设备工程监理导论复习笔记.doc

导论 复习纲要第一章、 设备工程监理概述第1节、 设备工程监理的概念1. 设备的寿命 分为 设置阶段 维持阶段2. 建设工程的分类 单项工程 单位工程 分部工程 分项工程 3. 建设工程大小分类 能源，交通，原材料 5000万 其它项目3000万为大中型4. 设备工程监理的几个概念设备工程监理实施的目的：加强监督与管理 保证质量与投资收益 促进监理行业健康发展设备工程监理是指 具有相应资质的设备监理单位， 接受委托方的委托， 按照监理合同的约定及有关法律法规 对设备工程提供的咨询管理服务必须实施监理的项目 涉及公共安全及利益的项目 国有资金及国家融资的项目 国家核准的重大项目 国际组织及外国政府贷款项目 国家银行贷款要求的项目设备工程监理工作的性质 规范， 专业 ，公正 ， 独立与建设监理的不同点： 对象 时间和空间跨度第二章、 设备工程监理制度1. 设备工程监理机构及其职责 发改委 人事部 技术监督局2. 监理人员组成及要求 驻场设备监理工程师 1)良好的心理素质 2) 广泛的知识背景 3)组织协调 执行能力 4)丰富工作经历3. 设备工程监理单位的等级 技术负责人 场所 设施 质量体系 甲级 30人 500万 一类三个阶段的监理 二类全过程 乙级 10人 300万 二类三个过程 专项设备的全过程第三章、 项目管理基础知识第1节、 项目及项目管理1. 人类活动按时间维度分为 运行（周期活动） 项目（一次活动）2. 项目定义 人们为了实现特定成果， 而集成该成果固有的过程，条件，方法而展开的不可再现的活动3. 项目管理相关知识的应用1） 项目管理定义（掌握）：是指一个或多个关联的组织（人）以项目为实体对象，按照一定程式，运用与提炼各种关联的知识、技能、方法与技术手段，以期实现项目成果的活动。2） 项目管理特性 具有明显的对象性、过程性、目的性与功能性。3） 项目管理的功能：计划与组织、优化与协调 成果与成效、知识与方法。4） 项目管理的过程：1）识别需求，启动项目管理活动；2）明确目标，策划项目管理策略；3）实施管理，实现项目目标；4）评价成效，优化项目成果；5）结束项目，总结与提升项目管理活动。5）项目管理的特征：1）系统性 2）规范性 3）前瞻性 4)成效性4. 设备形成过程（1） 由设计、制造（含储藏、运输）、安装、调试和试运行等子过程组成。（2） 设备形成过程管理理论：系统论、控制论、信息论、组织论、方法论、决策论等。（3） 设备形成过程管理方法：目标及工作分解法、目标偏差管理法、时间管理方法、费用管理方法、分析统计管理方法、标准化管理法第2节、 项目管理方法及工具一 系统工程方法 具有研究与工作方法上的整体化、分析技术应用的综合化、程序持续的科学化的三大基本特征。是整体管理理论， 贯穿项目周期内。二 创新工作方法 一是项目实体性的创新，一是项目实施的工作方法的创新。三 可靠性分析方法 四 决策方法论 项目管理核心环节五 工作分解方法（WBS） 确定项目管理范围重要的方法。 柜架结构形式：树状、矩状、星状、网状。六 价值工程管理方法七 时间 质量 费用 资源 风险 管理有关的方法第3节、 项目的目标管理1. 项目目标1） 项目目标分类： 技术 经济 质量 时间 人力 环境 风险 2） 项目目标的作用 ： 明确努力方向， 增强沟通协调 明确工作界限， 提高积极性， 是计划方案制定的依据， 项目结果的评价依据3） 项目目标的设计原则： 系统 对象 清晰 量化 适宜 优化 裕度 创新 追溯 4） 项目目标的评价原则： 整体与局部 规范与经验 技术与经济 先进与适宜 专家与群众2. 项目目标管理1. 项目目标管理基本原理主要表现：系统原理、控制原理、激励原理。2. 项目目标管理的控制类型 1） 主动控制类型：属于前馈式控制，即事前控制。2） 被动控制类型：属于反馈控制。3） 混合控制类型：所谓混合控制就是主动控制与被动控制结合的控制方式。3. 项目目标管理的方法 1） 采用预测技术方法预测目标值的方法：德尔非（Delphi）技术法，线性规划法、非线性规划法、动态规划法、排 队法、图法、优选法等，不同的特性目标方法不尽相同。2） 目标分解的方法：树状图法、网络法等。3） 目标实施的控制方法：主动控制、被动控制、混合控制法。4） 目标结果的分析方法：ABC法、线性回归分析法、非线性回归分析法等。第四章、 设备工程监理组织第1节、 组织论及基本理论1. 组织论及应用1） 组织的概念 组织是指为了完成特定目标而设置的人的职务及其关系的体系。2） 构成组织的基本要素 目标 成员 成员间关系3） 组织的层次： 决策层 协调层 操作层4） 基本模式： 直线型 功能型 矩阵型5） 组织设计原则： 权力层次原则 权力分散与守恒原则 责任不可下推原则（管理伦理原则） 统一指挥原则 最佳跨度原则 （建立组织结构的基本方法） 分工与合作原则 职责与权力一致原则 组织优化原则（组织设计基本准则）6） 组织设计的依据 目标 组织内外部联系 组织内外部约束条件7） 组织设计的方法 样板法 管理程序法8） 组织设定程序 确定目标 结构设计 确定组织资源 评估设计方案 确定组织方案 （方案优化）9） 组织设计成果 确定目标 组织结构图 需求的资源 辅助说明第2节、 设备监理机构的组织1. 总监代表不可代表的权力 1) 监理计划编写的主持权 监理细则的审核权2) 开工/复工、工程暂停、工程款支付证书、设备出厂验收或工程完工、竣工验收等签证权；3) 工程结算签认权；4) 合同争议、索赔、违约等最后处理的审核权；5) 设备工程监理机构成员的调配、调换权等。第3节、 设备监理协调1. 冲突分类 组织冲突 利益冲突 文化冲突 心理冲突2. 界面管理分类 人人界面 系统系统界面 系统环境界面3. 协调的方法与技术 1) 组织协调 2) 信息沟通与交流 3）协商 4)组织风气建设 5)改善人际关系4. 设备工程协调的主体是监理机构总监理工程师，对象是处于冲突境地的设备工程相关方，协调的依据是合同，对相关信息的把握是协调的基础和前提，协调的手段主要是沟通。5. 设备监理机构组织协调的具体任务 1）协调业主与承包商之间的利益冲突。 2）协调不同承包商相互之间的利益冲突 3）及时协调设备工程项目目标间的冲突 4）设备工程中物流协调（物流运行的基本准则是准时间、准地点、准数量、准质量和准标准），6. 设备工程监理机构主要工作协调程序如下：1） 设计变更协调处理程序程序；2）投资、进度、质量目标调整协调控制程序；3）索赔协调处理程序；4）其他协调程序第五章、 设备工程监理服务的实现第1节、 概述1. 设备监理服务构成层次 1)核心服务 管理合同检查工程2)辅助服务 可感觉服务 客户沟通 合理化建议 协助承包商完成合同目标3)附加服务 技术咨询 管理咨询 信息管理 2. 设备监理服务的过程 基本过程 市场开发过程 服务设计过程 服务策划过程 服务提供过程 测量分析过程 组织评价 客户评价 服务绩效分析与改进第2节、 市场开发过程1. 市场开发过程 两个子过程 1)识别目标客户群及其需求 输出 监理服务提要 2) 获取目标客户 输出 投标文件（监理大纲） 签订监理合同2. 监理服务提要的要求 1) 识别并明确 专业范围内的顾客的需求 2) 监理单位满足顾客需求的能力 3)监理服务的依据 3)其它3. 设备工程监理招投标 1) 监理服务合同的获取方式 公开招标 邀请招标 直接委托 2) 招标程序 招标人 招标登记 发布招标公告 编制招标文件 资格预审 发售招标文件 组建评标委 现场勘察 澄清和修改招标文件 验标开标 评标 11 定标 12 颁布中标、未中标通知书 13签订合同3) 招标文件的内容要求 招标文件的技术要求 对投标人资格的审查标准 投标报价要求 评标标准4) 投标文件投标文件的要求： 投标文件要满足招标文件实质性要求 要及时送达 如有委托第三人要说明 联合招标要合法投标文件内容： 综合说明 监理大纲 报价文件第3节、 设计与开发过程1. 设计与开发的内容 以服务提要为输入，通过设计开发活动，形成服务规范 服务提供规范 服务质量规范服务规范 服务特性（功能特性 技术特性） 验收规范服务提供规范监理服务质量控制规范第4节、 服务实现的策划1. 策划过程 输入 信息 资源 活动 识别输入 编制质量计划 评审批准 认可 输出 质量计划2. 监理计划 3. 监理细则4. 监理记录 监理记录的种类 依据类 监理管理类 变更类 指令类 协调类 报告类 综合类第5节、 服务的提供1. 监理服务提供过程 1) 合同分析 合同交底 合同监督 合同协调 变更管理 索赔管理 合同交尾管理2. 合同分析 1) 合同关系分析 明确管理对象 2) 合同主线分析 明确管理重点3) 合同界面分析 找出管理盲点 界面类型（目标界面 技术界面 行为系统界面 组织系统界面 外部环境界面）4) 合同条款分析 找出 漏洞3. 合同交底 设计交底 施工交底 监理交底1) 监理交底的内容 确认委托监理通知书 传递监理计划等信息 明确三方关系及配合2) 监理交底的条件 通知书已送达 监理计划已批准，业主认可 生产即将开始4. 合同监督 过程图检查预防性检查诊断状况评价纠偏见证性检查原因分析结果检查责任分析1) 检查的方法 审查的方法 巡视的方法 见证 平行检查5. 合同协调 协调类型 预见性协调 纠偏性协调 补救性协调6. 变更管理 1) 合同变更的原因 法定原因（因重大误解订立的， 订立合同显失公平的，一方以欺诈，强迫，乘人之危签订的违背一方真实意愿的） 协议原因2) 合同变更的法律规定 当事人协商一致才可变更， 约定不明确应推定为未变更 以法定形式变更 双方受变更后合同约束 已履行的无效力7. 交尾管理 协助业主验收 向委托方交付监理成果第六章、 设备工程监理服务的测量分析与改进第1节、 组织评介 内部测量1. 测量的三个方面 过程质量（过程指数） 能力质量（能力指数） 结果质量（绩效指数）2. 测量的方法 服务质量指数法 3. 能力质量及指数的内容： 技术能力 协调能力 监督能力 附加能力4. 结果质量及绩效指数的内容 项目合同目标实现的结果 项目合同目标实现，监理的贡献第2节、 顾客评价 外部测量1. 顾客满意的测量方法 评语法 顾客满意率法 顾客满意度法（很满意， 满意 1较满意，不满意，很不满意）2. 顾客满意度测量的前提要素 顾客期望 质量感知（技术感知， 功能感知） 价值感知第3节、 分析与改进1. 分析的目的 评价组织的绩效状况，找出差距及产生差距的原因，识别改善的领域，提出改善的措施2. 分析的方法 差距分析方法（认知差距 服务规划差距 服务提供差距 信息沟通的差距服务感知的差距）第七章、 信息管理第1节、 信息管理概述1. 项目信息表现形式 书面材料 个别谈话 集体口头形式 技术形式2. 项目信息的划分（按流向划分） 自上而下的信息， 自下而上的信息 横向信息 信息中心的信息 与外界环境的信息3. 项目信息管理的主要环节 信息收集 信息整理（四步骤：鉴别真伪 分类整理 加工分析 编辑与归档） 信息传递（专人传递， 书信传递， 会议传递）4. 项目信息管理组织的规划原则 设立专门的信息管理机构 成立项目信息管理小组 设立部门级信息员 明确建设经费。5. 信息收集原则： 经济性 及时性 针对性 系统性 6. 信息分析方法： 决策分析法 过程分析法 输出分析法第2节、 设备工程信息管理1. 设备工程监理信息管理的必要性 信息是实施管理的基础 信息是监理决策的依据 信息是协调各参建方关系的媒介2. 信息编码原则 唯一原则 可扩充原则 标准化原则 等长原则 便于记忆原则 相对稳定原则 短小精悍原则3. 设备工程监理信息管理的基本环节 收集 传递 加工 整理 检索 分发 存档第3节、 设备工程监理的资料管理1. 设备工程监理资料的分类 文件合同类 监理工作文件类 工程经济与技术资料类 过程文件 竣工文件2. 资料管理的职责 总监负责监理资料的管理工作，专业监理工程师负责专业文件的收集整理 资料员负责文件的分类，归档 第八章、 项目风险管理 第1节、 项目风险和风险管理1. 风险定义 风险是一种客观存在 风险可以带来消极或积极的影响，事件的结果与预想偏离越大，风险越大。2. 风险的特性 客观性 普遍性 单个风险的偶然性 大量风险的必然性 可变性 相对性3. 风险管理的程序 风险管理计划编制 风险识别 风险分析与量化 风险对策研究 风险监控4. 设备监理工程师的责任风险及对