤物资市场信息，研究后勤物资的消耗规律， 拟定科学合理的采购计划；（3） 在科主任领导下，制定后勤物资采购计划工作；（4） 贯彻执行中华人民共和国采购法。严格把好后勤物资质量关，每次后勤物资入库时需认真清点数量、规格、期限、品名、厂商地址等，与发票相符后再入账，并做好入库验收记录；（5） 健全特殊后勤物资进货手续，请购特殊后勤物资应事先填写申请单，经后勤工作管理委员会审核通过方可购买；7. 后勤物资库房保管岗位职责（1） 遵守和执行本部门的工作规程、规章制度和职业道德守则；（2） 按照后勤物资的品种，实行分区、分类储存管理；（3） 对不合格后勤物资实行控制性管理，不合格后勤物资应单独存放，转账记录，并有明显标志；（4） 储存中发现质量有问题的后勤物资，应立即停售，报科领导；（5） 做好库存后勤物资的帐、货管理工作，按月盘存，确保帐、票、货相符；（6） 保持库内环境、货架的清洁卫生，定期进行清理和消毒，做好防盗、防火、防潮、防腐、防鼠、防污染等工作。（7） 发放后勤物资时，应认真填写调拨单，发出的后勤物资要当面详细清点无误。8. 财务科职责（1） 遵守相关法律法规及财务制度；（2） 负责医院后勤物资贷款统一支付工作。9办公室（纪检监察科）职责（1） 遵守相关法律法规及医院奖惩考核制度；（2） 建立医院医德医风档案三、 廉政风险的辨识和评估通过对后勤物资购销链所涉及的岗位和人员廉政风险点的分析和评估，我们认为后勤物资采购和使用的廉政风险主要有管理风险、采购风险二大廉政风险表现形式。（一）管理风险1. 对本单位职工相关法律法规宣传教育不到位；2. 未制定切实可行的后勤物资采购、使用、管理、奖惩制度或未按规定严格执行；3. 放宽审批尺度，对特殊后勤物资采购（备案采购）申请资料进行审核不严；4. 未组织后勤工作管理委员会（小组）对后勤物资目录、特殊后勤物资申请、采购等进行论证；5后勤物资采购计划审批不严；6. 对后勤物资采购与使用情况未定期进行检查、考核；7. 对后勤物资采购发票未准确核发，提前或拖延货款支付；8. 私自采购或超计划采购后勤物资。（二）采购风险（1）未自觉遵守相关法律法规；（2）后勤物资采购目录、采购计划拟定不合理或私自采购或超计划采购后勤物资；（3）私自放宽审核制度，对特殊后勤物资采购（备案采购）申请资料进行查询和初审不严；（4）后勤物资采购发票核对不准确；（5）未对后勤物资采购情况进行统计、分析；2.验收（入库）人员（1）未按合同、实物验收；（2）故意拖延验收；（3）后勤物资库存报表不准确；（4）未及时准确上报、反馈后勤物资采购、验收情况。四、廉政风险防控措施（一）防控的总体要求1. 完善组织结构，健全防控制度。成立廉政风险防控领导小组；不断建立完善各项规章制度，在后勤物资集中采购实施方案的基础上针对采购与使用中的薄弱环节，拟定了后勤物资采购管理规定等制度；2理顺采购流程，明确岗位职责。严格按照谁主管谁负责的原则，进一步理顺后勤物资采购、验收、使用、分析、考核等各个环节，公示采购流程，限制采购权限，执行采购目录，实行逐级讨论、逐级审批；3. 规范采购管理，建立工作台帐。制定统一的后勤物资集中采购管理台帐，确定各项工作负责人，并做到工作有计划、采购有审批、论证有记录、管理有分析，并将后勤物资的采购与使用与考核挂钩；4. 加强宣传教育，实施承诺服务。根据相关法律法规和政策要求，加强教育宣传，尤其是对采购和使用等重点岗位，明确纪律要求，定期进行业务培训和廉政教育，不断提高业务水平，提高廉洁意识。5. 建立院内监管平台，实行后勤物资专项检查。监理单位内部监督员制，定期召开监督员会议，广泛听取各界意见和建议，不断完善服务。6. 创新管理思路，建立长效管理机制。建立医德医风档案，纳入年终考核；纪检人员参与后勤物资目录修订和讨论，并定期对讨论、审批等资料进行抽查。（二）建立廉政风险操作防控流程1.目录内后勤物资采购 医院后勤工作管理委员会讨论通过采购平台每周根据验收情况填写履约服务考核表，每月根据配送服务对配送企业进行满意度测评须2/3以上成员参加，采用无记名投票,2/3以上到会人员同意方可通过制定物资目录应由相关科室集体讨论通过，后勤保障科根据有关规定合理制定物资使用目录分管领导签字并在、盖公章须根据讨论记录，认真审批报市卫生局备案制定月采购计划须明确1名以上后勤管理人员为采购计划制定人，并根据使用情况和库存合理制定采购计划科主任、分管领导审批科主任、分管领导须在规定时间内及时审批，并签名验收入库须明确1名以上后勤管理人员负责物品验收，按合同实施见物验收。（采购，验收人员不得兼任）信息反馈监管情况分析付款注： 为工作流程， 为针对具体流程的防控措施2.非目录后勤物资采购相关科室提出申请后勤管理科审核确认申请及采购量分管领导审批申请条件：相关科室科主任可提出申请，并填写申请单分管领导必须在后勤保障科审核后及时审批注： 为工作流程， 为针对具体流程的防控措施（三）建立风险防控监管分析平台通过对采购、使用数据的分析等管理手段，对全院后勤物资采购和使用情况进行监管。监管情况分析采购情况分析使用情况分析定期汇总、分析物资采购情况后勤保障科每月通过院信息平台对物资使用情况进行分析并报院领导定期对后勤物资供应情况进行论证组织专家对使用异常、数量、金额大的物资进行论证，发现问题及时处理认为正常不予处理认为异常按实际情况处理五、廉政风险处理对采购后勤物资过程中违反规定的个人，每一次由本单位纪检部门对责任人进行批评教育、诫勉谈话；第二次责令责任人写出书面检查并扣除责任人奖金；第三次对责任人进行通报批评，并对其进行一次申告待岗或调离岗位处理；情节严重的追究责任人刑事责任。六、廉政风险防控相关制度后勤物资采购管理规定（讨论稿）为了认真贯彻政府采购有关文件精神，落实院务医务公开制度，使医院后勤物品采购程序华、规范化、制度化，制定以下物品采购管理制度：一、 采购工作原则1、 公开、公平、公正、自觉接受监督的原则。2、 先申请后审批再采购的原则。3、 采购、验收、入库、保管分开的原则。4、 实行大宗物品公开招标采购或购物比价程序的原则5、 少花钱多办事、廉洁自律的原则。二、 物资采购批量划分及采购工作程序 各科室按工作需要填写后勤物品采购工作申请表，逐级上报，后勤保障科采购人员按审批开展工作。（一）根据医院后勤物资采购特点，后勤物资采购分为：零星采购：耗材维修金额在1千元一下（含一千元）;批量采购：金额在1千元以上，1万元以下（含一万元）；大宗采购：金额在1万元以上。 零星采购，按医院经费支出批准权限，由后勤保障科批准后购置。 批量采购，由后勤保障科审核后报分管院长批准后购置。 大宗采购，采取招标或议标的办法，报院长办公室批准后购置。属于政府集中采购范围的，按政府采购程序报批。(二) 批量物资采购的管理 1、采购批量物资，由需求部门提交采购报告，采购报告应包括品牌、数量、规格、技术要求等详细内容并经分管院长审批。2、采购计划报后勤保障科，由后勤保障科审核后，进行市场调研，就同品种、同规格、同技术性能的产品最少取得三家厂家的价格样板进行评议，必要时进行样品比较。3、经后勤保障科、使用部门负责人初步研究确定厂家、价格后，向分管院长汇报，经主管院长批准，签订合同后由后勤保障科负责购置。4、物资抵运后，经仓库管理员验收入库，办理资产登记，经后勤保障科同意，使用部门方可领出。5、对与样品不符、质量不合格、规格不符的物资，仓库管理员有权拒绝入库签字。（三） 大宗物资采购管理 1、大宗物资采购由需求科室提交采购计划，报主管院长。采购计划应包括数量、规格、技术要求等详细内容，由院长办公室审批。2、采购大宗物资由后勤保障科负责组织实施，分管院长组织由后勤保障科、财务、工会、使用部门负责人、专业技术人员进行评估。3、后勤保障科负责市场调研、论证、议标。4、采购的全过程进行监控，采取公开、公平、公正的原则。5、使用部门负责人、专业技术人员与仓库管理员共同对大宗物资进行验收签字，办理资产登记，经后勤保障科