14精细化管理体系自我评价与改进管理办法.doc

天津天保电力有限公司精细化管理体系自我评价与改进管理办法第一章 总 则第一条 为了规范天津天保电力有限公司（以下简称公司）精细化管理体系评价与持续改进管理工作，特制定本办法。第二条 本办法规定了精细化管理体系自我评价与改进工作的职责、管理活动的内容与要求、检查与考核及附则等的要求。第三条 本办法适用于公司及所属公司管理的体系自我评价的管理。第四条 本办法所称的：(一） “精细化管理体系自我评价”，是指公司为确定其建立和实施精细化管理体系所涉及的各项制度、标准以及相关联的各种工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动;(二） “不符合”，是指未满足要求体系建设的要求；(三） “纠正措施”，是指为消除已发现的不合格（不符合）或其他不期望情况的原因所采取的措施；(四） “预防措施”是指为消除潜在不合格（不符合）或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。第五条 本办法依据 GB/T 19000质量管理体系 基础和术语、GB/T 15497企业标准体系 技术标准体系、GB/T 19273 企业标准体系 评价与改进制定。第二章 管理职责第六条 公司总经理。主要职责负责：（一） 审批公司年度精细化管理体系自我评价计划；（二） 审批公司管理体系自我评价实施计划；（三） 审批公司管理体系自我评价报告；（四） 审批公司管理体系纠正/预防措施方案。第七条 公司分管领导，负责指导精细化管理体系建设评价工作，主要职责是：（一） 审核公司年度精细化管理体系自我评价计划；（二） 审核公司管理体系自我评价实施计划；（三） 审核公司管理体系自我评价报告；（四） 审核公司管理体系纠正/预防措施方案第八条 精细化管理体系工作办公室（以下简称体系办）。为精细化管理体系工作的归口管理部门，主要职责是：（一） 负责公司精细化管理体系自我评价工作的实施和管理；（二） 编制年度精细化管理体系自我评价计划，组织成立自我评价组；（三） 分析精细化管理体系运行中的难点和共性问题；（四） 组织制定和下发公司精细化管理体系纠正/预防措施方案；（五） 对精细化管理体系自我评价提出的纠正/预防措施的实施情况进行监督管理；（六） 总结分析公司年度精细化管理体系自我评价工作。第九条 各部门，主要职责是：（一） 接受公司自我评价组现场评价检查；（二） 确认现场自我评价不符合项；（三） 对精细化管理体系自我评价发现的问题制订纠正/预防措施，并实施整改。第三章 管理内容与要求第一节 管理流程与范围第十条 本办法应依据的流程。管理体系自我评价管理流程（见附件）管理体系改进管理流程（见附件2）第十一条 自我评价与改进范围（一） 法律法规体系；（二） 技术标准体系；（三） 规章制度体系；（四） 岗位职责体系；（五） 业务流程体系；（六） 考核评价体系。第二节 管理体系自我评价的策划第十二条 管理体系自我评价的目的公司精细化管理体系建立后，应有计划地开展精细化管理体系自我评价工作，其目的是：（一） 评价公司精细化管理体系与国家系列管理要求的符合性；（二） 评价公司精细化管理体系运行的有效性和生产经营业务的覆盖程度；（三） 验证精细化管理体系为实现公司战略、方针、目标的支撑性；（四） 分析法律法规体系、技术标准体系、规章制度体系、岗位职责体系、业务流程体系、考核评价体系运行的协调性和相容性；（五） 通过检查评价，发现问题，进行整改，确保公司精细化管理体系持续改进。第十三条 精细化管理体系自我评价的原则和方式（一） 自我评价的原则由公司办公室统一组织各部门开展管理体系自我评价工作。精细化管理体系自我评价应坚持下列原则：1. 坚持公司年度整体评价与各部门自我评价相结合原则；2. 坚持精细化管理体系要求与实际业务工作对照原则；3. 坚持精细化管理体系持续改进原则。（二） 自我评价方式1. 分散评价：将公司精细化管理体系自我评价工作按季度、月度实施；2. 集中评价：将公司精细化管理体系自我评价工作集中安排在某个月实施。第十四条 精细化管理体系评价周期与过程（一） 每年第三季度，开展精细化管理体系运行评价工作。公司评价工作由公司体系办组织开展，各部门评价工作由本部门负责人组织开展，公司办公室对各部门精细化管理体系运行情况进行抽查。（二） 自我评价活动应按以下程序进行：1. 制订评价计划；2. 成立评价小组；3. 评价准备；4. 评价实施；5. 编写评价报告；6. 问题整改。（三） 精细化管理体系自我评价应具备的条件 公司开展精细化管理体系自我评价工作，应满足以下条件：1. 公司精细化管理体系已建立并运行，满足了生产、运营和管理的需要，有效实施在三个月以上；2. 公司及所属各部门，已建立精细化管理化工作小组，配备专职或兼职精细化管理化管理人员，并明确其管理职责；3. 全体员工已经过精细化管理体系宣贯培训，熟悉企业精细化管理方针、目标，掌握本部门、本岗位职责和权限；4. 各级管理人员熟悉国家有关管理化法律、法规和规章，掌握技术管理、规章制度、岗位职责文件的有关内容；5. 已培养有评价能力的人员组建公司精细化管理体系自我评价组；6. 制定了“精细化管理体系自我评价实施计划”，经精细化管理体系工作办公室批准并提供必要的评价资源。第十五条 精细化管理体系自我评价的依据公司精细化管理体系自我评价的主要依据包括：（一） 国家有关的方针、政策；（二） 企业管理体系系列国家标准：GB/T 15497、GB/T 19273；GB/T 19000；（三） 公司精细化管理体系中的各项制度、标准。第三节 管理体系自我评价的实施第十六条 每年第三季度，公司办公室综合管理主管编制“年度管理体系自评计划”（见附件3），经办公室主任、分管领导审批通过后下发至公司各部门。第十七条 公司各部门按照年度管理体系自评计划具体组织实施；(一） 组建自我评价组自我评价组的主要工作有：1. 负责编制体系检查表，做好现场评价前的准备工作；2. 组织召开自我评价首次会议；3. 按照自我评价实施计划，开展现场评价；4. 开具“自我评价不符合项报告”，报办公室综合管理主管；5. 组织召开自我评价末次会议；6. 编发“自我评价报告”；7. 对各部门纠正/预防措施的实施情况进行跟踪验证。(二） 自我评价组组建原则1. 自我评价人员应是熟悉精细化管理体系运作情况和经过精细化宣贯培训的公司管理、技术骨干；2. 根据“年度管理体系自我评价计划”，各部门提出成立管理体系自我评价组建议名单，经精细化管理化工作办公室主任批准后，担任自我评价组成员，并确定一名自我评价组组长；3. 自我评价组人数应根据自我评价的工作量、计划时间而定；4. 自我评价组成员不能参与本部门的自我评价工作，确保自我评价的公正性和客观性。第十八条 自我评价准备工作程序及要求：（一） 管理体系工作办公室组织成立管理体系自我评价组，报体系办组长审批。管理体系自我评价组编制“体系自评实施计划”（见附件4）。自我评价组在现场评价实施前召开一次碰头会，明确：1. 自我评价组分工及日程安排，确定自我评价组组长及任务；2. 自我评价依据；3. 自我评价的部门、目的、范围、日期；4. 自我评价过程及时间安排。（二） “体系自评实施计划”经管理体系工作办公室初审后，报体系办主任审批。管理体系工作办公室发布“体系自评实施计划”。（三） 管理体系自我评价组编制“管理体系检查表”（见附件5）, “管理体系检查表”应包括法律法规体系表、技术管理体系表、规章制度体系、岗位责任体系表等要求，准备“自我评价不符合项报告”（见附件6）、“自我评价不符合问题清单”（见附件7）、“自我评价不符合问题分布表”（见附件8）作为进行自评的工具。第十九条 实施现场评价（一） 召开首次会议管理体系自我评价组组长组织召开自评首次会议，各部门人员参加，并填写“会议签到表”。（二） 现场评价1. 管理体系自我评价组按照“体系自评实施计划”实施现场审核评价，各部门、单位配合自我评价组完成现场审核评价工作。 2. 现场评价主要是通过评价人员的观察、查看文件记录、听取有关人员介绍、提问、检查、比对、验证的方式进行；3. 自我评价组成员参照“自我评价检查表”对检查项目逐一检查，收集各类文件、记录、凭证等作为客观证据；4. 自我评价组成员检查受评部门、单位执行企业管理体系的运行情况并作好记录：若提供的证据和数据完整、正确，满足规定要求，则在检查表中填写符合；若不符合规定要求，则在检查表中填上不符合。并与陪同人员交换信息意见，确认不符合事实。（三） 综合分析 自我评价组成员应将所有检查记录进一步整理，以提出“自我评价不符合项报告”，明确不符合项类型、性质。不合格项类型、性质：1. 分类：a) 体系性不符合：管理体系文件没有完全达到标准的要求，即管理体系文件的规定不符合币哦啊准；b) 实施性不符合：管理体系实施未按管理体系文件规定执行，即运行实施不符合管理体系文件规定；c) 效果性不符合：管理体系运行效果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。2. 性质：a) 严重不符合：造成管理体系的系统性失效、区域性失效、后果严重的；b) 一般不符合：未造成管理体系的系统性失效、区域性失效、后果严重的；c) 轻微不符合：个别的，偶发的，不造成严重后果的。可不开具不符合报告；不要求采取纠正措施；只做口头或书面的提示。3. 编制不符合项报告：a) 现场审核评价结束后，管理体系自我评价组编制“自我评价不符合项报告”；b) 各受审部门负责人签字确认自评的不合格项。4. 召开末次会议。管理体系自我评价组组长组织召开自评末次会议，各部门、单位人员参加，并填写“会议签到表”。第二十条 编制自我评价报告评价结束后，编写“管理体系自我评价报告” （见附件9），各部门自我评价报告应于评价结束后 10 个工作日内上报公司管理体系工作办公室。自我评价报告的内容：（一） 本次自我评价日期、目的、范围、受评部门或单位；（二） 自我评价依据的文件；（三） 自我评价组成员、受评部门或单位主要参加人员；（四） 自我评价概述、综合评价，存在主要问题，对不符合项的改进意见；（五） 管理体系及其过程的符合性、充分性、有效性结论。（六） 发布自我评价报告（七） “管理体系自我评价报告”经管理体系自我评价组组长审核后，报管理体系办公室主任审批。（八） 管理体系工作办公室发布自我评价报告。第二十一条 实施整改。（一） 办公室综合管理主管根据“管理体系自我评价报告”和“自我评价不符合项报告”，向公司总经理汇报，并由管理体系办公室组织召开管理体系改进会议。（二） 针对在管理体系改进会议上确定的管理体系改进项目，各实施部门按照要求进行落实整改，并向综合管理主管报告实施整改完成情况结果。综合管理主管负责将报送的结果汇总后，向公司领导报告。（三） 办公室综合管理主管组织对管理体系自我评价的实施部门相关人员进行相关管理体系及自我评价等方面的培训。第四节 管理体系改进第二十二条 收集分析不合格项信息（一） 公司各部门在日常管理活动中收集、识别、分析职责范围内管理活动中的不合格（不符合）的有关信息，通过分析正确判断并根据其影响程度，按照职责分工以及本办法的要求分析原因、制定纠正措施，以确保同类不合格（不符合）不再发生。（二） 公司办公室综合管理主管负责收集体系运行方面的证据，分析确定体系运行方面的不合格或潜在不合格，（三） 各专业部门收集专业管理方面的证据数据，分析确定各专业的不合格或潜在不合格项。第二十三条 不合格（不符合）/潜在不合格信息来源主要有来源：（一） 企业标准化水平确认；（二） 法律、法规、标准制度的变更引起的不合格和潜在不合格；（三） 企业管理体系自我评价；（四） 管理评审；（五） 来自相关方有关的信息；（六） 对公司各项生产和经营活动的正常监督活动；（七） 来自同类企业的各类通报、报道等有关信息（潜在不合格的识别）。第二十四条 原因分析与评价需求（一） 公司办公室综合管理主管根据识别标准化工作中发生的不合格（不符合）/潜在不合格，将不合格（不符合）/潜在不合格事实填写体系方面的“纠正/预防措施通知单”（见附件10）；（二） 各专业部门负责填写专业方面的“纠正/预防措施通知单”。严重不合格项，需经公司分管领导审批后下发。第二十五条 制定实施纠正/预防措施。问题责任部门接到“纠正/预防措施通知单”后，应及时制定相应的“纠正/预防措施方案”报公司分管领导审批。第二十六条 跟踪验证。责任部门负责组织实施“纠正/预防措施方案”。方案的下达部门负责对“纠正/预防措施方案”进行跟踪验证，并作出效果评价；效果未达到纠正/预防措施目的时，问题责任部门应重新制定“纠正/预防措施方案”。第二十七条 “纠正/预防措施方案”完成后，问题责任部门应将完成情况上报公司办公室综合管理主管第二十八条 季末最后一个月20日前，管理体系办公室安排综合管理主管对体系运行中不合格项进行统计，编制“年度纠正/预防措施执行情况总结”（见附件11 ），并分析备案；对“纠正/预防措施的完成率”达不到100%的部门，提出考核建议（在规定的时间内没有完成整改措施或关闭“纠正/预防措施通知单”），经管理体系办公室主任批准后报公司绩效考核委员会。第四章 检查与考核第二十九条 本项工作由公司办公室负责检查和考核。第三十条 公司办公室综合管理主管负责检查具体内容，包括：自我评价计划完成率100%；不符合项整改完成率100%；纠正/预防措施的完成率100%。对未能达到完成率的部门提出考核建议。第三十一条 本项工作的检查与考核执行重点工作考核管理办法和月度配合工作考核管理办法。第五章 附 则第三十二条 本办法由公司办公室管理并负责解释。第三十三条 本办法自发布之日起开始实施。附件: 1. 管理体系自我评价管理流程图2. 管理体系改进管理流程图3. 年度管理体系自我评价计划4. 自我评价实施计划5. 管理体系检查表6. 自我评价不符合项报告7. 自我评价不符合问题清单8. 自我评价不符合问题分布表9. 管理体系自我评价报告10. 纠正/预防措施通知单11. 年度纠正/预防措施执行情况总结16附件一图1 管理体系自我评价流程图图2 管理体系自我评价流程图（续1）附件二图2 管理体系改进流程图 附件三 年度管理体系自我评价计划编号：Q/GDW 06-2432012-21301.JL01序号评价项目评价方式评价范围评价时间备注编制： 审核： 审批：表1 年度管理体系自我评价计划附件四A 编号：Q/GDW 06-2432012-21301.JL01B 编号：Q/GDW 06-2432012-21301.JL01自我评价实施计划精细化管理体系工作办公室主任: 精细化管理体系负责人： 精细化管理体系自评组长： XXXXXXX公司年 月 日续表1检查目的2检查依据3检查范围4检查方式 5检查内容： 6检查组成员检查组第一小组第二小组第三小组组 长组 员组 员审 核 日 程时间检查部门检查内容检查组首次会议（参加人员为公司领导、部门负责人）检查组内部沟通末次会议（参加人员为公司领导、部门负责人）表2 自我评价实施计划28附件五天津天保电力有限公司管理体系检查表受检查部门：业务流程编号/名称规章制度名称技术标准名称岗位职责说明书名称内控风险点业务流程输入输出内容体系运行情况/客观证据符合判断备注检查人/日期：表3 管理体系检查表附件六自我评价不符合项报告受评部门受评部门配合人自 评 人 员自 评 日 期不符合项事实描述：不符合： 法律法规 上级规定 管理不符合性质： 严重不符合 一般不符合 轻微不符合不符合类型： 体系性 实施性 效果性 自评员： 日期： 受评部门（单位）负责人： 日期： 不符合原因分析：纠正措施计划：计划完成日期：受评单位/部门负责人： 日期： 自评人员确认： 日期：纠正措施完成情况： 受评部门（单位）负责人： 日期：纠正措施的验证：自评人员： 日期： 表4 自我评价不符合项报告附件七天津天保电力有限公司自我评价不符合问题清单受检查部门： 受检查