期货 法律法规.xls

资格 要求监管 罚则 总体交易所公司管理层交易所公司管理层从业人员 1 国务院 令 期货交易管理条例 交割仓库 1 5倍 报告 年度财务 4个月内 经营 季后15日 年后30日 10 资产诉讼 10日内 任期3年 理事长 董事长1人 副职1 2人 总经理1人 任免中层 10日内报告 公司制 监事 会 4 证监会 令 期货公司管理办法 变更注册资本 100 股权 报批 记录保存 20年 检察人员 2人 不少于15人从业资格 资产 3000万 2年经营 1年盈利 or 2亿净资产 实收资本50 2个月风险指标合规 营业部 3个月风险表 许可证遗失 30日声明 不少于3人任职资格 3年内控制人无不诚信 高管不违规 逾2年 5 以上股权变更 报告 高管变更 5日内报告 5 证监会 令 期货公司董事监事和高级管理人员任职 资格管理办法 董事 会计3年或者经济管理5年 2人推荐 30日内上任 独董 会计5年 无5 股权 境外经理 不超过30 失踪死亡 3日报告 代理不超6个月 6 证监会 公告 期货公司首席风险官管理规定 资料存20年 辞职 提前30日提出 报告 季后10日内 公司 资本 3000万 股东 3年无违法 股东货币资本 85 6个月内批准 变更5 以上股权需批准 3个月不开业注销 涉诉讼 5日内报国务院 交易额的千万分之5 10 报告 年度财务 4个月内 经营 季后15日 年后30 日 10 资产诉讼 10日内 资产 3000万 2年经营 1年 盈利 or 2亿净资产 实收资本50 2个月风险指标合规 营业部 3个月风险表 许可证遗失 30日声明 管理层 任期3年 理事长 董事长1人 副职1 2人 总经理1人 任免中层 10日内报告 公司制 监事 会 不少于3人任职资格 3年内控制人无不诚信 高管不违规 逾2年 5 以上股权变更 报告 高管变更 5日内报告 从业人员不少于15人从业资格 监管 罚则 交易所 一般违规 责任人1 10万 资金违规 1 5倍 10 50万 责任人1 10万 公司 一般违规 1 3倍 10 30万 责任人1 5万 欺诈违规 1 5倍 10 50万 责任人1 10万 管理层 内幕信息泄露 负责人 3 30万 操纵价格 负责人 1 5倍 20 100 万 从业人员 内幕信息泄露 1 5倍 10 50万 操纵价格 1 5倍 20 100万 交割仓库 作假 违规 1 5倍 10 50万 单位责任人 1 10万 其它 国企违规 1 5倍 10 50w 非法境外 1 5倍 20 100w 非法期货 1 5倍 20 100w 软件公司 3 10 个人1 5w 事务所 1 5倍 3 10w 56789 证监会 令 证监会 公告 证监会 通知 证监会 通知 证监会 通知 期货公司董事监事和高级 管理人员任职资格管理办 法 期货公司首席风险官管理 规定 期货公司金融结算业务 试行办法 期货公司风险监管指标 管理试行办法 证券公司为期货公司提 供中间介绍业务试行办法 董事 会计3年或者经济管理5年 2人推荐 30日内上任 资料存20年 辞职 提前30日提出 报告 季后10日内 1月20 日 独董 会计5年 无5 股权 境外经理 不超过30 失踪死亡 3日报告 代理不超6个月 3次谈话 认定不适当 受贿 3万 撤职 1011121314 证监会 令 协会主席令主席令主席令 期货从业人员管理办