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股权投资尽职调查资料清单篇一：股权投资尽职调查材料清单 股权投资尽职调查材料清单 (请尽量提供电子版或者扫描件材料) 一、 公司基本情况方面的资料 1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件) 2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件） 3、公司历史沿革 4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件） 5、其他关联公司情况 6、公司重要产权情况 6.1 商标情况（请附商标证书复印件） 6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件） 6.3 无形资产评估报告（如有请附上） 7、公司组织机构及管理机制 8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况 9、公司员工情况 9.1 法定代表人简历 （请附资格证明书及身份证复印件） 9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历 二、 关于企业产品和市场情况方面的资料 1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势） 2、营销策略 、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域 3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件） 4、主要产品生产流程 5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况 （请附供应合同或者协议复印件） 7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势 （请附合同或协议复印件） 8、公司重大的合同或协议 （请附上复印件） 三、 生产及质量管理 1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度 2、未来的主要技术改造和设备投资规划 3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度 4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状 四、 技术及研发 1、技术研发人员的数量及专业素质 2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重 3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较 4、研发的技术设备配备情况 5、研发资金的投入金额 6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发） 7、专有技术与专利技术 8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益 五、行业和市场情况的资料 1、行业概况 2、行业技术水平及竞争情况 3、行业管理体制 4、行业市场状况 5、行业市场前景 六、财务会计信息情况方面的资料 1、主要会计政策 1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策 1.3税务政策 1.4收入确认方式 1.5坏帐准备金提取方式 1.6企业内部资金管理方式 1.7结算方式 1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期 1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期 2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表） 3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件） 七、同业竞争与关联交易情况方面的资料 1、同业竞争情况 2、关联方关系及其重大交易 八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料 1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。 2、目前即将引起上款所述程序的任何事件（如履行合同过程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生的争议、客户投诉等）的详细情况及证明文件。 3、目前尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定。 4、涉及公司员工、且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况。 九、环保方面的情况资料 1、公司所获得的关于环保事宜的证书、许可及批准文件、以及公司为获得前述文件向有关部门提交的申请材料。2、公司作出的任何环境报告副本。 3、政府环境管理机构发出的关于公司环保事宜的全部通知、决定及评估报告副本。 4、环保诉讼/纠纷情况说明及证明文件。 十、公司相关政府扶持项目情况 1、公司申请政府资金的项目情况 2、公司申请政府资金获批的申请报告或可研报告等 十一、本轮融资情况方面的资料 1、融资计划（包括但不限于）1.1融资金额1.2稀释股权的比例 2、最近三年公司盈利预测 3、本轮融资及上市时间安排方面的资料 十二、附件：（如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列附件） 近三年简要资产负债表汇总表 单位： 万元 篇二：2014年新版股权投资尽职调查材料清单 股权投资尽职调查材料清单 (请尽量提供电子版或者扫描件材料) 一、 公司基本情况方面的资料 1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件) 2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件） 3、公司历史沿革 4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件） 5、其他关联公司情况 6、公司重要产权情况 6.1 商标情况（请附商标证书复印件） 6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件） 6.3 无形资产评估报告（如有请附上） 7、公司组织机构及管理机制 8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况 9、公司员工情况 9.1 法定代表人简历 （请附资格证明书及身份证复印件） 9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历 二、 关于企业产品和市场情况方面的资料 1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势） 2、营销策略 、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域 3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件） 4、主要产品生产流程 5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况 （请附供应合同或者协议复印件） 7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势 （请附合同或协议复印件） 8、公司重大的合同或协议 （请附上复印件） 三、 生产及质量管理 1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度 2、未来的主要技术改造和设备投资规划 3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度 4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状 四、 技术及研发 1、技术研发人员的数量及专业素质 2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重 3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较 4、研发的技术设备配备情况 5、研发资金的投入金额 6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发） 7、专有技术与专利技术 8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益 五、行业和市场情况的资料 1、行业概况 2、行业技术水平及竞争情况 3、行业管理体制 4、行业市场状况 5、行业市场前景 六、财务会计信息情况方面的资料 1、主要会计政策 1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策 1.3税务政策 1.4收入确认方式 1.5坏帐准备金提取方式 1.6企业内部资金管理方式 1.7结算方式 1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期 1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期 2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表） 3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件） 七、同业竞争与关联交易情况方面的资料 1、同业竞争情况 2、关联方关系及其重大交易 八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料 1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。 2、目前即将引起上款所述程序的任何事件（如履行合同过程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生的争议、客户投诉等）的详细情况及证明文件。 3、目前尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定。 4、涉及公司员工、且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况。 九、环保方面的情况资料 1、公司所获得的关于环保事宜的证书、许可及批准文件、以及公司为获得前述文件向有关部门提交的申请材料。2、公司作出的任何环境报告副本。 3、政府环境管理机构发出的关于公司环保事宜的全部通知、决定及评估报告副本。 4、环保诉讼/纠纷情况说明及证明文件。 十、公司相关政府扶持项目情况 1、公司申请政府资金的项目情况 2、公司申请政府资金获批的申请报告或可研报告等 十一、本轮融资情况方面的资料 1、融资计划（包括但不限于）1.1融资金额1.2稀释股权的比例 2、最近三年公司盈利预测 3、本轮融资及上市时间安排方面的资料 十二、附件：（如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列附件） 近三年简要资产负债表汇总表 单位： 万元 篇三：股权投资项目最全尽职调查清单 企业尽职调查问卷 第一节 公司情况部分 一、 公司成立文件和基本情况 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 目前有效的及所有曾经生效过的营业执照 目前有效的及所有曾经生效过的章程 公司成立的验资报告 公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件 房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料 请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等） 贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展） 二、 公司的基本结构 1、 请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公 司,及其资本规模 2、3、 4、 每个附属企业的下属企业 （1） 营业执照（2） 章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告 （3） 设立批准文件 （4） 各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议 5、 公司的管理结构，包括 （1） 股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议 （2） 公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议 （3） 请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等 相关部门等 （4） 任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业 6、 公司的股本结构： （1） 公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况 （2） 公司发起人股和法人股 （3） 主要大股东简介 （4） 公司董事和高级管理人员所持股份情况 （5） 公司可能面临的股本结构变更情况 三、 文件 1、 2、 3、 4、 5、 服务协议 合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议 建筑工程承包合同、招投标合同 公司与关联企业之间的协议 公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同 以下须提供的合同为重大合同，即： （1） 其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的 合同 （2） 公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议 （3） 或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同 （4） 其所涉金额价格超过公司的净利润的3的合同 （5） 公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同 四、 公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况 五、 公司的保险、消防、环境保护 第二节 六、 公司资产情况 1资产和财务（1） 土地使用证 （2） 批准土地使用权出让的文件 （3） 国有土地使用权出让的合同 （4） 以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件 （5） 建筑物的所有权证明 （6） 如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出具正在办理手 续的证明 2、 有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同 3、 有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等） 4、 公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明 5、 公司拥有的知识产权：包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所 有有关的注册登记、证明或协议 七、 金融和财务文件 1、 贷款合同 （1） 人民币贷款协议或供货款协议 （2） 外汇贷款协议 （3） 贷款的批文 （4） 国家外汇管理局的外汇贷款登记文件 2、 有关担保文件 （1） 由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议 （2） 由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保 （3） 对外担保及向外汇管理局作的担保登记 3、 现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件 4、 所有往来的银行金融机构及资金往来指述 5、 海外帐户及设立海外帐户的批准 6、 罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收 7、 第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排 8、 公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料 9、 重大的销售合同（超过100万元以上） 10、 采购合同（超过100万元以上） 11、 公司产品成本分析 12、 公司销售费用分析 13、 公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析 14、 公司流动比率、速动比率情况 15、 公司税务结构 （1） （2） a) 有关税收优惠情况说明及批文 b) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明 （3） 三年的纳税申报表 （4） 近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影 响之分析 （5） 集团是否正与有关当局进行任何税务争议？ （6） 改组後的税务安排建议和政府有关批准文件，主要包括公司所得税、产 品税、营业税和工商统一税等。 第三节 八、 行业的近年概览及前景 1、 2、 公司产品和服务 贵公司各类产品的用途，以及在国内的市场潜力 目前国内相关产品的技术水平、市场占有率情况 九、 产品与服务 1、 2、 3、 请详列公司主要产品之特征及其用途,与其他相同类型产品之比较 贵公司之产品比起竞争对手有什么优势？ 请说明贵公司提供售後服务之情况及服务承诺 十、 销售 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 请简述贵公司产品出售之途径，以及其营销策略 贵公司现时有多少销售中心/人员？贵公司有否通过其他分销商销售？ 贵公司过去三年各主要销售额 请提供目前已经签订的销售协议的金额 贵公司未来之销售价的预测？如何制定销售价格？是否受到政府监管？ 请提供未来一年的销售协议 建筑商的房屋抵账协议8、 售后回租安排 十一、 客户 1、 2、 3、 请列出过去客户名单及买卖房屋、租赁房屋或履行拆迁补偿协议请详列 请列出近三年所有销售给关联公司之金额、关联公司名称、方式及在关联公司之应收帐款余额 贵公司有否通过其他分销商作销售？ 十二、 竞争 1、 2、 3、 谁是贵公司主要竞争对手，其名称、规模、年产量（