项目管理辅导材料.doc

自学辅导材料及考核大纲第一部分 课 程 简 介一、学习目的和意义项目管理是一门发展中的学科。随着世界经济与科技的迅速发展，项目构成了现代社会的基本活动，项目开发成功决定着企业的兴衰，项目管理的效率和效益更成为了一个国家和地区快速发展和综合国力提高的重要基础。项目与项目管理正在改变一个国家的实力，影响一个地区的发展，决定一个企业的成长，造就一个人的职业道路。通过对本课程的学习，学生能系统掌握项目和项目管理理论、方法和知识体系，对项目管理的最新成果有所了解，具备项目管理计划、控制和实施的能力，并能够结合项目管理理论运用到管理实践中去。二、学习要求 了解项目和项目管理的基本概念，系统掌握项目计划、实施的过程，重点是理解项目管理计划、可行性研究、项目的实施和控制等内容，了解项目管理的最新进展。三、本课程的特点 本课程以理论与实践相结合，比较系统地介绍了项目管理理论、方法和知识体系，以及项目管理的最新实践成果，它具有以下特点：1、 科学性强。科学地介绍了项目管理的理论知识体系。2、 先进性强。本课程紧密结合现代项目管理的最新成果，在详细讲解传统方法的基础之上，介绍了一些现代项目管理方法，更好地突出了先进性的特点。3、 普遍性强。本课程为任何对项目管理感兴趣的人提供了一个基本的参考，使得许多不懂项目管理的人员能够很快融入其中，通过具体的案例最终领会项目管理知识。四、先修课程管理学会计学财务管理战略管理管理信息系统工业工程五、教材内容介绍本教材全面、系统地介绍了项目管理的理论及方法，按照项目管理的过程依次展开，即从项目构思、项目启动到项目执行、项目结束等分别论述。本教材将科学性、先进性和普遍性相结合，理论性和实践性相结合，援引了大量案例，可供高等学校经济管理类专业和工科相关专业的本科或研究生教材使用，也可作为各类项目从业人员的专业参考用书。全书分9章：第1章 项目及项目管理概述第2章 项目构思与项目启动第3章 项目论证与评估第4章 项目规划与计划第5章 项目实施与控制第6章 项目结束与后评价第7章 项目组织与沟通第8章 项目风险管理第9章 项目信息管理六、考核要求本课程参考学时为60学时，结业时学员需通过3小时的闭卷考试。考试范围可参见各章节的学习指导及学习重点。七、参考书目1（美）吉多，（美）克莱门斯 著，张金成 译 成功的项目管理(第2版)北京 机械工业出版社，2004 2. 白思俊 著 现代项目管理北京 机械工业出版社，20023. 邱菀华 著 现代项目管理导论 北京 机械工业出版社，20024. 成虎 著 工程项目管理 北京 高等教育出版社，20045. 骆珣 等著 项目管理教程 北京 机械工业出版社，2004第二部分 各章节学习指导及学习重点第1章 项目及项目管理概述一、内容提要及辅导 （一）项目1项目的概念（1）项目的定义项目是人类临时性、一次性的活动。从广义上来讲，项目就是在既定资源、技术经济要求和时间约束的前提下，为实现一系列特定目标的多项相关工作的总称。（2）项目的构成要素基本要素项目范围 项目组织结构 约束要素项目管理项目费用 项目时间进度2项目的特征（1）目的性（2）独特性（3）关联性（4）冲突性（5）生命周期性3项目的分类（1）从层次上分：宏观项目、中观项目、微观项目；（2）从项目类别上分：工程项目、非工程项目；（3）从行业领域分：建筑项目、农业项目、制造项目、金融项目等；（4）从项目性质上分：科学项目、产品开发、研制试制等。4项目利益相关者项目利益相关者是指项目参与各方及其受影响的个人或组织。一般，项目利益相关者的数量与项目大小和复杂程度有关。（二）项目管理1项目管理概念（1）项目管理的定义项目管理是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。项目管理具有以下基本特点：1）项目管理是一项复杂的工作2）项目管理具有创造性3）项目有其寿命周期（2）项目管理与作业管理的区别（3）项目管理的维度五项基本任务：项目计划、项目组织、进度控制、费用控制和质量管理；三位管理：时间维、知识维和保障维。2项目管理的特点（1）对象的特殊性（2）管理的系统性（3）组织的临时性和高度柔性（4）管理体系的目标性（5）管理方法的开放性（6）环境创造的重要性3项目管理的基本职能（1）项目计划（2）项目组织（3）项目评价与控制4项目管理系统基础技术层组织层制度层外部环境输入输出（1）项目管理系统的三个层次1）基础技术层：项目实施的基础2）组织层：项目管理的核心3）制度层：项目管理的最高层（2）项目管理的环境1）政治环境2）经济环境3）社会环境4）法律环境5）自然环境6）技术环境7）项目基础设施、交通运输和通信条件8）项目利益相关者（三）项目管理的历史沿革活动完成既定任务项目管理实践 满足三重约束方法传统项目管理阶段学科利益相关者满意现代项目管理阶段1潜意识的项目管理阶段2传统项目管理阶段甘特图是项目管理的常用工具。 网络计划技术的开端是关键线路法和计划评审技术。3现代项目管理阶段（1）一门学科（2）一个职业（3）一种思想（四）项目管理知识体系1项目管理知识体系2项目管理的主要内容（1）多个主体：业主、承约商、监理、项目经理（2）两个层次：企业层次、项目层次（3）四个阶段：概念阶段、规划阶段、实施阶段、收尾阶段（4）五个过程：启动过程、计划过程、执行过程、控制过程、结束过程（5）九个领域：范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购管理、综合管理（6）42个要素：（具体见教材P17表1-3）3不同层次、不同类型项目管理的特点（1）项目管理的不同层次及其特点 1）宏观项目管理 2）中观项目管理 3）微观项目管理（2）企业的项目管理企业层次：项目群的管理企业项目管理项目层次：具体项目的管理4项目管理专业资质认证（五）项目生命周期理论1项目系统的特性（1）项目的整体性1）项目范围的整体性2）项目目标的整体性3）项目过程的整体性（2）项目管理的过程性1）项目管理是一个一次性的、渐进的、动态的、系统的过程2）过程的可交付成果3）子过程（3）项目的生命周期性D规划阶段：建立项目团队制定项目规划完成项目计划书C概念阶段：需求产生与识别项目识别与构思项目可行性研究E实施阶段：执行项目计划实施项目监控项目变更控制F收尾阶段：项目竣工与验收项目交接与结算项目审计与评价2项目生命周期各阶段的特点（1）项目生命周期的一般特点1）项目生命周期各阶段的资源投入量具有相似性。在项目的初始阶段，资源投入量一般较低，随着项目的进展而逐渐增加，当接近结束时，又迅速减少。资源投入C D E F时间2）在开始阶段，项目风险和不确定性较大，成功率较低。随着项目的进展，项目的风险和不确定性逐渐降低。成功完成项目的概率随之提高。3）项目团队成员对项目的最终产品和项目过程中的费用都会产生影响。在项目的开始阶段这种影响是最大的，但是随着项目的向前发挥通常会变低。努力程度巅峰努力程度概念 规划与计划 实施与控制 结束与评估时间（2）项目各个阶段的特点阶段内容特点概念阶段提出并决定项目是否可行。客户的主要职责是识别并明确需求或问题的存在。承约商的职责是识别项目和构思项目。项目概念是项目存在依据。（1）投入的资源相对较少；（2）所需的人员较少；（3）主要是智力劳动；（4）持续时间较短；（5）在招标、投标中的竞争十分激烈；（6）需要承约商与客户的密切沟通。规划阶段开始于客户通过承约商的项目方案并签订项目合同之时。承约商的主要任务是制定项目计划书。项目规划是项目实施的蓝本。（1）资源的投入仍然相对较少，但明显超过上一阶段；（2）持续时间较短；（3）以智力劳动为主；（4）以承约商活动为主。实施阶段实施阶段的主要任务是执行项目计划书，并进行项目监督和控制。（1）资源的投入随着进度逐渐加大，并达到最大值；（2）持续时间较长；（3）体力劳动与智力劳动并存；（4）以承约商活动为主。收尾阶段收尾阶段的主要任务是项目竣工、验收、移交、结算或清算、评价和总结、项目试运转、项目后评价。（1）资源的投入迅速下降；（2）经历时间可能较短；（3）包括承约商、客户乃至第三方交付的活动。二、复习参考题1. 见教材P29复习思考题2. 项目的特点有哪些？分别举两个属于和不属于项目的例子。三、案例分析见教材P29案例分析“纸飞机公司”第2章 项目构思与项目启动一、内容提要及辅导（一）项目构思1需求识别（1）需求的产生需求是项目产生的基本前提。通常，需求可以分为公共需求和私人需求。前者需要依靠公共项目的投资予以解决；后者则一般由私人主体进行投资加以解决。1）公共需求和公共项目公共需求是指人们对于公共物品的需求，它一般由政府或社会提供产品。公共物品两个主要特征：非排他性和非竞争性。公共项目起源于公共需求。2）私人需求与私人项目私人需求的主体主要是个人、家庭、社会、团体、组织、企业、事业单位等.私人物品两个主要特征：排他性和竞争性。（2）需求识别 需求识别是项目声明周期的开始阶段的最初工作。项目生命周期的第一个阶段识别需求如下图：投入力量项目目标合同项目建议书结束项目执行项目提出解决方案识别需求时间 需求识别是将客户产生的需求概念化、具体化，确定客户到底需要什么样的产品或服务来满足自己，最后用需求建议书表达出来。一般，需求分为提出需求、确认需求、表达需求、建立功能要求和确定技术要求等几个阶段。需求识别的一般过程如下图：提出需求确认需求业务化用户化的语言确认需求表达需求专业化技术化的语言建立功能需求表达技术需求需求建议书（3）需求建议书需求建议书（requirement for payment, RFP）是从客户的角度出发，全面、详细地向承约商或项目团队描述客户已经识别的确定的需求，以及为满足这些需求应作哪些准备工作。首先，必须明确需求建议书是向承约商或项目团队发出的；其次，需求建议书阐明的是为满足客户已经识别的需求所做出的工作。2项目识别项目识别就是针对客户已经识别的需求，承约商从备选的项目方案中选择一种最能满足顾客需求的项目。项目识别与需求识别的本质区别在于两种识别的行为主体不同，项目识别的行为主体是承约商或项目团队，而需求识别的行为主体是顾客。在项目识别中，应注意以下问题：（1）以满足客户需求为目标。（2）充分考虑项目方案的技术经济可行性。（3）注重对相关限制田间的识别。在许多情况下，需求识别和项目识别总是相互交融、相互作用的。3项目构思（1）项目构思的含义项目构思又称为项目创意，是承约商或项目团队为了满足客户的需求，在需求建议书中所规定的条件下，为了实现预定的目标所做的设想。项目构思是未来项目规划的基础，直接影响到整个项目的成败。（2）项目构思的过程1）准备阶段包括以下四个方面的内容：确定项目构思的性质与范围；通过详细的调查，收集项目构思所需的资料和信息；对于搜集来的资料和信息进行初步的整理工作；研究资料和信息。2）酝酿阶段一般包括以下三个过程：潜伏过程：把所获得的资料和信息与需求进行构思的项目联系起来，进行全面系统的分析。创意出现：在大量的思维过程中产生与项目相关一些独创新意，它是构思的雏形阶段。构思诞生：通过多次、多种创意的出现和反复思考形成了项目的初步轮廓，并用语言、文字、图形等可记录的方式明确表达出来的结果。3）完善阶段一般包括以下三个阶段：发展：发展是对诞生的构思进行进一步分析与设计，对构思的内涵和外延进行进一步补充和完善的活动。评估：评估是对诞生的项目构思进行分析评价或者是对多个构思方案进行比较筛选的活动。定型：定型是在发展和评估的基础上对项目构思做进一步的调查、分析与研究。（3）项目构思的方法1）项目混合法 项目组合法 项目复合法2）比较分析法3）集体创作法头脑风暴法逆向头脑风暴法多学科法4）创新法信息整合法辐集创新法发散创新法（4）项目选定项目选定就是从已经形成的备选方案中选择投资少、收益大，并且切实可行的、最能够满足客户需求的方案。评价项目方案的标准主要有成本、收益、风险、时间、可行性和客户满意度等。项目选定包括以下三个方面的工作：1）机会研究可行性研究包括机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、最后决策和评价报告等阶段。机会研究是可行性研究的第一步。机会研究分为一般机会研究和项目机会研究。一般机会研究主要包括地区研究、行业研究和资源研究，目的是识别机会成本，把握投资方向。项目机会研究则侧重于特定项目的市场需求、外部环境和项目承办者的优势进行分析，最终确定最佳的投资项目方案。2）项目选择项目选择要综合考虑政治、经济、文化、环境、技术、财务、物资、人力资源、组织机构和风俗等多种因素。3）项目申请书项目申请书在招标条件下又称为投标书，它是一份向客户宣传自己能胜任项目的营销文件。项目申请书一般包括三部分的内容：技术部分、管理部分和成本部分。（二）项目启动1项目发起项目发起就是项目利益相关者认识项目的必要性，使其根据自己的义务投入人力、物力、财力等。通常充当发起人的是项目客户或承约商，也可以是其他项目利益相关者。许多情况下，项目发起人并不自己实施，而是将其委托给他人。2项目核准和立项小型项目一般不用审批；大型项目要经过政府相关部门的审批，审批核准之后才能立项。3项目启动（1）项目启动条件（2）项目启动过程1）项目启动过程的目标2）项目启动过程项目启动过程分为四个阶段：计划阶段：核心工作是任命项目经理和项目核心团队。准备阶段：核心工作是获得项目建议的许可证书。实施阶段：核心工作是项目启动的交流和信息发布。4明确项目要求5项目管理手册项目管理手册范例见教材P49表2-4二、复习参考题1. 见教材P50复习思考题三、案例分析见教材P51案例分析“瑞康公司的新型阀门开发计划”第3章 项目论证与评估一、内容提要与辅导（一）项目论证概述1项目论证的概念项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，建设或实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。市场是基础，技术是手段，财务经济是核心，社会环境是前提。2项目论证的作用（1）项目论证是确定项目是否实施的依据；（2）项目论证是筹措资金、向银行借款的依据；（3）项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据；（4）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。3项目论证的阶段划分项目论证一般分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。详细见下表：阶段工作内容费用误差控制机会研究寻找投资机会，鉴别投资方向占总投资的0.2%-1%+-30%初步可行性研究初步判断项目是否具有生命力，能否盈利占总投资的0.25%-1.5%+-20%详细可行性研究详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择出最优方案中小项目占总投资的1%-3%；大项目占总投资的0.2%-1%+-10%4项目论证的一般程序（1）开始启动阶段（2）调查研究阶段（3）拟定方案阶段（4）方案评估阶段（5）深入论证阶段（6）编制报告阶段（7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划阶段5项目论证的基本方法（1）决策分析方法定性分析方法：头脑风暴法、名义小组法技术、德尔菲法；定量分析方法：要素分析法、决策树法、线性规划。（2）价值分析方法主要从资金流的角度来分析项目的合理性和可行性。主要方法有：静态分析法：主要适用于投资小、规模小、计算周期短的项目，还经常用于项目初步可行性分析阶段。主要方法有投资回收期法、投资收益率法和借款偿还期法等；动态分析方法：不仅考虑时间价值，而且考虑项目的变化。主要方法有动态投资回收期法、净现值法、内部收益率法等。（3）风险分析方法 分析方法主要有盈亏平衡分析法、敏感性分析法、概率分析法、蒙特卡罗分析法等。（二）项目机会研究和初步可行性研究1一般机会研究一般机会研究是可行性研究的初始阶段，是项目投资方或承办方通过占有大量信息，并经过分析确定出发展机会，最终形成明确的项目意向（或项目机会）的过程。（1）一般机会研究的主要内容1）地区研究2）行业研究3）资源研究（2）一般机会研究的依据（3）一般机会研究的方法要素分析法1）方法介绍它是项目机会研究与选择中比较常见的方法。它将一般机会研究的各个方面的要素都列出来，并区分类别，对各要素的重要程度给出权重，并找出关键要素，确定项目方向。它是一种将定性和定量相结合进行分析的方法。2）分析程序列举项目影响因素 影响要素分层 做出分层矩阵 要素评分 评分修正 决策（4）一般机会研究的结果形成机会研究报告2特定机会研究（1）特定机会研究的概念特定机会研究是在一般机会研究已经确定了项目发展方向或投资领域后，做进一步的调查研究，经方案评价和比较，将项目发展方向或投资领域转变成概括的项目提案或项目建议。与一般机会研究相比，特定机会选择更深入、更具体。（2）特定机会研究的主要内容1）市场研究对已经选定的项目领域或投资方向中若干项目意向进行市场调查和预测。2）项目意向的外部环境分析3）项目承办者优劣势分析运用SWOT分析方法（3）特定机会研究的方法 要素分析法（4）特定机会研究的结果 形成机会研究报告3初步可行性研究（1）初步可行性研究的概念初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究之间的一个中间阶段，是在项目意向确定之后，对项目的初步估计和分析。研究的主要目的在于判断机会研究提出的投资方向是否正确。（2）初步可行性研究解决的主要问题（3）初步可行性研究的内容1）机会研究得出的结论是否有发展前景；2）项目发展在经济上是否合理；3）项目发展有无必要；4）项目需要多少人、财、物资源；5）项目需要多长时间完成；6）项目进度与时间应该如何安排；7）投资成本与收益估算。（4）初步可行性研究的结果与作用形成正式材料提供给投资者参考（5）辅助（功能）研究对决定项目取舍的关键问题还需要进行辅助（功能）研究。辅助（功能）研究可与初步可行性研究同步进行，也可分开进行，其研究结果可以否定初步可行性研究。辅助（功能）研究分为：1）市场研究2）投入研究3）试验研究4）选址研究5）规模经济研究6）设备选择研究（三）项目可行性研究的内容1可行性研究的依据与原则（1）概念此处的可行性研究特指详细可行性研究，是相对于前面的机会研究和初步可行性研究而言的。可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济、社会影响等各方面条件和情况进行全面调查和系统分析，为项目建设提供技术、生产、经济、商业等各方面的依据并进行详细的比较论证，最后对项目成功后的经济效益和社会效益进行预测和评价的过程。详细可行性研究是项目进行评估与决策的依据。（2）基础（3）原则1）科学性原则2）客观性原则3）公正性原则2可行性研究的内容（1）市场分析1）市场调查研究2）市场预测3）进行市场分析的基本步骤（2）技术分析1）原材料和其他投入物的供应分析对项目所需原材料和投入物进行分类可分为：原料、经过加工的物料、制成品、辅助材料、基本供应物等。原材料和投入物的调查研究原材料和投入物选择时要考虑的主要因素主要考虑：质量性能；来源和可得数量；单位成本。制定详尽的供应计划2）产品结构及工艺流程的确定考虑：技术是否先进；技术是否实用；技术是否可靠；技术的连锁效应；技术后果的危害性。3）生产规模（或服务能力）的确定确定可行的项目生产规模或提供服务的能力预测项目的生产规模或服务能力4）技术和设备选择技术选择在可行性研究应说明项目所用的技术，评价可供选择的备选技术，并按项目各组成部分的最佳结合选择最适合的技术，包括技术选择、技术获得方式和技术所需费用。设备选择设备选择和技术选择是相互依存的，很大程度上设备选择受技术选择的约束。5）项目选址项目选址包括座落区域的选择和具体地址的选择两个层面。座落区域的选择应主要考虑三个方面：政府政策；与具体项目有关的各种因素（如原材料供应、市场和物流等）和区域的基本条件。具体地址的确定应主要考虑四个方面：土地费用；当地条件；场地整理和开拓；地址的最后选定。（3）投资和筹资分析 1）总投资估算 投资费用是指固定资产和流动资金的合计。在不同的阶段上，投资估算的精确度不同。机会研究要求估计的精度一般在30%，初步项目可行性研究要求估计在20%，项目可行性研究要求估计数在10%，工程设计时则要达到5%。 2）总筹资估算大多数情况下，在进行项目研究之前就应该对项目筹资的可行性做出初步的估计。项目所需资金来源主要有：自有资金、财政拨款、各种借款等。3）生产成本估算成本估算的精度应当和投资估算的精度相当。成本计算包括全部成本和单位成本的计算两部分。生产总成本一般划分为：制造成本、管理费用、财务费用、销售费用和折旧。前三类成本的总和称为经营成本。4）销售收入及税金、利润估算（4）经济评价1）财务评价项目财务效益评价的基本程序可归纳如下第一步，估算和分析项目的财务数据。第二步，编制和分析财务报表。 第三步，计算财务效益评价指标。 第四步，进行不确定性分析。 第五步，提出财务评价结论。 2）国民经济评价国民经济评价就是从国民经济利益出发，对项目所做的宏观经济效果评估。它是从国家的角度，评价项目对实现国家经济发展战略目标及对社会福利的实际贡献。与财务评价不同，它将工资、利息、税金作为国家收益，它所采用的产品价格为影子价格，采用的贴现率为社会贴现率。（5）环境影响评价（6）综合分析结合市场分析、技术分析、投资和筹资分析、经济分析和环境影响评价对项目做出综合评价分析。（四）可行性研究的程序与报告1. 可行性研究的程序委托与签订合同 组织人员和制订计划 调查研究与搜集资料 方案设计与选优 经济分析与评价 编制可行性研究报告2. 可行性研究报告的结构（具体见教材P78-P82）（五）项目评估项目评估是指在项目可行性研究的基础上，从项目对企业、对社会贡献的各个角度对拟建项目进行全面的经济、技术论证和评价，并给出评价结果的过程。项目评估是项目投资前进行决策管理的重要一环。1. 项目经济效益评估项目经济效益评估是从企业的角度出发，运用有关财务分析的方法对项目的经济效益进行综合评价，并对项目的合理性提出判断意见。（1）项目经济效益评估的目标1）了解项目盈利能力2）了解项目清偿能力3）了解项目财务外汇平衡情况（2）项目经济效益评估的方法项目经济效益的分析方法，基本上类似于可行性研究时的项目价值分析方法。所不同的是，分析的主体不同，立足点不同，侧重点不同。主要用到的技术方法有：投资回收期法、投资收益率法、追加投资回收期法、追加投资收益率法、净现值法、内部收益率法、外部收益率法等。2. 项目社会效益评估项目社会效益评估是从项目对社会、国家的整体贡献出发，来评估项目的价值的方法。（1）评估目标和途径1）对宏观经济的影响效果项目的宏观影响主要体现在对国民经济增长的贡献上，从国家角度，要求项目投资所增加的国民收入净增值和社会效益净增值大于为项目所付出的社会成本。2）社会效果劳动就业目标；收入分配目标；创汇节汇目标；环境保护目标。（2）评估技术与方法1）社会折现率社会折现率是从国家角度对资金机会成本和时间价值进行估量的评估指标。它是从社会的观点反映最佳资源分配和社会可接受的最低投资收益率。社会折现率的测定方法主要有两种，一种是用投资项目经济内部收益率排队的方法测定；另一种是用现行价格下的投资收益率的统计值测定。在我国现阶段，国家规定社会折现率的取值标准为12%。2）影子价格影子价格是指当社会经济处于某种最优状态时，能够反映社会劳动的消耗、资源稀缺程度和最终产品需求情况的价格。一般来说，项目投入的影子价格就是它的机会成本资源用于其他用途时的边际产出价值，也是用户为取得产品而愿意支付的价格。3. 评估报告项目评估的结果最终以评估报告的形式进行汇报。评估报告一般包括两个部分，即正文部分和附件部分。二、复习参考题1. 见教材P86复习思考题2. 某公司投资一个使用寿命为5年的项目，第一年初投入1000万元，从第一年年末到第五年年末都有300万元的净现金流量，并且在第五年年末有固定资产残值1万元，假设公司预期的报酬率为10%，要求：（1）计算该项目的静态投资回收期；（2）计算该项目的净现值；（3）计算该项目的内部收益率。三、案例分析见教材P86案例分析“关于设立南京“好帮手”家政服务公司的可行性研究报告的实施要点”第4章 项目规划与计划一、内容提要及辅导（一）项目规划与计划概述1. 项目规划和计划的含义（1）项目规划和计划的一般过程1）确定项目目标2）定义项目范围确定项目边界3）实施项目工作分解确定工作项目分解结构4）估计项目各项工作的工期、所需资源和成本5）编制主进度计划、资源计划、费用计划、质量安全计划等6）项目组织规划确定项目组织结构7）设定项目档案8）审查和批准项目计划（2）项目规划和计划的主要工作及其相互关系2. 项目目标（1）项目目标的特点系统性优先性层次性（2）项目目标的确定过程包括明确制定项目目标的主体和描述项目目标两个阶段（3）项目目标的描述SMART原则3. 项目范围规划（1）范围规划的定义项目范围规划就是确定项目范围并编制项目范围说明书的过程。（2）范围规划的依据成果说明书、项目许可证、制约因素、假设前提（3）项目规划的工具和技术成果分析、成本效益分析、项目方案识别技术、专家判断（4）范围定义范围定义就是把项目的只要可交付成果划分成相对较小的更易管理的单位。范围定义的依据是范围说明书、制约因素、假设前提、其他计划结果、历史资料及历史经验教训等。范围定义的结果是项目的工作分解结构（work breakdown structure, WBS）。WBS是面向可交付成果的对项目元素的分组。4. 项目结构分解（1）项目工作分解结构工作分解的工具是WBS原理，它是一个分级的树型结构，是一个对项目工作由粗到细的分解过程。1）项目工作分解的层次项目工作分解是一个由粗到细的分解过程。一般项目可以分解为五个层次，即项目整体、子项目或任务大类、子类别或子任务、次子类别或次子任务、工作包等。2）项目工作分解的原则功能或技术的原则组织结构原则地理位置原则系统或子系统原则3）项目工作分解的类型类型依据优点缺点产品导向性WBS最终产品的构成重视结果而忽视过程，有助于分包、结果检查等。在较低层上的分解结构难以理解，并且难以掌握项目的进展过程。活动导向性WBS项目活动的过程分解结构简单易懂，逻辑性强，容易识别和定义活动，易于实施。不宜跟踪考察，且容易导致注重过程而忽视结果。产品导向性WBS举例如下：活动导向性WBS举例如下：4）项目工作分解的步骤认识项目主要组成部分，即项目的主要可交付成果。确定每一组成部分是否分解到足够详细，以便可以对它进行费用和时间估计。确定可交付成果的构成要素。核对分解是否正确，确保分解没有遗漏和冗余。在验证分解完全正确之后，建立一套编码系统。随着其他计划编制活动的进行，对WBS更新或修正。5）项目工作分解的结果可以用项目工作列表、项目工作分解结构图、责任分配矩阵等可视化工具进行表示。每一项工作任务或活动都需要用工作说明书详细陈述。（详见教材P97-P99）（2）工作排序工作排序的原则是由逻辑关系决定组织关系，兼顾外部约束。确定工作排序的常用工具包括甘特图、单代号网络图、图形评审技术和风险评审技术等。工作排序的结果是项目网络图，以及工作的详细关系列表等。（3）工作时间估计工作时间估计就是确定项目各项工作可能的延续时间。1）当任务简单时：任务工期=任务所需总工作量/，每日可以完成的工作量2）当任务复杂时：利用概率分析的方法进行估计。在存在不确定因素时，可以给出三个估计时间：最乐观时间（TO）：在一切内外部条件处于最佳状态时，完成工作所需的时间；最悲观时间（TP）：在遇到最不利的内外部条件时，完成工作所需的时间；最可能时间（TM）：在正常情况下，完成工作所需要的时间。工作延续时间=（TO+4TM+ TP）/65. 项目计划（1）项目计划的概念和作用 项目计划就是确实项目目标，并为完成计划、对项目实施工作所需进行的各种活动做到周密安排的项目管理职能。（2）项目计划的形式与内容1）项目计划的形式项目计划按计划制定的过程，可分为概念性计划、详细计划、滚动计划三种形式。 概念性计划。概念性计划通常称为自上而下的计划。详细计划。详细计划通常称为由下而上的计划。滚动计划。滚动计划意味着用滚动的方法对可预见的将来逐步制定详细计划。 2）项目计划的内容项目计划必须弄清楚五个方面的内容：做什么、如何做、何人做、何时做及花费多少。具体来说，项目计划内容可分为9个方面： 工作计划组织计划进度计划资源计划费用计划质量计划采购供应计划变更控制计划文件控制计划其他计划3）项目计划的过程一般，项目计划制定的过程可以分为项目计划前的准备工作和项目计划工作两个阶段。（二）网络计划技术1. 网络计划技术概述（1）网络计划技术的概念传统的进度计划编制方法是甘特图，这种方法有许多优点。但作为一种计划管理工具甘特图的最大缺点是不能明确地表明各项工作之间相互依存与相互作用的关系。20世纪 50年代末，在美国相继研究并使用了两种进度计划管理方法，即关键线路法CPM (Critical Path Method）和计划评审技术PERT (Program Evaluation and Review Technique)。两者并无本质的区别，但是从使用目的来说略有不同。项目管理中最常用的是 CPM法。网络计划技术是用网络计划对任务的工作进度进行安排和控制，以保证实现预定目标的科学的计划管理技术。网络计划是在网络图上加注工作的时间参数等而编制成的进度计划。网络计划主要由两大部分所组成，即网络图和网络参数。网络图是由箭线和节点组成的用来表示工作流程的有向、有序的网状图形。网络参数是根据项目中各项工作的延续时间和网络图所计算的工作、节点、线路等要素的各种时间参数。若按网络的结构不同，可以把网络计划分为双代号网络计划和单代号网络计划。（2）网络图的基本构成双代号网络图是由若干表示工作的箭线和节点组成的，其中每一项工作都用一根箭线和两个节点来表示，每个节点都编以号码，箭线的箭尾节点和箭头节点就是每一工作的起点和终点。双代号网络图由节点、箭线与线路三个基本要素所组成 。 1）箭线（或工作）在一个项目中，任何一个可以定义名称、独立存在、需要一定时间或资源完成的活动或任务都可看作一个箭线或工作。其具体内容可多可少，范围可大可小。 工作通常可以分为两种 ： 需要消耗时间和资源的工作。这类工作称为实工作，在网络图中用实箭线表示。如下图a）所示。既不消耗时间，也不消耗资源的工作。这类工作称为虚工作，在网络图中用虚箭线表示。如下图b）所示。2）节点（事项）每一项工作都存在一个开始时刻和结束时刻。一件工作若只有一件紧前工作 ，那么这件紧前工作的结束时刻，也就是该工作的可能开始时刻；一件工作若有数件紧前工作，则要待紧前工作全部结束后，才有可能开始做这件工作。这种紧前工作和紧后工作的结束和开始标志 ，称为节点或事项。节点的主要作用是联结箭线。箭线尾部的节点称为箭尾节点，箭线头部的节点称为箭头节点；前者又称为箭线的开始节点，后者也称为箭线的结束节点。3）线路从起始节点开始，沿着箭线的方向连续通过一系列箭线与节点，最后到达终止节点的通路称为线路。每一条线路都有自己确定的完成时间，它等于该线路上各项工作持续时间的总和，也是完成这条线路上所有工作的计划工期，该工期也可称为路长。根据路长的大小，线路可分为关键线路、次关键线路和非关键线路。路长最长的线路称为关键线路或主要矛盾线。位于关键线路上的所有工作称为关键工作。关键工作完成的快慢直接影响整个项目工期的实现。关键线路往往不止一条，可能同时存在若干条关键线路，即这几条线路的的路长相同；关键线路并不是一成不变的，在一定条件下，由于干扰因素的影响，关键线路可能会发生变化，这种变化可能体现在两个方面：一是关键线路的数量增加了；二是关键线路和非关键线路可能会发生互相转化。最容易发生转化的是路长仅次于关键线路路长的线路，该线路称为次关键线路 。除了关键线路、次关键线路之外的其他所有线路均称非关键线路，位于非关键线路上的所有工作都称为非关键工作。目前，在项目计划中广泛应用的网络图方法有双代号网络图和单代号网络图。2. 双代号网络图双代号网络图又称为“活动在线上”（activity on arrow, AOA），即在箭头上标识项目的一项工作或活动的方法。如下图所示。最终安装87开始事项20天结束事项（1）网络图的绘制1）基本规则必须正确表达项目各工作之间的逻辑关系。不允许出现循环回路。即不能从某一个节点出发顺着箭线的方向又回到了该节点，如图所示：在节点之间严禁出现带双向箭头或无箭头的连线。如图所示：严禁出现无箭头节点或无箭尾节点的箭线。如图所示：关于箭线交叉。绘制网络图时，箭线不宜交叉，当交叉不可避免时，可采用过桥法（暗桥法）或指向法。如图所示：关于起始节点和终止节点。双代号网络图中，起始节点应只有一个；在不考虑分期完成任务的网络图中，终止节点也只能有一个；其他所有节点均应是中间节点。 关于箭线的画法。A 箭线形状。箭线可采用直线或折线画法，避免采用圆弧线。当网络图的某些节点有多条内向箭线或多条外向箭线时，在不违反 “一项工作应只有惟一的一条箭线和相应的节点”的规则的前提下，可使用母线法绘图。如图所示：B 箭线长短。如图所示：C 箭线方向。对于网络图来说，从左向右的方向标志着项目进展的方向，该方向可称之为正向；反之则为反向。关于节点编号。双代号网络图中的所有节点都必须编号且不能出现重复编号；箭尾节点的编号应小于箭头节点的编号。2）绘制步骤项目分解；工作关系分析；估计工作的基本参数；绘制初步网络图。（2）网络计划时间参数计算及关键路线1）网络计划时间参数的组成网络计划时间参数可归纳为三类：节点参数，包括节点最早时间和节点最迟时间；工作参数，包括基本参数、最早时间、最迟时间和时差；路线参数，包括计算工期和计划工期。2）关键工作的确定关键工作是网络计划中总时差最小的工作。 若按计算工期（）计算网络参数，则关键工作的总时差为0；若按计划工期计算网络参数，则：=时，关键工作的总时差为0；时，关键工作的总时差最小，但大于0；时，关键工作的总时差最小，但小于0。3）关键线路的确定方法一：根据关键工作确定关键线路。方法二：根据关键节点确定关键线路。方法三：根据自由时差确定关键线路。（3）双代号时标网络图时间坐标网络计划，简称为时标网络计划，是以时间坐标为尺度编制的网络计划。如图所示：绘制双代号时标网络图的基本要求： (1)时间长度是以所有符号在时标计划表上的水平位置及其水平投影长度表示的，与其所代表的时间值相对应。 (2)节点的中心必须对准时标的刻度线。 (3虚工作必须用垂直虚箭线表示，有时差时加方点线或波形线表示。 (4)时标网络计划宜按最早时间编制，不宜按最迟时间编制。 (5)时标网络计划编制之前，应先绘制无时标网络计划。 双代号时标网络的编制方法一般有两种：一是先计算无时标网络计划的时间参数，再按该计划在时间计划表上进行绘制；二是不计算网络时间参数，直接根据无时标网络计划在时间计划表上绘制。（4）案例分析（见教材P112）3. 单代号网络图单代号网络图又称为“活动在节点上”（activity on node, AON），它是用节点表示一个活动和相关事项。如下图所示：19最终安装5结束时间开始时间4540（1）网络计划时间参数计算及关键路线的确定单代号网络计划的特点是以节点表示工作，节点的编号即为工作的代号，箭线只是单纯表示工作之间的逻辑关系。所以，单代号网络计划 的时间参数只包括两部分：工作参数和线路参数。1）工作参数 单代号网络计划的工作参数所包括的内容与双代号网络计划完全相同，其概念也完全一致，所不同的是表示符号不一样。单代号网络计划工作参数的内容及表达符号如下： 工作i的持续时间，用表示；工作i的最早开始时间，用表示； 工作i的最早完成时间，用表示； 工作i的最迟开始时间，用表示； 工作i的最迟完成时间，用表示； 工作i的总时差，用表示； 工作i的自由时差，用表示。 单代号网络计划时间参数的计算是在确定各项工作持续时间的基础上进行的。工作持续时间的确定方法与双代号网络计划相同。工作最早时间的计算。工作i的最早时间应从网络计划的起始节点开始，顺着箭线的方向依次顺向计算。起始节点的最早开始时间，若无规定，其值应等于0，即=0当工作i只有一项紧前工作时=+公式中：为工作i的紧前工作h的最早开始时间；为工作i的紧前工作h的持续时间。当工作i有多项紧前工作时=工作i的最早完成时间=+工作最迟时间的计算。 工作i的最迟完成时间应从网络计划的终止节点开始，逆向箭线的方向依次逐项计算。终止节点所代表的工作n的最迟完成时间应根据网络计划的计算工期或计划工期计算，即=（或）公式中：的确定与双代号网络计划相同；计算工期=；为网络终止节点所代表工作n的最早完成时间。当工作i只有一项今后工作时，工作i的最迟完成时间为=-公式中：为工作i的今后工作j的最迟完成时间；为工作i的紧后工作j的持续时间。当工作i有多项紧后工作时=工作最迟开始时间=-工作时差的计算。工作总时差=-或者=-工作自由时差=或者=公式中：为工作i的紧后工作j的最早开始时间。2）路线参数单代号网络计划的计算工期由关键线路的路长，即关键路线上各工作的持续时间来决定。与双代号网络计划不同的是，单代号网络用时间间隔表示相邻两项工作之间的时间关系。时间间隔的计算公式为=-终止节点与其前项工作的时间间隔为=（或）-公式中：n为终止节点，或是虚拟的终止节点。（2）单代号搭接网络图（3）案例分析（见教材P116）4. 网络计划优化网络计划优化，就是在满足既定的约束条件下，按某一目标，通过不断调整，寻找最优网络计划方案的过程。网络计划优化包括工期优化、资源优化及费用优化三方面。（1）网络计划的工期优化 1）缩短工期的方法强制缩短法 调整工作关系法 关键线路的转移法 2）选择调整对象（工作）考虑的主要因素3）工期优化的步骤（2）网络计划的资源优化资源优化通常有两个目标：1）