证券从业资格考试证券交易冲刺模拟四.doc

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.ETF B.权证 C.LOF D.可转换债券2.股指期货合约最低交易保证金标准为（ ）。A.10% B.20% C.30% D.40%3.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.买卖价交易4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。A.交易所总经理 B.交易所理事会C.交易所会员大会 D.交易所会员管理部门5.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）元。A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿6.我国证券交易所中，（ ）是证券交易所的决策机构。A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.总经理7.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监 B.总经理C.会员部 D.会员大会常委会8.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。A.制度防范 B.法律审批C.风险监察 D.自律管理9.有关证券交易所的席位的说法正确的是（ ）。A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种10.开立证券账户应坚持的原则是（ ）。A.合法性与及时性 B.合法性与真实性C.及时性与全面性 D.及时性与真实性11.在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A.经纪商 B.委托人 C.托管商 D.代理人12.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况不包括（ ）。A.消费需求B.收入能力C.投资偏好D.风险承受能力13.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。A.有形席位和无形席位 B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位 D.代理席位和自营席位14.下列说法中哪个说法是错误的（ ）。A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易15.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。A.证券营业部自办资金存取B.委托登记结算机构办理资金存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.下列选项的那种情况，可以进行零数委托（ ）。A.卖出股票 B.买入股票C.买卖任何证券 D.买入记账式国债17.股票交易中通常不采用的委托形式是（ ）。A.口头形式 B.自助形式 C.书面形式 D.电脑形式18.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单19.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。A.营业部电脑系统 B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机 D.场内交易员20.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（ ）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：2521.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。A.100股 B.500股 C.1000股 D.1500股22.网上竞价发行方式也可以称为（ ）。A.招标购买方式 B.承销购买方式C.同一价购买方式 D.支付购买方式23.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照（ ）确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A.中国证监会 B.主承销商C.上市的证券交易所 D.股票发行人24.上网申购新股冻结的资金的利息归（ ）。A.发行人所有 B.开户银行所有C.证券交易所所有 D.证券登记公司所有25.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）。A.5元 B.10元 C.50元 D.100元26.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。A.警告 B.罚款C.暂停其从事证券业务 D.记过27.以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。A.上海证券交易所上市的A股B.深圳证券交易所上市的A股C.证券投资基金D.B股28.深圳证券交易所的B股投资者须开设（ ）。A.美元账户 B.人民币资金账户C.港币账户 D.居住地法定货币账户29.日价格振幅的计算公式为（ ）。A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B.（当日最高价-当日最低价）当日最低价100%C.（当日最高价格-当日最低价格）当日最高价格100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数30.在委托时，（ ）的身份确认可不由密码控制。A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托31.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%32.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周（ ）。A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期五33.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B.（当日最高价-当日最低价）当日最低价100%C.当日成交股数流通股数100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数34.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（ ）。A.现券的市场价格 B.现券的年利率C.回购期限 D.资金的年收益率35.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）个专用证券账户。A.1 B.2 C.3 D.每500万元注册资本可开立一个36.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。A.5% B.7% C.10% D.12%37.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（ ）个时间段为集合竞价时间。A.1 B.2 C.3 D.438.对于深圳证券交易所的上市开放式基金（LOF），赎回申报单位为（ ）。A.100份基金份额 B.1份基金份额C.100元人民币 D.1元人民币39.富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立（ ）证券自营账户。A.5个 B.10个 C.15个 D.20个40.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）。A.16.25元/股 B.17.5元/股 C.20.00元/股 D.25元/股41.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）特点。A.交易手续简单B.流动性强C.比较分散D.费时少42.下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.欺诈客户43.（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券44.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ）。A.分级授权 B.分散经营C.分级决策 D.分级管理45.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。A.现货交易 B.回购交易C.期货交易 D.远期交易46.某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为11.50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（ ）。（不考虑各项税费）A.需要做1000万元的回购，标准券不够B.需要做5000万元的回购，标准券足够C.不需要做回购，资金足够D.需要做30000万元的回购，标准券不够47.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划48.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续49.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。A.法人结算席位 B.A、B股联合席位C.风险金账户 D.结算经办人50.目前我国对（ ）实行T+3交割、交收方式。A.B股 B.A股 C.基金 D.债券51.发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（ ）原则。A.谁主管谁负责 B.快速反应C.重点保护 D.疏导化解52.（ ）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A.客户资料管理 B.客户开发C.客户需求调查 D.客户的个性化服务53.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（ ）的两层特点。A.现货交易和期货交易B.现货交易和期权交易C.现货交易和远期交易D.期货交易和期权交易54.（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.市价委托B.限价委托C.当面委托D.电话委托55.根据现行规定，回购所得资金可以用于（ ）。A.固定资产投资 B.股本投资C.调剂资金临时余缺 D.期货市场投资56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。A.法律风险、管理风险、技术风险B.基本风险、非基本风险C.系统风险、非系统风险D.基本风险、经营管理风险57.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。A.基本风险和非基本风险B.系统风险和非系统风险C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险58.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为11.27。当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金（ ）。A.500万元 B.600万元C.700万元D.800万元59.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。A.交易清算系统 B.交易系统C.各证券公司 D.各银行60.国债交易的计息原则是（ ）。A.算尾不算头 B.头尾都要算C.算头不算尾 D.头尾都计息二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61.在金融期货的交易中，下列关于开盘价的说法中，正确的是（ ）。A.当日申报的第一个价格B.集合竞价产生的成交价格为开盘价C.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价D.当日第一笔交易的交易价格62.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求（ ）。A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C.有20名以上计算机专业技术人员D.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员63.无形报盘方式同有形报盘方式相比（ ）。A.缩短了申报时间和成交回报时间B.减去了场内交易员人工报盘的环节C.降低了申报的差错D.减少了投资者和证券公司的纠纷64.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ）。A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露65.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（ ）。A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立66.下列情形中，不能启动熔断制度（ ）。A.股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达3分钟的B.收市前30分钟内C.当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达10分钟的D.连续10分钟未能达成交易的67.证券交易所对不履行义务的会员有权给予（ ）处罚。A.警告 B.罚款 C.记过 D.取消会员资格68.取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。A.中国证监会批准 B.具有证券交易所的会员资格C.缴纳交易押金 D.缴纳席位费69.以下说法中正确的有（ ）。A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费70.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（ ）。A.证券回购的券种B.证券回购的交易地点C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量71.下述关于证券登记的说法中，正确的有（ ）。A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节72.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券73.从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）。A.柜台代理买卖 B.证券登记结算公司代理买卖C.证券交易所代理买卖 D.证券承销代理买卖74.对新进入的一个买进有效委托，（ ）。A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取决卖方叫价75.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（ ）。A.优点是市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点是股价稳定76.下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是（ ）。A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股77.可转换债券的转股价格因公司（ ）进行调整。A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.降低转股价格78.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（ ）是正确的。A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D.红股于（R+2）日直接记入股东证券账户79.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（ ）。A.审查代理协议的格式及其合法性B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C.检查会员的内部风险控制制度D.全面检查会员遵守法律法规情况80.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（ ）。A.列席证券交易所会员大会B.向证券交易所提出相关建议C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点D.接受证券交易所提供的相关服务81.如股东大会审议的事项涉及（ ），要提前30天刊登公告，除在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.增发新股 B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份 D.重大资产重组82.根据国家法律法规规定，（ ）不得开立股票账户。A.证券从业人员 B.证券交易所工作人员C.证券管理机构工作人员 D.国家机关工作人员83.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。A.当面委托 B.自助委托 C.函电委托 D.电话委托84.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（ ）。A.交易代码卡 B.身份证 C.股东账户卡 D.资金账户卡85.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ ）。A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策86.（ ）属于证券经营机构的禁止行为。A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为87.下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式（ ）。A.年收益率 B.国债面值C.百元面值国债到期回购价 D.回购期资金的利息收入88.在以下说法中，（ ）是正确的。A.钱货两清又称款券两讫B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割89.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有（ ）。A.证券登记结算机构集中办理 B.证券经营机构自行办理C.银行代理出纳 D.银行代理交收90.假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元91.下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有（ ）。A.上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B.上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C.对境内结算参与人的交易实行“净额交收” （有托管银行客户交易除外）D.对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”92.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。A.客户开户时审核证件、资料不严B.证券公司工作人员申报差错C.客户委托买卖时审核凭证不慎D.交收失误93.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。A.收益分配和责任分担方式B.本集合计划开始运作的条件和日期C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺D.参与金额（比例）94.证券公司从事资产管理业务应当符合下列条件（ ）。A.净资本不低于人民币3亿元B.资产管理业务人员具有证券业从业资格C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围95.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。A.高于该价位的买人申报全部成交B.与该价位相同的卖方申报全部成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.低于该价位的卖出申报全部成交96.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（ ）。A.消费需求B.收入能力C.投资偏好D.风险承受能力97.推出股份报价转让试点的作用有（ ）。A.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序B.方便投资者的股份转让C.降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担D.发挥证券公司的中介机构作用98.证券公司经营融资融券业务的，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立（ ）。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易资金交收账户99.下列关于ETF的说法正确的有（ ）。A.可以在证券交易所挂牌上市交易B.追踪的是实际的股价指数C.ETF代表的是一揽子股票的投资组合D.可以进行基金份额的申购和赎回100.下列关于清算和交收的联系和区别的说法中，正确的是（ ）。A.清算是交收的基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.清算并不发生财产的实际转移D.交收则是对应收、应付净额（包括证券与价款）的收付，发生财产实际转移三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，答对得0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内）判断以下各小题的对错，正确的选、错误的选。101.信托公司每设立1个信托产品开立1个证券专用账户。 （ ）102.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 （ ）103.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 （ ）104.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。 （ ）105.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （ ）106.证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 （ ）107.证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。 （ ）108.风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 （ ）109.证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 （ ）110.按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买入交易和卖出交易。 （ ）111.证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （ ）112.证券交易结算证券账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。 （ ）113.凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。 （ ）114.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （ ）115.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。 （ ）116.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。 （ ）117.新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。 （ ）118.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 （ ）119.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （ ）120.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （ ）121.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。 （ ）122.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。 （ ）123.目前B股印花税按成交金额的1%比例计收。 （ ）124.非交易过户可免交印花税。 （ ）125.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 （ ）126.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。 （ ）127.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 （ ）128.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 （ ）129.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （ ）130.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。 （ ）131.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 （ ）132.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。 （ ）133.证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。 （ ）134.在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。 （ ）135.自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。 （ ）136.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。 （ ）137.短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 （ ）138.债券回购业务到期反向成交时，需要进行反向申报。 （ ）139.目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。 （ ）140.在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。 （ ）141.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。 （ ）142.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。 （ ）143.回购交易申报无数量限制。 （ ）144.证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。 （ ）145.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （ ）146.结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。 （ ）147.滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 （ ）148.“共同对手方”是指在证券交易中既买入证券、又卖出证券的同一个交易者。 （ ）149.当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。 （ ）150.证券清算业务，主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 （ ）151.开盘集合竞价在交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间。 （ ）152.金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。 （ ）153.过户费是委托买