中国技术标准发展战略研究报告.doc

附件1：中国技术标准发展战略研究总报告（征求意见稿）二四年九月74 / 82目 录前 言iv第一部分 中国技术标准发展战略的背景1一、时代呼唤中国标准1（一）经济全球化需要具有竞争力的中国标准1（二）完善市场经济体制需要市场导向的中国标准2（三）全面建设小康社会需要高水平的中国标准3二、中国技术标准发展战略的现实基础4（一）国家经济实力不断增强4（二）国家科技创新能力逐步提高5（三）标准化主体日益成熟6（四）标准化工作取得长足进展7三、我国技术标准存在的主要问题及其影响9（一）存在的主要问题9（二）问题产生的原因分析11（三）造成的主要影响15四、制定中国技术标准发展战略是当务之急17第二部分 中国技术标准发展战略19一、指导思想19二、战略目标21三、战略任务22（一）构建与市场经济相协调的标准化体制23（二）促进科学技术成果有效及时转化为技术标准23（三）形成优势产业和重点领域的具有竞争力的技术标准24（四）争取在国际标准中更多地反映中国技术24四、战略实施策略25（一）技术标准体制转型策略25（二）技术标准和科技研发协调发展策略26（三）国际标准竞争策略28（四）重要产业的差异化策略30第三部分 中国技术标准发展战略的实施33一、实施原则33（一）先立后破33（二）分步推进33（三）分业实施34（四）试点先行34二、实施步骤35（一）技术标准体制转型策略的实施35（二）技术标准和科技研发协调发展策略的实施37（三）国际标准竞争策略的实施38（四）重要产业的差异化策略的实施40三、建议43（一）加强组织领导43（二）分行业部署“十一五”标准化专项规划43（三）建立标准化动态评估机制43（四）深入开展标准化领域重大问题研究43（五）创造良好的人才环境44（六）拓展资金筹措渠道44（七）完善信息支撑体系44（八）加大标准化宣传力度45（九）修订完善相关法律法规45附录一 标准的作用与支撑环境分析51技术支撑报告69主要参考文献70前 言全球化、信息化是当今世界的发展潮流，也是中国发展和改革的时代背景和国际环境。随着经济全球化趋势不断加快，世界政治、经济格局加速重组，国际竞争开始进入一个崭新的阶段。决定当今国际竞争成败的关键不再是传统意义上的土地、资本和劳力等有形资本，而是取决于以高新技术为核心的综合国力，取决于将技术转化为标准从而取得经济收益的能力。为在国际贸易领域占据有利位置，发达国家不惜投入相当的经费和人力进行标准战略的研究，强化标准的研制，并已形成较为成熟的标准管理和运作机制。相比之下，我国标准化工作的整体水平还比较落后，标准体制不能适应市场经济发展的要求，许多领域尚未建立有效的标准体系。加快标准战略的研究和实施，已经成为保障我国国家利益和产业安全、提升我国综合国力和国际地位的迫切需要。当前，我国正进入到完善社会主义市场经济体制，走新型工业化道路，实现经济、社会和人的和谐发展，全面建设小康社会的新时期。市场经济体制的发展和完善需要建立与之相适应的标准体制和运行机制，小康社会的全面实现要求标准在现有基础上向更广泛更深入的方向推进。这是时代发展对中国标准的强烈需求，也是时代发展赋予标准战略的历史使命。确立一个高瞻远瞩而又切实可行的技术标准发展战略，已经成为我国市场经济发展所要面对的重要课题。研究制定中国技术标准发展战略是时代发展的需要，是迎接全球竞争的需要，是实现走新型工业化道路、全面建设小康社会的需要。通过技术标准战略的制定和实施，促进相关利益主体之间的联动，实现我国经济社会的全面、健康、可持续发展，其必要性和紧迫性不言而喻。技术标准发展战略的研究是一项复杂的系统工程。要制定一个科学、合理、完善的技术标准发展战略，就必须首先对标准本身的理论问题以及标准的外在环境进行深入的研究，就必须跟踪研究国际、国外标准化活动的发展趋势，就必须全面分析我国标准化工作的现有基础及其存在的问题。结合理论研究和现状分析的成果，确定我国技术标准战略的最终目标和实施办法。经过深入的理论分析得出，技术标准可以对生产活动进行有效的规范，可以为科技与产业化搭建桥梁，为产业升级和结构优化提供支撑，为促进贸易和统一市场创造条件，为国际竞争提供手段，为实践以人为本提供支持。而要发挥标准的作用，则需要建立适应市场的标准体制，需要标准与法规的有机结合，需要科技水平的支撑，需要完善的市场经济体制，需要政府的有力推动，并需要提高全社会的标准意识。通过对我国标准化工作的背景和现状进行分析，可以发现，我国国家经济实力的增强，科技创新能力的提高以及标准化主体的日益成熟为标准化工作的进一步发展创造了良好的条件。但是，我国的标准化工作也还存在着标准严重落后和滞后、标准制定与市场需求脱节等一系列问题，我国的标准化工作还面临来自法律法规、标准观念、标准体制和标准化与科技创新体系脱节等方面的既有障碍，这些都直接制约着我国市场经济发展的步伐，亟待在现有基础上加以调整和完善。在理论研究和现状分析的基础上，以战略管理理论为工具，研究确立了中国技术标准战略的整体架构，包括战略的总目标和分目标，为达到战略目标所应完成的战略任务，以及战略实施的具体策略和政策建议等。总体战略目标：打造“中国标准”。即，全面实施中国技术标准战略，通过市场的引导、政府的推动，充分发挥协会和企业等各层面的作用，“打造”适应市场的，技术领先的，满足经济、社会发展需要的，具有竞争力的“中国标准”，进而强力提升中国标准的国际地位，提高中国标准的国际影响。具体战略目标：构建适应社会主义市场经济体制的新型标准体系；为经济、社会和产业发展提供适用的重要技术标准；成为国际标准化领域中一支重要力量。战略任务：构建与市场经济相协调的标准化体制；促进科学技术成果有效及时转化为技术标准；形成优势产业和重点领域的具有竞争力的技术标准；争取在国际标准中更多地反映中国技术。实施策略：技术标准体制转型策略；技术标准和科技研发协调发展策略；国际标准竞争策略；重要产业的差异化策略。实施路径：整体推进、逐步突破。战略实施分为两个阶段：2005年2010年为战略实施的启动期。这一时期体制调整处于准备阶段，标准和科技的协调处于建立关系阶段，而在国际标准化方面主要实施有效采用的策略。2011年2020年为战略实施的推进完善期。这一时期标准体制逐步调整，直到转型完毕；建立起标准与科技的交互衔接平台和协调机制；在国际标准化方面，在推进实质参与策略的基础上，进一步形成重点突破的局面。中国技术标准发展战略以解决围绕标准的问题为切入点，以满足国内外科技、经济和社会环境变化对标准的需求为目的。事实上，无论是对标准的理论研究和现状分析，还是对标准战略的规划和展望，都是基于一个统一的判断：即，标准战略不是孤立的单元、它不是就标准谈标准，而是将标准融入到经济、科技和社会的宏大体系中考虑问题。标准战略不是一个具体而微的对策研究，而是更高的国家战略的组成部分。标准战略的实施不仅与标准化本身的改革与发展有着直接的关系，而且与市场化的进程、科技的发展、政府的推动等等有着密切的联系。因此，标准化战略的实施，不仅要理顺标准化的内部机制，还需要建立一种有效的联动机制，激励不同领域的利益主体形成一致行动。标准战略的实施不但追求标准化体制的自我完善，而且旨在以标准战略为契机，以提升标准的技术含量、增强标准的国际竞争力为手段，实现打造“中国标准”的最终目标。第一部分 中国技术标准发展战略的背景当前，中国正在经历一场深刻的经济发展和社会转型的过程，已经步入全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化发展的新阶段。在这一发展进程中，技术标准将发挥不可替代的技术基础作用。为了完成时代赋予技术标准的这一历史使命，我们必须从战略的高度统筹考虑中国的标准化工作，因势利导，克服障碍，实现技术标准的跨越式发展。一、时代呼唤中国标准经济全球化既为发展中的中国带来了机遇，也提出了新的挑战。抓住机遇，迎接挑战，融入全球经济，完善社会主义市场经济体制，全面建设小康社会，已经成为我国改革与发展的主旋律。同时，这对中国的技术标准提出了新的需求。（一）经济全球化需要具有竞争力的中国标准经济全球化是当今时代的主要特征，贸易全球化、制造过程的全球化、科技创新体系全球化已成为不可阻挡之势。国际贸易组织（WTO）中的重要多边协议技术性贸易壁垒协议（TBT）和实施卫生与植物卫生措施协议（SPS），已经成为影响全球经济和科技发展的重要游戏规则。国家之间传统的关税壁垒逐步打破，技术标准在国际贸易中的地位则逐渐提升。由于国家之间的关税壁垒已经被逐步打破，非贸易技术壁垒正成为当今各国保护本国市场普遍采取的形式。非贸易技术壁垒是指一国以国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由采取的一些技术性措施。这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。据统计，在20世纪70年代，国际贸易中的技术性贸易壁垒约占非关税壁垒的10%30%；到了90年代末，这一比例已上升到45%左右 宋明顺，2002：WTO规则、实践及对策，中国计量出版社，第5页.。由于各种技术、环境、卫生、劳工等方面的标准已经成为非关税壁垒中的主要措施，因此，标准的竞争已经成为国际经济和科技竞争的焦点。发达国家纷纷以技术标准，尤其是涉及国家安全、人身健康、环境保护的技术标准为依据，采用由技术法规、标准和合格评定程序设置的技术性贸易措施，强化其经济和技术在国际中的竞争地位，致使包括我国在内的发展中国家面临严峻的挑战。发达国家采用的技术性贸易措施，已经成为长期制约我国出口发展的最大障碍，使我国相当数量的传统优势产品甚至退出国外市场。我国的技术标准和技术法规还没有形成对我国产品的有效保护措施，一些国内产品已经面临国外产品的冲击，直接威胁到我国的经济安全和产业的生存与发展。国外贸易技术壁垒和我国技术标准不能满足市场发展的需要正在成为影响我国更多产品出口的重要因素。中国加入了世界贸易组织（WTO），意味着关税壁垒、进口许可证、配额限制等措施和一些保护性政策，都将随着过渡期的结束而被取消，预示着我国必将在更广的范围和更深的程度融入经济全球化的进程，直接参与全球经济竞争。这种客观形势，对技术标准提出了两方面的需求：一是如何充分利用WTO相关协议，在遵守国际规则的同时，打造中国标准，构筑符合正当目标的贸易技术性措施，合理保护国内市场，抵御国外产品和技术的冲击，掌握国际竞争的制高点和主动权。二是如何符合WTO/TBT的相应要求。在我国正式加入WTO的法律文件之一，中华人民共和国加入议定书的第13条第2款中，我国政府承诺：“中国应自加入时起，使所有技术法规，标准和合格评定程序符合贸易技术壁垒协议（TBT） 石广生主编. 中国加入世界贸易组织知识读本（三）. 北京. 人民出版社. 2002年1月.。”这一承诺要求我们要在新的国际环境下全面审视我国的标准化体制对WTO规则和全球经济的适应性，使我国的技术法规，标准和合格评定程序符合WTO的规则。（二）完善市场经济体制需要市场导向的中国标准完善市场经济体制的过程也是市场配置资源的方式不断扩大的过程。随着市场配置资源方式不断扩大，标准作为配置资源的主要技术依据，在市场化的过程中，将发挥举足轻重的作用。标准是一个国家经济和社会发展最主要的技术基础之一，对经济、社会发展起着巨大的作用。这种作用效果又受到经济体制、社会环境的制约。在不同的经济体制下，标准发挥的作用范围不同，作用的方式也不同。我国目前处于由计划经济向市场经济转型的过程中，市场化的主要内容就是把过去大量由计划方式配置的资源转由市场配置，发挥市场在资源配置中的基础性作用。各种研究表明 常修泽、高明华，1998：中国国民经济市场化的推进程度及发展思路，经济研究第11期.北京师范大学经济与资源研究所，2003：2003中国市场经济发展报告，中国对外经济贸易出版社.国家统计局课题组，2003：从中国市场经济体制与成熟市场经济的主要差距看完善社会主义市场经济体制的途径，研究参考资料2003年第157期.，与改革开放前相比，我国市场化水平已大幅度提高。因此，适应市场发展的需要，标准也必须尽快做出调整，形成以市场为导向的技术标准体系。党的十六届三中全会做出了“建成完善的社会主义市场经济体制”的重大决策。在逐步完善我国社会主义市场经济体制的进程中，经济的发展和产业竞争力的提高与我国技术标准落后、滞后的矛盾将会更加突出，综合表现为我国技术标准市场适应性不强，难以满足社会主义市场经济发展的需要。完善我国社会主义市场经济体制必然出现对技术标准的强烈需求，因此，建立一个以市场为导向、符合市场经济发展趋势的标准体制，已经成为我国经济发展的迫切需要。（三）全面建设小康社会需要高水平的中国标准全面建设小康社会就是要在优化结构和提高效益的基础上，基本实现工业化，建成完善的社会主义市场经济体制和更具活力、更加开放的经济体系，可持续发展能力不断增强，生态环境得到改善，资源利用效率显著提高，促进人与自然的和谐，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。生态环境恶化、污染严重、资源利用效率低、能源紧缺是我国在全面建设小康社会过程中需要面对和必须解决的问题。迫切需要根据我国技术发展现状和企业的实际情况制定符合我国可持续发展战略的技术标准，提高我国技术标准的总体水平。为此，需要建立适合我国国情的中国标准体系，在我国能够掌握核心技术的领域制定具有自主知识产权的技术标准，在我国没有掌握核心技术的领域应该按照企业的技术发展水平和“多数利益方同意的原则”制定技术标准。随着我国经济的发展和技术的进步，我国技术标准也将不断发展，最终成为我国科技创新体系的有效组成部分，成为国家技术制度和经济秩序的有效组成部分，也成为国家核心竞争力的关键要素。随着我国经济持续、健康发展，科教兴国战略的实施必将促进大量科技成果的涌现，而科技成果要想迅速转化为产业的竞争力，迫切需要标准的支持。在全面建设小康社会的过程中，我国的科技水平、人们的生活质量都将极大地提高，人们也将更加关注安全、健康、环保以及资源合理利用等问题。这些都要求技术标准与之相适应，要进一步使科研工作与技术标准研制工作相协调，提高技术标准本身的科技含量，增加标准自身的竞争力，使之真正成为科研成果向现实生产力转化的桥梁。为了使我国更好地融入全球经济，进一步完善社会主义市场经济体制，全面建设小康社会需要高水平的技术标准的支撑，而技术标准总体水平的提高牵涉到社会、经济、资源、环境等方方面面，是一项复杂的系统工程。因此，需要从战略的高度统筹设计、安排才能实现预定的目标。二、中国技术标准发展战略的现实基础中国经过了二十多年的改革开放，经济持续、健康、高速发展，科技能力不断提高，标准化主体日益成熟，标准化工作也取得长足发展，这些为制定和实施中国技术标准发展战略，实现技术标准的跨越发展奠定了坚实的基础。（一）国家经济实力不断增强2003年我国全年国内生产总值为11.67万亿元，人均国内生产总值突破1000美元。据预测，2020年前，我国的GDP将保持6.5%-8%的增长率，2020年我国的GDP总量将达到4万亿美元，人均GDP为3000美元，跃居到世界第三位，进入中等发达国家的水平 中国社会科学院的李京文教授等人利用系统动力学、投入产出、经济计量三者结合模型对2000-2050年51年的经济增长情况进行的预测；北京国民经济研究所的王小鲁博士根据过去47年经济增长的要素贡献和制度贡献分析，对2001-2020年的经济增长进行的模拟分析结果；国家计委宏观经济研究院的解三明博士等人利用生产函数和计量经济模型对我国“十五”及2006-2015年的经济增长潜力和实际经济增长率进行的预测。经济实力的不断增强为技术标准发展战略的实施奠定坚实的基础。与此同时，随着我国经济实力的不断增强，人民生活水平的不断提高，已经形成的巨大国内市场，这也为中国技术标准发展战略实施提供了有力的条件。（二）国家科技创新能力逐步提高近几年来，由于我国政府的高度重视和政策支持，我国科技工作的发展环境取得极大地改善，科技创新能力得到了逐步提高。在十六大政府工作报告中，我国政府明确提出，“要继续加大对科技、教育的投入。抓紧制定与实施国家中长期科学和技术发展规划。推进国家创新体系建设。切实加强基础研究、高技术研究、增强科技创新能力和竞争力。抓紧实施国家高技术研究发展计划和国家重点基础研究发展计划，以及重大科技专项。努力在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产权。加强科技基础条件建设。继续深化科技改革，完善科技服务体系，加强知识产权保护，鼓励发明创造，加快科技成果向现实生产力的转化。”报告还强调指出，“要继续实施人才强国战略，培养和吸引各类人才特别是高层次急需人才，为他们发挥聪明才智和干成事业创造良好条件。”由此可见，我国政府所倡导的科技政策表明了国家对科技工作和科技人才的高度重视，这不仅为科教兴国战略的实施指明了具体的方向，而且为科研工作的开展创造了良好的外部环境。由于政府的大力支持，我国在科技方面的投入得到持续增长。2003年，我国全年科学研究与试验发展（R&D）经费支出1520.1亿元，比上年增长18.1%，占国内生产总值的1.3%。2005年全社会R&D经费占GDP的比例将提高到1.5%以上 张国著. 中国发展问题报告. 北京. 中国社会科学出版社. 2002年3月. P.23；到2020年全社会R&D占GDP比例将达到2.5% 李成勋主编. 2020年的中国对未来经济技术社会文化生态环境的展望. 北京. 人民出版社. 1999年12月. P.237。科技竞争力总体水平将进入世界前5名，位于美国、日本、德国、法国之后（目前我国名列第11位）。优势的领域，将达到世界先进水平 张国著. 中国发展问题报告. 北京. 中国社会科学出版社. 2002年3月. P.157。科技水平的提高，是产生具有竞争力的技术标准的基础，与较高科技水平协调产生的中国标准才能真正起到促进科技成果产业化，促进国民经济和社会可持续发展的作用。由于科技创新能力的增强，我国的制造业和信息产业等重要产业正在为国民经济作出越来越大的贡献，并且在国际竞争领域占据重要的地位。目前，我国一举成为国际公认的制造业大国。据统计，截止到2003年底，我国家电行业实现工业总产值2602亿元，完成利润总额91亿元，总资产规模达到2086亿元；医药行业总资产规模为4298亿元，2003年的总产值中化学药品占58%，中药占28%；汽车产业2003年共生产汽车444.37万辆，销售汽车439.08万辆，分别比上年同期增长35.20%和 34.21%，已取代法国成为世界第四大汽车生产国。电子信息产业已由一个新兴高技术产业发展成为我国第一支柱产业，到2003年，我国电子信息产业实现销售收入1.88万亿元，完成工业增加值占全国GDP的比重达到4%，对国民经济增长9.1个百分点中的贡献达到0.64%。2003年我国电子信息产业销售收入折合2200-2300亿美元，排在美国之后，居世界第二位。科技研发环境的改善和科技创新能力的提高，是产生具有较强竞争力的技术标准的基础。我国科技能力的逐步增强，人力资源优势的日益明显，相关产业的飞速发展，都为中国技术标准发展战略的实施营造了有利条件。但是，我们必须清醒地认识到中国还不是技术创新和制定技术标准的引领者。随着全球产业分工的细化和竞争的加剧，我们必须进一步提高创新能力，以核心技术为龙头，以技术标准为手段，从占据产业链的单个环节到主导产业的发展，形成完整的技术产业链条，从而实现我国产业实现跨越式发展的过程。（三）标准化主体日益成熟党的十六届三中全会明确指出：“转变政府经济管理职能，深化行政审批制度改革，切实把政府经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来。”凡是通过市场机制能够很好解决的问题，政府就应放手让市场去解决；而通过市场机制不能解决的问题，政府则必须负起责任。因此，政府职能将切实转变到经济调节、社会管理和公共服务上来，把生产经营权和投资决策权真正交给企业，把社会可以自我调节和管理的职能交给社会中介组织。政府职能的转变为标准化管理体制创新提供了条件， “政府经济管理职能转到为市场主体服务”要求把“标准是管理企业的工具”改变为“标准是服务企业的工具”，要求将政府直接管理和运作标准逐步交给社会中介组织来管理。这种变革对我国标准化管理体制主动适应市场提出了新的要求。2000年底，我国的国有企业改革和脱困目标已经基本实现。二十一世纪，我国将通过公司制这种有效组织形式实现现代企业制度，并通过建立规范的公司法人治理结构，形成科学的决策体制和激励、约束机制，促进经营机制的转换，提高企业市场竞争力。改革开放以来，我国逐渐形成了一个以市场需求为导向的民营经济体系，民营经济必将成为推动我国经济发展的主力军，在国民经济中占有举足轻重的地位。从我国发展趋势及世界潮流来看，民营经济将成为我国经济发展的主流，将产生一大批具有市场竞争力的民营企业。党的十六届三中全会提出“积极发展独立公正、规范运作的专业化市场中介服务机构，按市场化原则规范和发展各类行业协会、商会等自律性组织”。虽然我国目前完全由企业自发成立的协会还不多，但是，行业协会是随着市场经济的发展而产生和发展起来的。它是同行业的企业间，为了避免过度竞争，维护共同利益、进行自我协调、自我约束，并向政府反映共同要求而自愿组成的社会经济团体。随着市场化运作的逐渐成熟，标准也将成为行业协会、商会等组织服务企业的一个重要工具，成为其生存发展的基本手段。随着行业协会角色的逐步清晰和明确，其作为“第三部门”的力量必将随着市场经济的完善而不断发展壮大。市场经济是一个依靠多元主体发挥作用的经济机制，各层次、各种类和各功能的社会经济组织都应参与进来。政府职能的转变，企业市场竞争力的提高，中介组织迅速发展壮大，为我国标准化主体的培育、产生提供了现实基础。但是，还应该认识到我国标准化主体的作用发挥也存在很多的困难，例如，行业协会的发展，企业竞争力进一步提高问题，相关的法律制约等。（四）标准化工作取得长足进展新中国成立以来，我国政府就十分重视标准化事业。1949年中华人民共和国成立时，在中央技术管理局设置了标准规格处，专门负责工业生产和工程建设标准化工作，建立了企业标准和部门标准。1956年在国家科学技术委员会设立了标准局，进一步加强了标准化工作。1963年召开了全国第一次标准化工作会议，确定32个研究院、所和设计单位为国家标准化核心机构，使标准化工作得到进一步的推进。1978年国务院颁布工业二十三条时，对标准化工作提出了明确要求。不久国务院颁布了中华人民共和国标准化管理条例，并成立了国家标准总局，又一次强化了标准化工作。1988年7月，在原国家标准局、国家计量局基础上组建了国家技术监督局，同年12月，全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过了中华人民共和国标准化法，使标准化工作在新中国的历史上正式纳入了法制轨道。这些历史沿革清楚地表明，我国的标准化事业，经历了一个不断发展的过程。我国的技术标准体系、标准化管理体制和运行机制，在社会主义现代化建设的过程中占有十分重要的地位。目前，我国已经形成了由国家标准化管理委员会统一协调管理，相关部委、地方标准化行政主管部门分工管理的标准管理体制；中国标准化研究院、有关部委、地方标准化研究机构构成的标准研究系统；全国专业标准化技术委员会、分技术委员会形成的标准化工作体制，到2003年底，我国已有全国专业标准化技术委员会247个。有一大批专家从事标准化工作，仅技术委员会就有27000多名专家参与工作。经过几十年的努力，我国标准从无到有，从工业生产领域拓展到涉及工业、农业、服务业、安全、卫生、环境保护和管理等各个领域。截止到2003年底，国家标准已经达到20906项，形成了国家标准、行业标准、地方标准、企业标准的四层次标准体制。我国标准对经济和社会发展的技术支撑作用越来越明显，为指导生产、提高产品质量、促进国民经济持续快速发展做出了越来越大的贡献。研究结果表明 详见技术标准对我国综合国力的贡献率研究报告：19982000年间，技术标准对我国科技力的贡献率为2.98%，对经济力的贡献率为1.16%；技术标准对我国综合国力的贡献率为1.5%。这证明了我国现行技术标准发挥着不可忽视的作用。尽管如此，总体来看，我国的标准和标准化工作与发达国家相比还比较落后，特别是入世后，与世贸组织的规则要求相比还很不适应。我国原有的标准和标准体系不仅存在水平低、管理落后的问题，原有的管理体制和运行机制也存在着相当大的不适应，使我国标准化工作面临着严峻的挑战。三、我国技术标准存在的主要问题及其影响改革开放以来，我国的经济实力已经有了很大提高，标准化工作也打下了一定的基础。但是，随着我国的经济体制逐步由计划经济体制向市场经济体制过渡，标准化工作则表现出越来越不适应我国经济发展的要求。为了制定适合我国国情的标准战略，必须对我国的标准化工作所面临的问题进行逐一分析，找出产生的原因以及造成的影响，以促进标准化工作的进一步完善。（一）存在的主要问题我国标准化工作存在的问题主要是国家标准缺乏市场适应性、严重落后和滞后、不能满足我国当前社会经济发展的需求。这主要表现在以下两个方面。1标准严重落后和滞后 本节数据均来自国家标准化管理委员会的数据库统计结果。国家标准标龄过长，老化现象严重。据统计，截止到2003年底，我国的20906项国家标准的平均标龄为10.12年，最长的达到41年，60年代发布的标准有30项。标龄超过10年的标准有9608项，占45.96%；标龄5年以上的标准15205项，占72.73%。可见，我国国家标准的标龄过长，老化现象十分严重。有将近一半的标准是十年前发布的。采标标准做不到与国际标准同步修订或作废。我国国家标准中共有4826项采用的是ISO标准，但是这些ISO标准中有1106项已经更新，316项已经作废，420项找不到对应的ISO 标准。这些数字说明，采用ISO标准制定的国家标准中已经有1842项找不到对应的现行国际ISO标准了，占了总数的39%。当国际标准已经修订或作废了的时候，我国对应的采标标准却做不到及时的修订或作废，致使我国标准落后和滞后于国际标准。标准制定周期长。我国标准制修订过程的环节过多，造成了相当一部分标准的报批时间过长 完成报批稿的标准，需要标准化技术委员会主任委员签字，再经秘书处所在单位领导签字，然后上报行业主管部门，待主管部门领导签字后，再报国家标准技术审查部，审查后报国家标准委批准发布。，甚至有些标准需要等一年的时间才能发布。对19932000年国家标准计划项目统计分析表明，19932000年国家标准计划项目总数为8389项，其中有28.55%的项目没有完成，只有8.33%按时完成，已完成项目的平均制修订周期为4.7年。标准制定周期长，制定出的标准滞后于市场的需求，起不到带动产业发展的作用。2标准制定与市场需求脱节根据课题的调查分析，我国标准的主要立项需求并不是来自市场和企业。图1显示了我国国家标准提出部门的分布情况。从中可以看出，企业和社会团体提出立项的国家标准只占53.6%，政府部门提出的项目所占比例竟然高达35.5%。在1993年至2000年期间确立的标准项目中，只有8.33%是按时完成的，而且有28.55%的项目根本就没有完成。这从另一个侧面反应出国家标准中有相当一部分没有来自真正的市场需求。图1 国家标准提出部门分布情况由于我国制修订标准的经费政策一直沿袭计划经济时期的做法，每制定一个国家标准，起草人都可以从国家财政得到一定的标准补助费，所以有相当一部分标准起草人申请标准制修订项目的初衷是为了获得项目经费。从表1可以看出，自筹经费的标准项目所占比例是非常有限的。如在2003年的标准立项中，自筹经费的项目只占项目总数的11.6%。在实际上，自筹经费主要来自企业自筹的资金和其他政府部门的资金（如科技部的科研项目经费）两个方面。所以，在自筹经费项目中真正由企业提供经费的项目就更少了。近年来，由于我国改革开放的深入，有些企业开始愿意出资制定标准了。但值得注意的是，他们出资制定标准的主要目的是要在标准中写入自己企业的名字 这种做法最初是为了迎合科研机构要求，即起草国家标准或行业标准是在某种意义上从事了国家级的科研项目，而且可以参加国家科研项目的评审。无论市场是否真正需要，所完成的标准制定项目都被认为取得了国家级的科研成果。，其本质是看中了这种做法背后的广告效应。表1 2001-2003国家标准立项情况 国家标准化管理委员会. 2001-2003制修订国家标准项目计划.年度200120022003分类制修订自筹%制修订自筹%制修订自筹%强制4830383196105.1推荐1591382.41567160819912.4共计2074381.819501005.1180420911.6所有这些都说明，在我国标准的立项中真正来自企业需求的项目所占比例很少，其中有些由企业出资的项目中也并不是真正源自企业的实际需要，我国的标准制定与市场需求脱节。（二）问题产生的原因分析1法律法规的制约标准化法确立了政府在标准化工作中的主导地位。1989年和1990年我国先后发布了指导标准化工作的中华人民共和国标准化法和中华人民共和国标准化法实施条例。标准化法决定了我国的标准化体制是政府主导标准化，而不是市场主导标准化。其第5条规定：“国务院标准化主管部门统一管理全国标准化工作。国务院有关行政主管部门分工管理本部门、本行业的标准化工作。省、自治区、直辖市标准化行政主管部门统一管理本行政区域的标准化工作。省、自治区、直辖市政府有关行政主管部门分工管理本行政区域内本部门、本行业的标准化工作。”第6条规定“国家标准由国务院标准化行政主管部门制定；行业标准由国务院有关行政主管部门制定；地方标准由省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定。”标准化法确定了我国现行的四级标准：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准，明确了我国企业标准的备案制度以及强制性国家标准的地位。政府掌管着我国除企业标准之外所有标准的制修订权力。这在一定程度赋予政府以行政手段推行国家标准的权力，确立了政府在技术标准工作中的主导地位和绝对权威。标准化法不能适应政府职能的调整。经过这几年我国政府机构的改革，有些行业主管部门取消了（如机械部、冶金部等），有些行业部门还保留着或者反而得到了加强（如信息产业部、建设部、农业部等）。所以，有的行业部门标准化工作还在延续原有的管理体制，有些行业因主管部门的取消出现了行业标准化管理的真空。而标准化法又明确规定我国行业标准化应该有政府主管部门，这也造成现有政府部门争抢主管行业标准权力的局面。另一方面，我国的行业协会政府色彩浓厚，民间组织体系不完善，虽然国家标准化管理委员会也在尝试把标准制修订的权力向产业联合会或行业协会转移，但是现行的标准化法决定了我国的行业协会是无权管理制定行业标准的。这也造成我国标准化陷入一种混乱的局面。旧的体系虽然已经破除，新的体系还不能正常有效运转。由标准化法所确定的企业备案制度已经过时。标准化法允许企业自行制定企业标准，但是要求企业标准进行备案，政府有权按照企业标准对企业进行监督。企业标准备案制度在开始实施的时候是刚刚改革开放是政府对国有企业的一种松绑。而在我国已经实行多年社会主义市场经济、所有制多元化的今天还执行企业标准备案制度，则体现了政府对企业“管”字当头的思想。政府按照企业标准对企业生产进行监督的做法与我国企业法规定的企业自主经营的基本原则相佐。我国的标准化法是计划经济体制下的产物，这一法律框架确立了政府在标准化工作中的主导地位，夸大了政府行政意志对标准制定和实施过程的影响，并且不能根据政府职能的调整进行适时的修正和完善。以上因素决定了我国的标准化法已经无法适应我国市场经济体制的发展，成为制约我国标准化工作的障碍。2标准体制落后我国的标准化长期实行计划经济的管理模式。我国的标准化工作从新中国建立之后的很长一段时间受到前苏联的影响，实行的是政府主导的计划管理模式，在这种模式下所有标准都是强制的。改革开放以后，标准化管理部门开始对管理模式进行一些有益的改革尝试，学习国际标准化的经验，按照领域建立标准化技术委员会。国家标准的性质也开始有了变化，分为强制性标准和自愿性标准。但是，当时的标准化管理模式仍然是在我国的“社会主义有计划的商品经济体制”的框架下形成的，属于政府集中式管理。标准化管理基本格局与计划经济时期相比并没有实质性的转变，仍然延续了计划经济的传统工作方法，采用按行政系统、行政区域进行条块管理的方式。国家标准、行业标准和地方标准分别由国务院标准化主管部门、国务院有关行政主管部门（各部委），省、自治区、直辖市标准化行政主管部门主持制定和管理。企业标准虽然由企业自主制定，但仍然需要向政府有关管理部门进行备案 全国人大常委会.中华人民共和国标准化法. 1988年12月29日.。标准相关利益主体的利益难以得到体现。专业标准化技术委员会是制定国家标准的主体。政府的行业主管部门掌握着大部分技术委员会的归口管理权，决定技术委员会的设置和委员会的人员组成。虽然技术委员会的人员构成要求社会各界多方参与，但是目前大部分成员依然以大专院校和研究机构的专家为主，企业成员仅仅是少数，且尚未形成完善的运行机制和良好的外部环境。标准化的多元主体，特别是企业主体的作用仍难以发挥。标准制修订管理效率低下。国家标准制修订管理十分强调计划性。标准立项、起草和报批过程中的许多环节都要经过技术委员会、行业主管部门和国家标准主管部门的审查和批准，层层报批，致使国家标准制修订过程的效率低下。面对经济和技术不断变化的环境，僵化的体制缺乏应有的灵活性和市场适应性。计划经济模式的标准化体制和运行机制导致一方面政府要花费很大力气制定标准，还要用政府行政手段推行贯彻标准；另一方面企业总是处于被动的地位，缺乏应有的积极性。随着我国的改革不断深入，社会主义市场经济逐渐走向成熟，我国的标准化管理模式已经明显表现出与社会主义市场经济发展的不适应。特别是在经济全球化和我国加入WTO之后，我国标准化管理体制和运行机制更加表现出跟不上市场经济发展的客观需要，满足不了国家经济建设和社会发展的总体要求 王忠敏. 中国标准化的历史地位及未来. 中国标准化. 2002年12期.。3标准观念陈旧落后的体制导致国企领导观念陈旧。由于我国标准化体制的计划经济特征，政府长期控制着制定标准的绝对主导权，企业在标准化组织中没有应有的地位，总是被动地执行标准。国有企业中的标准化部门的工作模式大部分是被动地搜集国内外标准资料，把适用的国内外标准用到企业的产品设计、工艺规划等工作当中，很少有参与标准化工作、提出标准草案的积极性，能够参与国际标准化活动的企业就更少了。很多企业老总错误地认为：“制定标准是上级主管部门的事，我们企业只要执行标准就够了。”这种情况在我国持续了相当长的时间，造成国有企业领导缺乏参与标准化和制定标准的积极性，标准化意识低差，观念陈旧。他们不知道如何参与标准化活动，如何在标准化组织中发表自己的意见，以及如何提出符合自己企业利益的标准草案。这种情况一直到现在也是很严重的。新兴企业标准化意识不足。改革开放以后，我国兴起的集体企业和民营企业中，有些更是缺少标准化意识。由于缺乏渠道，他们没有机会参与国家和行业的标准化活动，得不到标准资料，甚至根本就没有标准化的基本知识。有些合资企业由于学习了国外企业的先进技术和标准化的情况，从而了解到技术标准对于企业的非常重要性，但是他们苦于没有渠道，不知道如何参加标准化活动。我国现行标准化法第12条规定：“制订标准应当发挥行业协会、科学研究机构和学术团体的作用。”企业在其中几乎没有任何合法的位置，这不但从法理上割断了企业与国家标准和行业标准的关系，而且也缺少吸引企业参与标准制订的机制，没有标准投资获得回报的机制。Andrew Bank先生说：“企业以及代表他们的行业协会在制订标准过程中需要花费许多人力、物力，来进行开发、研究、评估、协调和决策，这中间将产生测试费用、会议费用、出差费用、办公费用等等。在标准制订后，还需要产生宣传费用、推广费用、服务费用、以及更新费用。如果没有一定的回报机制，没有人会愿意做这些投资的 Andrew Bank，CSSinfo公司副总裁，The Myth of Free Standards. 1998年世界标准日征文头等奖.。” 4标准化与科技创新体系脱节科技成果的工程化、产业化是政府支持的科技创新体系的重要内容，而技术标准是科技成果产业化的桥梁和纽带。在有些迫切需要产业化的科技成果中含有迫切需要形成技术标准的内容，但是，我国技术创新体系与标准化体系之间不协调，机制不完善，缺乏有效的沟通机制。标准化与政府支持的科技创新体系缺乏协调机制。从科技项目立项开始到成果鉴定、验收与标准化是互不相关的，致使很多技术成果中需要形成标准的内容未能进入我国的标准化程序。在八五和九五期间，科技部在一些我国重点产业化领域支持的科研攻关项目中也曾经支持过部分标准化的项目，这些项目也形成了一些规范或标准草案，但由于上述原因致使大部分标准化成果都流失了。这种项目经过审定或验收以后就完成了它的生命周期，材料归档，成果束之高阁，很少能够形成真正的行业标准或国家标准。标准化不适应市场中的技术创新体系。由于市场经济的发展，我国很多新兴高技术企业的科技研发能力逐渐增强，他们组建自己的研究院，针对市场需求开展科学研究和创新产品设计，研发和产业化形成良性循环。企业自身科技创新能力的不断增强形成了市场中新兴的科技创新体系。但是现有的、带有计划经济特征的标准体制与市场中的技术创新体系不相适应，企业很难参与国家层面的标准化工作。专业标准化技术委员会的组成大部分还都是大专院校和研究机构的代表，企业代表很少。虽然个别技术委员会也在进行改革的尝试，但是还不能从根本上解决问题。标准的制定缺乏有效的科学实验和适用性分析。我国长期以来计划经济体制下的制定标准资金来源于政府提供的标准补助费。由于每个标准项目的经费很少（五千到一万元），根本就无法支持标准技术的实验验证。当遇到采用国际标准制定国家标准情况时，必要的国内适用性分析和科学实验验证都无法进行，只能进行文字的翻译，凭借专家的经验判断标准的适用性。这种情况造成了两方面的问题，一是技术标准本身反映我国自主技术的含量低，二是有些采用国际标准的技术标准不适应我国的产业发展状况。（三）造成的主要影响1阻碍科技创新能力的提高标准是科技成果转化为生产力的纽带。在科技成果产业化的过程中，没有标准就无法完成规模化生产，也无法完成技术向生产力的转化。科技的发展决定技术标准的发展，但是也必须承认，技术标准能够为科技的发展提供标准化的平台，对科技竞争力的提高提供强有力的支撑。现代社会发展到今天，科技型企业已经成为社会创新体系的主体，代表科技发展水平的产品设计、现代制造技术以及相应的技术标准已经成为科技创新体系的基本要素。技术标准体系在降低交易成本、产业的规模化生产、社会专业化分工和产业扩张起着非常重要的基础作用。能够与科技发展同步的技术标准体系能够为技术的持续发展提供标准化的保障，而落后的技术标准体系对科技创新能力将会产生极大的阻碍和制约作用。2制约产业的发展通过前面的论述我们已经看到，落后和滞后的技术标准必然对我国科技竞争力的提高造成负面影响，而我国的产业发展将越来越需要依靠科技竞争力的发展。所以，落后和滞后的技术标准对产业发展的制约是显而易见的。由于我国多数产业的技术基础相对薄弱，标准化与科技创新体系没有形成良性协调机制，如果不尽快改变我国技术标准落后和滞后的局面，就无法形成对我国科技的有力支撑，也就大大削弱我国科技发展的后劲。标准的落后和滞后就会成为制约我国产业后续发展的重要不利因素。在二十一世纪的前二十年，我国的市场化程度必将进一步提高，市场经济将会更加快速发展，产业的核心竞争力也会随之不断增强。在我国努力跨越工业化阶段的新时期，经济的发展和我国技术标准落后的矛盾会更加突出。落后和滞后的标准，落后的技术标准体系必然影响我国科技竞争力的不断提高。在这种情况下，出现强烈的技术标准需求是发展的必然结果。市场的发展需要技术标准协调产业利益，科技创新体系的发展需要把技术成果锁定为技术标准，使其成为我国经济和科技发展中更高层次的竞争力。3影响国际贸易标准的落后和滞后造成我国标准不适应国际市场的要求，也使我国一些产品缺乏国际市场竞争力，对我国进出口贸易造成巨大的影响。根据商务部的调研结果 人民日报. 2003年6月18日.，2002年我国有71%的出口企业、39%的出口产品遭到国外技术壁垒的限制，损失约170亿美元，相当于当年出口额的5.2%。上述各个数字分别比2000年上升了5个百分点、14个百分点、60亿美元及0.7个百分点。国外技术壁垒已经成为制约我国出口发展的最大障碍，使得我国相当数量的传统优势产品出口锐减，甚至退出国外市场。根据我国入世承诺，我国的进口关税将从2001年的15%逐步降到2005年的10%，进口配额和许可证等非关税限制也将逐步被弱化和消除。由于技术标准落后造成我国产品缺乏正常的技术性贸易措施的保护，国外产品进入我国市场畅通无阻，致使一些国内产品面临国外产品的冲击，直接威胁到我国的经济安全和产业的生存与发展。四、制定中国技术标准发展战略是当务之急进入建设小康社会的新时代，我国的经济和技术必然经过跨越式发展，实现中华民族赶超发达国家的梦想，努力经过较短时间的建设使我国跨过工业化发展阶段进入中等发达国家的行列，彻底改变中国技术落后，受制于人的局面，真正成为技术创新和技术标准的领导者。我国的技术标准落后和滞后、市场适应性不强是由于计划经济体制和标准化法的制约、陈旧观念的束缚、以及科技创新体系与标准化的脱节等原因造成的，对我国科技创新能力的提高、产业的发展、国际贸易都会造成很大负面影响。要想让我国的标准化实现跨越式发展，必须彻底摒弃计划经济的做法，在管理体制