益邦投资投顾服务合同.doc

上海益邦投资咨询有限公司投资顾问服务协议书客户姓名 编号 客户资料根据中国证券业协会公布的证券投资顾问业务暂行规定的精神，为了更好的服务客户，提供相适应的服务，我们需要了解您的一些信息，以此来了解您的风险承受力，投资偏好等等。我们承诺对您所填的资料严格保密。1. 您投入股市的资金占您的总资产的比例（ ）A. 10% B. 10%40% C. 40%70% D. 70%100%2. 您参与证券市场投资的年限有多久？（ ）A. 10年3. 您投入证券市场属于以下哪种类型（ ）A. 稳健型。以保本为主，对投资收益要求不高。B. 激进型。为了追求高额收益，可以承受一定的风险4.您是如何理解股市是个风险市场的（ ）A. 本人投入股市的资金有限，重在参与。B. 本人投入股市是为了追求高收益，当然能承受一定的风险。C. 本人投入股市是为了长线投资，希望能有稳定的回报，不特别在乎短期的盈亏。D. 本人投入股市是以赚钱为目标的，如风险不可控时，就选择离场观望。5. 您的希望的操作建议（ ）A. 短线为主，快进快出，及时止赢或止损。B. 波段为主，无论长短线都可接受。C. 长线为主，不以追求短期盈利为目标。姓名性别出生年月股龄身份证号码家庭住址联系方式手机号码单位电话家庭电话电子邮件地址学历工作职务风险揭示书甲方：上海益邦投资咨询有限公司乙方：l 甲方证券投资咨询业务资格证书编号：zx0144 投诉电话 甲方接受乙方的委托，按照约定，向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策的一项经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。l 乙方在接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。l 甲方及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保乙方获得盈利或本金不受损失。l 甲方及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不在任何市场环境下长期有效。l 作为甲方所提供的投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险，乙方可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。l 乙方在签订协议前需了解甲方投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与甲方协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向甲方的公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。l 甲方及其人员可能存在道德风险，如乙方发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，乙方可以向甲方投诉部门举报或拨打甲方投诉电话 乙方在接受证券投资顾问服务前须了解甲方存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。l 乙方在接受证券投资顾问服务前须了解甲方的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。l 乙方在接受证券投资顾问服务前，应向甲方说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于甲方根据乙方的风险承受能力和服务需求，向乙方提供适当的证券投资顾问服务。l 乙方在接受证券投资顾问服务前，应向甲方提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向甲方进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。l 乙方在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托甲方投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由乙方自行承担。l 乙方在接受软件前，必须仔细阅读相关说明书，了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于乙方自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由乙方自行承担。软件工具具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，乙方应了解其功能和局限性。l 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明乙方接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。乙方在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。 乙方已认真阅读以上条款 乙方签字： 日期：上海益邦投资顾问服务协议 协议编号：【风险提示】l 签署本协议的投资者在接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。l 本公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。市场有风险，投资需谨慎。公司地址：上海市东方路899号408室投诉电话投资顾问服务收费专用账户】（已在证监局备案的）账户名：上海益邦投资咨询有限公司 账号：31001509600050011335开户银行：建设银行上海市卢湾支行乙方应将支付的费用存入甲方公司上述指定的开户行，如果存入任何个人帐号，甲方将无义务提供服务和承担任何责任。投资顾问服务协议甲方：上海益邦投资咨询有限公司 法人代表：孙占英证券投资咨询业务资格证书编号：zx0144地址：上海市东方路899号408室乙方： （个人）身份证号码： 电话：地址： 邮编： 乙方： （机构）法人注册登记号码：法人代表：地址： 邮编：电话：根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国协议法和证券投资顾问业务暂行规定等相关法律、法规，以及中国证券业协会（以下称协会）的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供证券投资顾问服务事项，签订本协议。第一章 双方申明第一条 甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构；具备提供证券投资顾问服务的必要条件和专业能力。第二条 乙方系证券市场合法投资者。知晓证券市场有风险，在签署本协议前已认真阅读证券投资顾问业务风险揭示书。第三条 甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本协议的关系从事任何违法、违规行为。 第二章 甲方所提供服务的定义、内容及方式第四条本协议所称的证券投资顾问业务，是甲方接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策的经营活动。第五条 甲方向乙方提供服务，服务内容包括：投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。第六条 甲方向乙方提供服务采用如下方式：手机短信或传真、电话、电子邮件、软件、现场指导等其中的任意一种或几种，不通过其它方式提供服务。第三章 甲方的权利和义务第七条 甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，审慎的为乙方提供专业、有偿服务。第八条 甲方及其人员为乙方提供证券投资顾问服务，本着忠实乙方利益，承诺不为自身及其关联方的利益损害乙方利益；不为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害乙方利益；不得为甲方特定客户利益损害甲方其他客户利益。第九条 甲方有权根据提供的服务和协议约定收取投资顾问服务费，并享有所提供的研究分析结果的知识产权。第十条 甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资风险，甲方不代乙方作出投资决策。第十一条 甲方不代理乙方直接从事证券投资，不与乙方约定分享乙方证券投资的收益或分担损失。第十二条 甲方保证其所提供的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和误导性的陈述。甲方投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十三条 甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。第四章 乙方的权利与义务第十四条 乙方成为甲方的 级别客户,享受甲方提供的专业服务。第十五条 乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资风险。第十六条 乙方不得与甲方及其人员另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。第十七条 乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。第十八条 乙方不得私自向甲方工作人员给付各种名义的财物（包括金钱或者实物）。第十九条 乙方根据协议约定支付投资顾问服务费。第五章 投资顾问的职责和义务第二十条 甲方投资顾问的职责是向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。甲方投资顾问在了解乙方的情况后，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向乙方提供适当的投资建议服务。第二十一条 甲方投资顾问向乙方提供投资建议，会主动提示潜在的投资风险，不以任何方式向乙方承诺或者保证投资收益。甲方投资顾问向乙方提供投资建议时，承诺在知悉乙方作出具体投资决策计划的，不向他人泄露该乙方的投资决策计划信息。第六章 投资顾问服务费第二十二条 乙方应向甲方支付甲方向乙方提供的证券投资顾问服务费用，费用共计人民币（大写）： 元整，（数字小写）： 元整。第二十三条 乙方应在本协议签订之日起三日内支付投资顾问服务费。以汇款方式支付的，应将款项汇至协议首页指定的投资顾问服务收费专用账户。第七章 服务期限第二十四条 本协议约定服务期为 ，自甲方收到乙方投资顾问服务费用次日开始计算，起始日期为 年 月 日 ，终止日期为 年 月 日。第八章 不可抗力第二十五条 对于甲方无法预测或无法控制的设备故障、通讯故障及其它人力不可抗力而造成服务中断的情况，甲方不承担责任，但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知乙方，并在乙方要求时提供有关证明文件。第九章 争议的解决第二十六条 凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，甲乙双方应本着善意通过友好协商解决。协商不成的，可申请由协会调解，调解不成或不符合协会调解规定的，应按下述第（ ）种方式解决：（一）提交上海金融仲裁院，按照申请仲裁时该院现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费由败诉方负担。（二）向有管辖权的法院提起诉讼。第二十七条 在争议处理过程中，除正在进行审理的部分外，协议的其它部分将继续执行，任何一方不得因发生争议故意损害或恶意诋毁另一方，不得威逼、利诱、恐吓对方，不得干扰和破坏对方的工作、学习和生活，如果违背本条款必须向对方赔付双倍于本协议所涉款项之违约金。第十章 协议的生效、变更和终止第二十八条 本协议经双方签字（盖章）即生效，服务期满终止。如双方需以传真方式签订本合同的，甲方将已盖章合同送达乙方后，乙方将签字后的合同回传至甲方后，则该合同立即生效。如果有违反前述第一条至第二十二条条款情况发生时，经双方协商同意，协议可提前终止。自签订协议之日起5个工作日内，乙方可以书面通知方式提出解除协议。甲方在收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。第二十九条 本协议签署生效后，若有关法律、法规及行业规定已修订，