新三板挂牌资料清单.doc

金元证券新三板挂牌资料清单编号内容备注行业部分1公司所处行业的基本情况尽量详细到细分市场，描述时要考虑到：行业所处的生命周期和行业规模2此行业与上下游行业关系怎样3行业的竞争程度如何及进入此行业的壁垒有哪些4国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响5行业发展的有利和不利因素6公司的商业模式指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流7公司的主营业务、主要产品情况产品的功能和用途以及特定消费群体；是否向消费者提供保障(售后服务)等完整流程。近两年各产品需求状况怎样，以及需求状况对产品价格的影响8每种产品或服务的技术含量9各类产品或服务在公司业务中的重要性，包括在销售收入及毛利中的比重如果审计报告中过于概括，需要更进一步细分10各类产品或服务在行业中所占的市场份额和变动趋势相似的产品可以合并提供11提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划新产品开发要与主营业务相关12公司独特的、可持续的技术优势包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施等13研发能力研发机构设置情况和研发人员情况（总研发人员数量、学历；核心技术人员的简历）、研发费用投入占公司业务收入的比重、自主技术（自己研发）占核心技术（同上文的公司的核心技术）的比重14商标、专利、非专利技术列表显示：无形资产名称、取得情况（取得时间、原始取得或受让）、保护期限、如入账要列出最近一期末账面价值。用文字简要说明实际使用情况、存在纠纷情况等。15取得的业务许可资格或资质情况列表、并提供复印件16特许经营权（如有）列表（取得、期限、费用标准）17提供产品或服务时所使用主要设备和固定资产的情况18高级管理人员与核心技术（业务）人员的简历；总体介绍高级管理人员的经验和能力，整体评价整个管理团队是否有互补性。高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书；简历包括：姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期19管理层及核心技术（业务）人员的薪酬，持股情况和激励政策（包括股权激励）。最近两年上述人员的主要变动情况、原因和对公司经营的影响，了解公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施，并评价管理层及核心技术（业务）人员的稳定。20公司的员工情况，主要包括：员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等已交社保人数为准21公司与竞争对手及潜在竞争对手之间的优劣势从公司的技术优势、产品的技术指标或服务的标准要求、研发投入能力和技术储备、专利数量等方面入手；如果竞争对手的信息不存在，可分析公司与行业平均水平相比的优劣势22描述公司的供应链及其怎么管理（管理供应商），公司对供应商的依赖程度及存在的经营风险报告期内，每年的采购总额及各期前五名供应商列表显示，提供主每位供应商的主要合同（无合同的提供付款凭证等确认真实性的依据）23各主要产品的生产流程或服务流程例如工业产品可以包括：生产工艺、质量控制、安全生产等24营销体系，包括销售方式、是否有排他性销售协议等壁垒、市场推广计划、客户管理，公司对客户的依赖程度及存在的风险根据审计报告前五名客户，提供与每位客户的主要合同（无合同的提供付款凭证等确认真实性的依据）25核心产品或服务的研发流程、周期以及更新换代计划26公司是否将营运环节交给利益相关者，如有，阐明其合作关系或商业联盟关系以及风险利益分配机制详细描述27重要资本投资项目（如规模化生产、重要设备投资等）的投资流程，包括投资决策机制、可行性和投资回报分析等2829公司业务发展过程中的主要风险（区别一般风险和特殊风险）及风险管理机制包可从经营目标、产品开发计划、人员扩充计划、技术开发与创新计划、市场开发与营销网络建设计划等方面描述法律部分1公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人股改后提供2股东名册：应包括：发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、出资形式股改后提供3公司设立营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程股改后提供4公司当前的内部组织机构图及各职能部门的主要职责股改后提供5公司的外部组织结构图（包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、财务状况和经营成果、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等）股改后提供6公司当前董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的列表、任职情况、其在公司关联企业或其他企业任职情况、上述人员之间的亲属关系说明股改后提供7股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则股改后提供8工商部门调取公司自成立到现在的所有工商档案9公司近两年年检资料10从工商部门调取公司股东名册页，单独加盖工商公章11公司董事、高管及核心技术人员简历及身份证复印件股改后提供12公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司，提供营业执照、股东情况说明（工商局调取）股改后提供13公司近两年董事、监事、高管变更情况12年度、13年度14公司员工名册、劳动合同复印件（包括保密协议）15公司员工的详细构成情况，包括年龄分段、学历构成、岗位构成等16公司员工社保缴纳情况及凭证17公司员工工资明细以及发放凭证每年两个月18固定资产权属证书19在建工程开工许可证等批复文件20无形资产等权属证明21公司与控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其控制的企业的同业竞争情况22公司关联方列表（如注册地、经营范围、法定代表人、成立日期、控股股东、关联股东在公司中所占的比例、财务状况等），请提交关联方营业执照复印件、情况说明等23公司近2年及1期受税务、海关、国土、环保、工商等行政管理部门处罚情况介绍24公司近2年及1期重大诉讼、仲裁事项介绍25公司近2年及1期产品质量纠纷介绍相关资料26公司近2年及1期资金被占用情况及对外担保情况说明及相关材料27公司资产（含固定资产及土地）对外抵押、质押、留置等权属问题及相关材料29公司产品相关质量标准认证证书30高新技术企业证书31中国人民银行出具的企业基本信用信息报告32请对以下情况提供详细说明：公司环保情况；董事长是否由控股股东单位（追溯至实际控制人，下同）的法定代表人兼任；总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员是否专职做公司工作并领取薪酬；控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为；有无抵押发生，是否存在产权纠纷或潜在纠纷；公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况；公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况；发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况；发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续；公司是否拥有与主营业务相关的商标权公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所；公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况；公司的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；是否存在控股股东违规占用（包括无偿占有和有偿使用）公司的资金、资产及其他资源的情况；公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况；公司是否有独立的银行账户（提供银行开户证明书）；控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况；公司是否独立对外签订合同并说明情况；公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用；如该担保或借款对公司有利，是否采取反担保措施，并符合法定程序；股东单位及其他关联方的营业执照、最新公司章程、公司与关联方签订的所有业务协议；关于公司与关联方的业务是否独立，是否存在上下游关系的说明；关于公司的采购部门、生产部门、销售部门是否与关联方分开，采购人员、生产人员、销售人员是否与关联方相互独立，有无兼职现象的说明；公司主要原材料的采购和产品的销售是否通过控股股东或实际控制人进行；公司与控股股东或实际控制人及其管理企业是否存在经营性业务（受）委托经营行为；公司的生产经营和办公机构是否与控股股东完全分开，是否存在混合经营、合署办公的情形并说明；控股股东及其他单位或个人是否有干预公司的机构设置情况；控股股东与公司及其职能部门之间是否存在上下级关系。财务部分1公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍以及公司组织结构图2前两年度的（合并）审计报告纸质版并请提供电子版股改后提供3销售、采购、固定资产、研发、存货与仓储、人事的流程图及管理文件4控股股东近年审计报告复印件、营业执照复印件、公司章程复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件如有5所有子公司、参股公司近2年审计报告复印件、税务鉴证（审计）报告复印件、最新营业执照复印件、公司章程复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件如有6公司内部控制制度清单、内部控制制度电子版打包（包括但不限于采购、销售、投资、筹资、风险评估、人事、内部审计、三会制度等等）根据会计事务所提出的修订意见后提供7公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见8报告期所有纳税申报表、税收优惠文件、主要税种缴款书股改后提供9公司场地租赁协议及相关合同如有10所有借款、资金拆借合同如有11公司经营目标和计划（书面详细说明）12各项测试及凭证：(尽量以会计师事务所的为准，请单位让会计师事务所提供其电子版底稿，含子公司和分公司)：内部控制穿行测试有关文件（包括销售、采购、研发、固定资产、存货与存货、人事）应收账款分客户分账龄明细表和坏账测试表；应收票据明细表及台账；预付账款分供应商分账龄明细表，大额预付款业务合同；其他应收款分单位分账龄明细表和坏账测试；存货期末余额明细表、账龄明细表、计价测试、抽凭、减值测试、生产成本倒轧表、存货合理性分析表、单位盘点表；投资（包括金融资产以及长期股权投资）明细表、有关决策会议记录，记账凭证复印件；固定资产明细表，购置和处置的凭证及审批手续；无形资产明细表，购置和处置的凭证及审批手续；减值准备明细表和减值测试表；应付账款分供应商分账龄明细表；应付票据明细表及利息计算表；其他应付款分单位分账龄明细表；预收账款分客户分账龄明细表；收入、毛利分产品、类别、地区明细表，变动分析；成本构成明细表，变动情况的说明；销售费用、管理费用、研发费用、财务费用分项目明细表。营业外收支明细表及有关批复文件和凭证；投资收益明细表和核算过程；累计折旧的测算表；无形资产摊销测算表；利息费用及其资本化的测算表；各种税金测算表（含递延税款、所得税费用、增值税、营业税等）；合并报表编制底稿及抵消分录（如有）现场根据情况抽查应收款项、应付款项、存货、收入、成本等凭证；审计后提供15现金盘点表、银行存款余额调节表、对账单、银行账户开户、销户证明股改审计时提供16存货、固定资产、应收票据盘点表股改后提供17实收资本、专项应付款、资本公积报表日每一笔的依据、凭证及其附件复印件18广告费、研发费用、利息费等费用项目会计政策、依据、大额凭证及其附件复印件。广告合同如有19成本核算方法的说明20质量管理体系控制样本（抽几单产品，从下单、生产、入库检验、客户服务记录、反馈客户记录等统计原始资料的