某工程项目管理计划概述(DOC 93页).doc

目 录0.1 发布令10.2工程项目管理计划的发放、使用、管理规定20.3更改记录单40.4管理方针和管理目标50.5概述 71 工程概况72、工程项目机构及人员简介71.0适用范围92.0引用文件102.1引用标准102.2引用文件102.3其它管理文件：103.0 术语和定义114.0 管理体系174.1总要求174.2文件要求175.0 管理职责225.1管理承诺225.2以顾客为关注焦点225.3 管理方针235.4 策划235.5职责、权限和沟通245.6管理评审336.0 资源管理356.1资源提供356.2人力资源356.3基础设施366.4工作环境377.0 产品实现397.1 产品实现的的策划397.2 与顾客有关的过程407.3采购417.4生产和服务提供的控制447.5产品的标识和可追溯性507.6监视和测量装置控制518.0 环境、职业健康安全控制538.1环境因素识别、评价控制538.2危险源辨识、风险评价和风险控制548.3法律、法规和其他要求558.4环境/职业健康安全管理方案568.5环境和职业健康安全运行控制578.6应急准备和响应658.7绩效测量和监视668.8事故、事件、不符合控制689.0 测量、分析和改进709.1总则709.2监视和测量709.3不合格品控制749.4数据分析769.5改进7710.0 责任成本控制7910.1目的7910.2职责7910.3责任成本控制8010.4责任成本控制业绩考核80附录1 管理体系组织机构图81附录2 质量管理体系管理职责分配表82附录3 环境管理体系管理职责分配表83附录4 职业健康安全管理体系管理职责分配表84附录5 第一项目分部管理体系职能要素分配表85附录6 管 理 记 录 清 单87930.1 发布令 *发 布 令本工程项目管理计划是中铁十一局集团沪昆客专长昆(湖南段)第一项目分部进行管理活动的纲领性文件，同时也是项目分部管理体系运行的规范性依据，它是以GB/T190012008idtISO9001：2008标准、GB/T240012004idtISO 14001：2004标准、GB/T280012001标准，以及公司管理手册ZT1102GS-2008 C版和程序文件ZT1102CW-2007 C版为依据,结合本项目分部生产管理特点及实际情况编制而成的,它阐述了本工程项目分部的管理方针、管理目标，对施工全过程管理活动作了具体描述，阐明了管理活动有关人员的职责、权限和相互关系，是全体职工展开各项管理活动的行为准则。本工程项目管理计划业经审定，现予以发布，自二一年十月一日起实施。项目分部全体员工必须认真学习并遵照执行。 项目分部经理：二一年十月一日0.2工程项目管理计划的发放、使用、管理规定*工程项目管理计划的发放、使用、管理规定1 本工程项目管理计划由项目分部经理批准发布，规定实施开始日期。2 安质环保部负责管理计划的组织编制、修改、换版和具体解释工作，对其执行情况进行监督；办公室负责管理计划的印发、登记、传递、回收、销毁工作。3 每本工程项目管理计划必须有统一编制的顺序号，并有受控与非受控文本的标识，不允许存在没有编号的文本。4 本工程项目管理计划限制在本项目分部范围内使用，未经项目分部经理批准，任何部门和个人不得擅自对外交流、外借、复印和外送。5 工程项目管理计划的发放1）受控版本发给：公司总经理办公室、社保部、工程部、安质部、机运部、物资部，第一项目分部领导、部室负责人、质检工程师、专业工程师、安检工程师和所属各架子队主管及其它获准人员。2）非受控版本发给：为工作需要而发出的不在现场使用的人员。非受控版本不予统一更改。3）工程项目管理计划受控版本持有者调离本项目分部或不再担任相应职务或岗位时，应及时将工程项目管理计划交回项目分部办公室。4）工程项目管理计划的发放和回收都要办理签收和登记手续。6 工程项目管理计划的更改对工程项目管理计划的更改，由分部各部室收集修改意见或建议，经项目分部总工程师确定，安质环保部负责更改，项目分部总工程师审核后，项目分部经理签字批准统一下文更改。工程项目管理计划的更改，要以分部经理签发的更改记录为依据，严禁私自随意涂改。安质环保部负责将更改通知单和更改页及时发给所有受控工程项目管理计划的持有者，持有者按更改通知单内容先在相应条款内容处进行增加、删除，然后按要求在文件更改记录单上作更改记录。7 工程项目管理计划须妥善保管，保持整洁。一旦损坏或丢失，持有者应立即向分部办公室办理损坏、丢失和申请补发手续，由办公室登记并作废已损坏或丢失分发号的受控工程项目管理计划，补发新分发号的工程项目管理计划。8 当本工程分部全部交付并保修期满或合同结束时，本工程项目管理计划的有效性相应中止。0.3更改记录单*文件更改记录单单位: 编号:更改日期更 改 条 款 更 改 内 容更改通知单号更改人0.4管理方针和管理目标*中铁十一局集团沪昆客专长昆(湖南段)第一项目分部管理方针以人为本 守法诚信 关爱环境 建造精品以人为本：员工是企业之本，企业的全部管理过程都要员工去实施，只有通过关注员工职业健康安全，持续改善工作条件，加强劳动安全保护，杜绝重大事故，减少职业病的发生，才能充分激发每个员工的积极性和责任感，增强主人翁意识，确保质量、环境和职业健康安全等管理过程得到有效控制，实现管理方针和管理目标。守法诚信：企业单位不仅要遵守法律法规及行业标准，而且要遵守市场道德规范，讲求诚实信用，取信于顾客和相关方，赢得社会信赖。遵守法律是国家的强制要求，是生存的前提；诚实信用是市场的竞争规则，是发展的必要条件。企业要生存要发展，就必须守法诚信，有法必依，有诺必践。故项目分部作为单位的一部分,也要严格遵守法律法规.关爱环境：环境是我们赖以生存和发展的最宝贵的资源，保护环境是国家和企业实现可持续发展的必要条件，关心、爱护环境是企业对社会应尽的责任和义务。坚持施工生产与环境保护同步进行，制定环保目标和指标，预防污染，并持续改进，有利于提高员工环境保护意识，保护施工区域自然生态环境，保证员工身心健康，树立良好企业形象，促进公司和项目部经济效益和社会效益的共同提高。建造精品：要树立建造精品的意识，在每一项工程建设中要高标准、高起点、严要求，以修建精品工程为目标，精益求精，持续改进，不断提高单位工程优良率，建造出顾客满意、企业受益、员工引以为荣的优质工程。中铁十一局集团沪昆客专长昆(湖南段)第一项目分部管理目标质量目标:1、工程竣工合格率100%；2、单位工程质量一次验收合格率100%；3、顾客满意度评价达到90%以上。环境目标：1、施工扬尘、污有害气体及锅炉大气污染物排放控制在国家或地方排放标准以内；2、施工污水排放控制在工程所在地环保部门要求标准以内；3、环境敏感地区施工现场场界噪声达标排放；4、能源、原材料消耗控制在计划以内；5、环境污染责任事故为零。职业健康安全目标：1、年度因工责任事故死亡率控制在十亿元产值1.8人以内，员工因工责任事故负伤率控制在十亿元产值1.8人以内；2、无因施工原因造成铁路行车一般及以上事故；无一次性与施工生产有关、直接经济损失在20万元以上的事故；3、每年对从事有害作业的人员进行健康检查，员工因工职业病发生率小于0.5。服务目标：力争顾客等相关方满意度达100%。工作目标：参与各项管理活动的人员100%执行公司及分部管理体系文件的规定，保证产品和服务目标的实现。改进目标：落实内审、管理评审提出的改进措施，致力持续改进，争取超越顾客和相关方的期望。0.5概述*1 工程概况中铁十一局集团沪昆客专长昆(湖南段)第一项目分部（DK126+840DK140+754.32）位于湖南省娄底市境内，线路长度13.9km。项目分部的工作内容包括上述里程范围内的临时道路、场地、便桥（涵）的征地、树木砍伐、修建，挖征地界沟，路基、桥梁、隧道的施工，弃土用地的征用、防护等。项目分部管段内共有桥梁13座8621m、隧道4座，共计2233m，路基土石方工程60余万方。重点工程有：万宝坪隧道（734m），长步隧道（1042m），跨娄新高速公路特大桥、牛头冲特大桥（1478.3m），谢家桥2#特大桥（1136.6m），花门特大桥（1906.84m），肖家塘特大桥（907.6m）。其中牛头冲特大桥有连续梁（32+48+32）m一联，跨娄新高速公路大桥有连续梁（48+80+48）m一联，肖家塘特大桥有连续梁（60+100+60）m一联。工期：2010年9月1日开工，2013年12月31日竣工。2、工程项目机构及人员简介本工程项目分部由周国华同志担任项目分部经理兼党工委书记，刘仁喜同志担任项目分部党工委专职副书记，黄金奎同志担任项目分部总工程师，童志运同志担任项目分部副经理,赵飞虹同志担任项目分部安全总监；分部设六部四室：赵永生为工程技术管理部负责人、宇文迎锋为安全质量环保部负责人、伍承新为计划部负责人、刘绪强为物资部负责人、户锁圈为设备部负责人、杨烁为财务部负责人、曾发元为综合办公室负责人、张华荣为实验室负责人、贺生斌为测量室负责人、万小明为协调室负责人。下设十个架子队进行现场管理。参建员工约2000余人。中铁十一局集团沪昆客专长昆(湖南段)第一项目分部管理体系组织机构框图 中铁十一局沪昆客专长昆(湖南段)第一项目分部 经 理：周国华 党工委副书记：刘仁喜 总 工：黄金奎 副 经 理：童志运计划部伍承新工程技术部赵永生安质环保部宇文迎峰财务部杨烁设备部户锁圈办公室曾发元物资部刘绪强测量队质检工程师食堂小车队协调办安检工程师专业工程师试验室 各架子队各施工工班1.0适用范围* 适用的范围1.1 本工程项目管理计划是依据公司程序文件C版、管理手册C版编制的，符合公司管理体系文件的内容，适用于中铁十一局集团沪昆客专长昆(湖南段)第一项目分部范围内的全部工程，规定了从施工准备、产品的施工到竣工验收、交付使用全过程的管理活动要求。1.2 本工程项目管理计划阐明了第一项目分部的管理目标和管理体系，对中铁十一局集团沪昆客专长昆(湖南段)第一项目分部范围内的工程施工进行全过程管理。可作为业主和社会对本项目分部管理体系进行评价的依据，除责任成本控制只适用于内部控制不接受认证和监督审核外，其它内容可用于认证机构认证审核和监督审核。1.3 本工程项目管理计划的基本要求适用于本项目分部管理体系涉及到的所有部门和人员。1.4 本工程项目管理计划必要的文件已经包括在本单位的管理体系文件中，除特殊要求需要专门说明外，一般采取引用文件。2.0引用文件*2.1引用标准GB/T190012008idtISO9000：2005 质量管理体系基础和术语GB/T190012008idtISO9001：2008 质量管理体系要求GB/T240012004idtISO14001：2004 环境管理体系要求及使用指南GB/T280012001 职业健康安全管理体系规范 2.2引用文件中铁十一局集团第二工程有限公司管理手册ZT1102GS-2008 C版 中铁十一局集团第二工程有限公司程序文件ZT1102CW-2008 C版2.3其它管理文件： 1）使用的规范、标准（本项目分部使用的“规范”、“标准”） 2）使用的操作规程（本项目分部使用的操作规程） 3）本项目分部颁布的相应管理文件。3.0 术语和定义*术语和定义本工程项目管理计划除了采用GB/T190012008idtISO9001：2008标准、GB/T240012004idtISO 14001：2004标准、GB/T280012001标准，中的术语及公司管理手册ZT1102GS-2008 C版以及程序文件ZT1102CW-2008 C版中的术语定义。3.1管理体系：建立管理方针和管理目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素，包括为制定、实施、实现、评审和保持管理方针所需的组织结构、规则活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.2集团公司：中铁十一局集团有限公司的简称。3.3公司：中铁十一局集团第二工程有限公司的简称。3.4工程项目（有时简称项目或工程）：指本单位投标（或议标）承建的、具有独立的设计文件，建成后交付给建设单位的工程实体（建筑物、构筑物）。3.5 项目经理部：是集团公司派出负责工程项目管理的机构。项目经理部简称项目部。3.6 第一项目分部：为方便管理，项目经理部分段成立的管理组织机构，负责该段内的全部施工与管理任务的机构。第一项目分部简称“分部”或“项目分部”。3.7分部经理：项目分部的第一负责人，是受公司法定代表人委托，管理工程项目的代理人。3.8建设单位：也称“业主”，是工程项目的投资人，对工程项目建设全过程总负责。3.9监理单位：具有法定资质，受建设单位委托，依照法律法规、标准、规范和建设单位要求，对工程项目施工全过程进行监督管理的企业。3.10顾客：指建设单位及工程项目竣工验收后的产权人、经营运作人或使用者。在工程项目实施阶段，未做说明时，顾客即建设单位。3.11部门：指公司本部、项目部、分公司、作业队与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的职能部门（室），本术语侧重描述“横向”的机构。3.12单位：指公司各部门、项目部、分公司、作业队等，本术语侧重描述“纵向”的机构。3.13重点工程：指公司每年初公布的重点工程项目。3.14四电工程：通信、信号、电力、电气化工程。3.15单位工程：是指按一个完整工程或一个完整工程中的相当规模施工范围划分的可独立组织施工的工程项目的组成部分。3.16分部工程：按照一个完整部位、主要结构或施工阶段划分，由若干分项工程组成，是单位工程的组成部分。3.17分项工程：主要是按照工种、工序、材料、设备和施工工艺等将分部工程进一步划分而成，由若干个检验批组成，是分部工程的组成部分。3.18检验批：检验批是施工质量验收的基本单元，是分项工程的组成部分。一个检验批的施工条件应基本相同，所用原材料及其质量要求应相同，形成的质量应均匀一致。特殊情况下一个分项工程仅含一个检验批。3.19A类物资：用于工程实体的钢材、水泥、钢芯铝绞线、光缆、电气化导线、对工程质量有重大影响的设备或线路上部建筑材料。3.20B类物资：用于工程实体的线路上部建筑材料（尼龙挡板座、绝缘缓冲垫板、绝缘缓冲垫片、衬垫、防爬支撑、轨距杆）、木材、沥青、金属制品、有色金属、生铁、钢筋混凝土电杆、钢筋混凝土机柱、砂、石、石灰、装饰材料。3.21C类物资：A类和B类物资以外的、转化生产产品的物资（非金属材料；建筑材料；化工材料；电工材料；土工布、土工网；给排水管路；各类阀门管件等）。3.22集采专供物资：铁道部集中采购专门供应的物资。如钢轨、道岔、鱼尾板等。3.23供应商：向公司提供原材料、半成品或工程设备的组织。供应商是GB/T19000-2008标准中供方的一种。3.24外部劳务：以合同或协议的形式承担本企业建设合同范围内工程或劳务的成建制、有资质的组织。外部劳务是GB/T19000-2008标准中“供方”的一种。3.25分包方：以合同/协议形式为公司承担部分工程、劳务、施工设备租赁、工程试验等服务的单位（有资质的）。分包方是GB/T19000-2008标准中“供方”的一种。3.26相关方：与公司质量、环境和职业健康安全方面的业绩（绩效）有关的或受公司环境和职业健康安全业绩影响的个人或团体。如顾客、供方、分包方、员工、有关政府部门、社区及周围的居民、团体等。3.27供应链术语：供方（分包方）公司（组织）顾客。3.28工程设备：指构成工程实体的永久安装设备。3.29施工设备：指用于工程施工，但不构成工程实体部分的机械、机具和车辆。3.30过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。公司的工序也是过程。3.31特殊过程（工序）：即需实施确认的过程，其输出（结果）是否合格不能或难以经济地进行验证，可能在后续的施工过程中或交付使用后才显露的过程。3.32过程确认：为证实并确保过程（通常是特殊过程或关键过程）实现所策划的结果的能力所作的认可和安排，包括针对这些过程规定评审和运行批准的准则、进行设备认可和人员资格鉴定、使用特定的方法和程序、确定适当的记录等。3.33关键过程（工序）：对工程质量起决定性作用的过程（或工序），包括形成关键特性或重要特性的施工过程（或工序）以及质量不稳定的施工过程（或工序）。3.34隐蔽工程：指被下一道工序或其他分项工程所掩埋/覆盖后，无法直接检查的工程项目。3.35特种作业：对操作者本人，尤其是对他人和周围设施的安全有重大危害因素的作业。其范围为：电工作业、锅炉作业、压力容器作业、起重机械（含电梯）作业、爆破作业、金属焊接（气割）作业、企业内机动车辆驾驶、建筑登高架设作业、矿山通风作业、矿山排水作业以及符合基本定义的其他作业。3.36严重不合格品：指直接经济损失超过30万元的质量事故。3.37一般不合格品：指一般质量事故或未构成质量事故的不合格品。3.38岗位培训：按照岗位标准（规范）的要求，对在职员工进行的上（在）岗、转岗、晋升等资格培训和根据生产（工作）发展的需要而进行的各种适应性培训。3.39重大环境污染事故：环境指标严重超过国家/地方环保标准、对公司形象可能产生严重损害的环境污染事故或事件，包括紧急情况。3.40一般环境污染事故：除重大环境污染事故之外的环境污染事故/事件。3.41高空作业：指凡在坠落高度基准面2米（含2米）以上的施工或辅助作业。3.42职业病：职工因受职业性有害因素的影响而引起的，由国家以法规形式规定并经国家指定医疗机构确认的疾病。3.43重大危险因素：指可能发生重大事故的危险、危险源，也称“重大风险”。3.44重大事故：会对员工、公众或环境以及生产设备造成即刻或延迟性严重危害的事故。3.45事故隐患：可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。3.46应急预案：针对重大事件隐患可能导致发生的事故所制定的应急方案。3.47员工代表：公司规定企业职工代表为员工代表。3.48特殊岗位：对管理体系产生重大影响或不可接受结果的管理、作业岗位。3.49关键岗位：管理体系中监督检查的作业岗位。3.50一般岗位：除特殊岗位和关键岗位以外的作业岗位。3.51施工组织设计：指导工程项目施工准备和施工全过程的技术管理文件，是项目或项目分部施工策划的输出之一。一项单位工程的施工组织设计内容包括工程概况、施工方案、质量计划、进度计划、资源需求计划、施工平面图、质量和安全保障措施、环保及文明施工措施等。如工程项目或项目分部由多个单位工程组成时需编制施工组织总体设计，内容全面地覆盖各个单位工程项目。3.52工程项目管理计划：公司管理体系在项目及项目分部上的实施要求，结合项目或项目分部实际情况，所规定的专门的管理措施、资源和活动顺序，重点描述管理目标、管理指标、组织机构、人员分工、岗位职责、资源配置、技术标准、监测方法、工期要求、特殊过程的界定等。3.53施工方案：针对工程项目中的某一重点部位、关键工序或“四新”要求等策划编制单独的施工方法、工艺流程、技术措施、质量、安全、环保要求以及必要图纸等的施工文件。3.54三项标准：指“GB/T19001-2008质量管理体系要求”、“GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南”和“GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范”三项国家标准。3.55现行版本：指公司法律法规和其他要求清单、管理手册支持文件清单中所列文件的最新版本。本手册中引用的法规、标准、规范、文件，如无特指，均为最新有效版本。3.56MSDS：化学品安全说明书（MaterialSafetyDataSheet），国际上称作化学品安全信息卡，简称MSDS，是化学品生产商和进口商用来阐明危险化学品的燃、爆性能，毒性和环境危害，以及安全使用、泄漏应急救护处置、主要理化参数、法律法规等方面信息的综合性文件。3.57特种作业人员：从事特种作业的人员就是特种作业人员，主要有：电工、金属焊接（气割）人员、爆破作业人员、机动车驾驶人员、登高架设作业、起重机械作业人员、锅炉司炉等。3.58验证人员：质检员、试验员、安全员、审核员等。3.59机械设备：指施工现场的机械、动力设备和车辆。4.0 管理体系*管 理 体 系4.1总要求4.1.1分部已按照公司管理手册、程序文件要求，建立了相应的管理体系，并形成了一体化体系文件。4.1.2 分部管理体系的建立是按照过程方法识别出管理体系所需过程，明确过程之间的相互关系及接口，确定保证这些过程的有效运行、控制所需的文件化的程序和方法。4.1.3管理职责，资源管理、三项标准实现的过程控制、分析和改进五个过程及其包涵的子过程贯穿于管理体系过程和所涉及的所有部门、人员和活动场所。通过对上述五个过程的控制，实现体系的有效运行。4.1.4通过市场调研、与顾客及相关方沟通、内部协商与沟通取得必要信息，对各过程实施监视和测量。4.2文件要求4.2.1总则第一项目分部管理体系文件包括公司管理手册、程序文件、工程项目管理计划及相关的管理性文件和技术性文件以及管理体系运行有关的记录。4.2.2管理手册、程序文件中铁十一局沪昆客专长昆湖南段项目一分部使用公司管理手册、程序文件。4.2.3文件控制4.2.3.1文件和资料的分类文件和资料从状态上分为受控和非受控两种。与管理体系有关的文件和资料纳入受控状态，受控文件和资料执行文件控制程序；非受控文件和资料按一般性公文管理。4.2.3.2文件编制、批准和发布A、与管理体系相关的管理性文件由职能部门起草，并标明是否受控，相关部门负责人会签，办公室核稿打印。B、工程项目管理计划及分部内部所需的技术文件和资料由分部总工程师组织各职能部门起草、审核。C、管理体系相关的管理性文件，由分部经理批准后发布。D、技术文件和资料经分部总工程师审批后实施。4.2.3.4文件的控制、发放及接收。A、文件的控制与管理体系相关的管理性文件，采用受控编号方法进行有效控制，由分部办公室在发放前统一在文件首页的右上角加盖红色“受控文件”印章，并统一编号，每份文件只能有唯一受控编号；技术性文件和资料的有效性控制，执行中铁十一局集团第二工程有限公司技术文件和资料管理暂行办法有关规定。B、文件的发放管理手册的发放由安质环保部负责；与管理体系相关的管理性文件由分部办公室负责；作业指导书及技术文件和资料的发放由分部工程部负责，具体按铁道部第十一工程局技术文件和资料管理暂行办法执行。文件发放前，填写发文登记簿。C、文件的接收。分部直接在公司办公自动化系统内查阅下载，对号查收，按收文登记簿项目逐项登记。具体执行关于网上办理公司文件和传真的暂行规定。4.2.3.5文件的评审、更改与换版A、文件的评审a）评审的范围：包括与管理体系相关的所有文件和法规。b）评审的方法：工程项目管理计划和其它管理性文件以使用过程的意见作为评审。c）评审记录根据评审方法的不同，可以采用会议记录、报告、更改、作废申请（通知）单等形式。B、文件的更改工程项目管理计划及分部产生的管理体系文件的更改，由分部执行部门提出更改内容和建议，经分部总工程师审核，分部经理批准后实施。C、当管理体系文件内容作大幅修改时，应进行换版。4.2.3.6 作废文件的处理凡经换版或作废的文件，由分部兼职贯标员按照文件分类分别回收，单独存放。不需要保存的文件可就地销毁，由分部兼职贯标员填写记录单，分部经理签字确认，需保存的作废文件，在文件上方加盖“作废”、“保留”印章以防止误用。4.2.3.7文件的管理及归档a、凡复制的受控文件，应加盖“受控文件”印章，视同正式文件一并管理和控制。b、通用图、设计图等技术文件的复制，工程部填写文件复制登记表，并以分部总工程师审批后进行复制，并按程序规定发放。c、分部收到项目部、业主、监理单位和设计单位直接发来的文件后，应做好收文登记，经分部经理或分部总工程师同意后使用实施。d、需要保留的作废文件及资料要有标识。e、其余部分执行处程序文件T1102CW-01文件控制程序。4.2.3.8 监督检查各类文件管理部门对各责任范围的文件和资料控制实行监督检查，检查工作应填写管理活动检查记录表。4.2.4 记录控制4.2.4.1 记录控制的范围、内容及方式a） 记录的范围：包括与质量、环境、职业健康安全管理体系运行有关的记录，还包括与相关方有关的记录。b） 记录的内容：包括名称、活动内容、标识（编号）、形成时间、保存期限、保存状态（即“作废”、“保留”、“销毁”）、保存单位。c） 记录控制的方法：包括收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和销毁的方法等。d） 记录可采用文字、表格、照片、音像、电子文档等方式进行。4.2.4.2 记录的制定及编号纳入分部管理的记录，采用公司的统一编号，编号方法为：ZT11JL -。ZT11JL：指单位代码和记录代码，表示中铁十一局集团记录。-：前两个方框指程序号，即该程序在所有程序文件中的编号。后两个方框指记录序列号，即该记录在本程序所有记录中的编号。4.2.4.3 记录的填写、编目及检索A、 记录的填写a） 各级管理人员在开展各项管理活动（过程）中，按此活动（过程）的控制程序、管理办法、作业文件要求，做好相应的记录。b） 填写记录应按格式要求且字迹工整、用语规范、数据准确，记录内容要做到准确、完整，填写（输入）及时，除特殊记录或数据外，书面记录均用碳素或蓝黑墨水书写，字迹清楚整齐，有关人员签字齐全，记录人亲自签名并注明日期、所属部门名称及相关的接口信息等。记录经填写人签字完成后，不允许涂改。如经验证确实与原记录有误、必须更正的，由原填写人“杠改”，有文件规定的还必须签字并标注更正日期。B、记录的编目a) 管理、执行和验证人员在填写完记录后应对其进行有效编目，以便于检索。记录编码方法：可采用“年+组号+序列号”的办法进行编码。b) 对于收集来的记录（即不是本部门形成的记录），应保留原编码；如需二次编码，可在记录右上角重新编码。4.2.4.4 记录的收集a）分部职能部门的记录由各部门自行收集、保管和归档。b）分部的施工记录在工程竣工后，属竣工资料的按业主要求及中铁十一局集团档案管理暂行办法附件1科学技术档案管理实施细则第三章的规定执行，其它记录移交业务主管部门。c）分部收集、保管归档的记录应按规定格式和文件要求填写，做到清晰完整、准确无误、及时并易于识别和检索。d） 各部门对记录要指定专人保管，保管人员要保证记录的完整与安全。保管人员工作调动时，必须将保管记录的数量和状态移交清楚，并办理相应手续。5.0 管理职责*管 理 职 责5.1管理承诺分部经理通过以下活动对分部建立、实施管理体系并持续改进及其有效性及绩效提供依据，并向项目部、公司、业主和社会做出如下承诺：a) 通过培训、宣传、教育等方式，让第一项目分部全体员工明确建立贯彻实施质量、环境、职业健康安全管理体系的重要性；b) 通过各种内部沟通或以法规进行教育培训的方式,向第一项目分部全体员工传达满足业主、法律和法规要求的重要性；c) 确保与本分部经营管理活动有关的重要环境因素和重大危险源得到充分识别；d）制定管理目标（包含质量目标、环境目标、职业健康安全目标）；e) 适时召开贯标会议，参加公司管理评审会议，落实有关改正措施；f) 确保提供人力、财力、设备等必要的资源，满足管理体系建立和实施的需要。5.2以顾客为关注焦点5.2.1分部经理应要求相关人员始终保持与业主的沟通来确定业主的需求和期望，通过与顾客有关的过程控制、相关方管理、顾客满意度测量、管理评审活动，将其转化为要求予以满足，以确保业主满意。5.2.2为确定业主需求与期望和满足业主要求，分部通过贯彻公司与顾客有关过程控制程序、相关方管理程序、信息沟通与协商控制程序对顾客的需求和期望予以保证。5.3 管理方针中铁十一局集团沪昆客专长昆湖南段项目一分部执行公司管理方针。5.4 策划5.4.1管理目标项目分部经理应确保分部各相关职能部门建立可测量的管理目标，职能部门根据分部年度工作总体安排，制定各部门工作计划，实现第一项目分部整体管理工作的不断改进。5.4.2 环境因素识别与危险源识别项目分部相关部门人员按照公司环境因素识别与评价程序和危险源辨识、风险评价和风险控制程序中的有关条款，结合本分部的实际情况识别出分部的环境因素、重要环境因素、危险源、重大风险，并制定切实可行的管理方案，经分部总工程师批准后报社保部备案。5.4.3 法律法规和其它要求分部识别出本单位适用的质量、环境、职业健康安全方面的所在地区地方法律法规条款，编制法律法规与其它要求清单，经分部总工程师批准后报公司企管部备案。5.4.4管理体系策划分部管理体系过程包括：管理职责、资源管理、产品实现和测量、分析、改进以及安全、环境、职业健康安全控制。5.5职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限分部经理部依据管理体系运行需要，设置了相关的部门，明确了各部门的职责，部门设置及相互关系情况见附录一中铁十一局集团沪昆客专长昆(湖南段)项目一分部管理体系组织结构图。各级人员及部门职责如下；5.5.1.1 分部经理职责A.分部经理是本企业法人代表在工程项目上的授权代理人，代表公司行使分部经营管理权，实施向业主作出的服务承诺；B.贯彻执行公司质量方针和管理目标，负责管理体系在本分部的有效运行，对本分部工程质量、环境保护、职业健康安全负全面责任，并实施不断的完善和改进；C.主持分部管理体系文件的建立，批准发布工程项目管理计划和实施性施工组织设计；D.接受内、外部审核，保证与体系相关的责任人受审核在位率达100%，确保本分部管理体系持续有效运行；E、加强施工过程控制和与相关方的沟通，采取有效措施，纠正和预防 “三项标准”在运行过程中的事故、事件、不符合；使严重不合格项、严重不合格品、重要环境因素、重大危险源在实施过程中得到有效控制。F、负责工程项目管理体系过程中的资源优化配置，在满足合同要求的基础上，严格成本控制和最大化经营效益，确保与公司各项承包指标在本分部的落实。G、参加管理评审会议，报告管理体系在其运行范围内的有效运行情况和存在的问题以及改进措施的建议。5.5.1.2 分部书记职责A、负责公司管理方针、管理目标、管理体系文件在本分部全体员工中的宣传教育、培训工作，增强员工的质量管理、环境保护、职业健康安全的意识和能力，确保管理体系的持续有效运行；B、负责与“三项标准”管理体系相关的法律法规汇编文件，其它相关管理性文件在本分部的宣传、教育、贯彻落实工作；C、负责分部管理体系运行过程中的内外部信息交流与沟通以及相关方的交流与沟通管理，监督检查分部各部门认真履行其管理职责。5.5.1.3 分部副经理职责A.协助分部经理在施工生产中贯彻实施管理方针和管理目标，对分管的部门和工程项目上的管理体系实施情况进行监督检查，并确保持续有效运行；B.分工负责管理审核评定结果以及“三项标准”运行中改进措施、纠正及预防措施的实施；C、分部经理不在位时，根据授权范围履行分部经理管理职责；5.5.1.4 分部总工程师职责A、负责分部质量、环境、职业健康安全“三项标准”管理体系的贯彻与改进工作，组织策划本分部环境因素、危险源识别与风险评价，建立分部支持性管理体系文件。B、负责项目分部技术和质量管理工作，贯彻实施公司管理方针和管理目标，制定本分部质量、环境、职业健康安全管理目标，监督分部各部门履行管理职责，对工程施工进行技术指导和监督；C、主持编制分部实施性施工组织设计、工程项目管理计划、作业指导书、应急预案和重要工程施工技术方案；D、负责对分部工程质量、环境保护、职业健康安全进行控制，主持定期检查、评审和及时整改；E、主持对不合格品、重要环境因素、重大危险源的评审以及制订纠正预防措施和控制方案；F、对构成工程主体的重要材料数量、质量负责，在满足计划要求的前提下，严格控制工程材料的数量和成本；G、负责分部检验、试验、测量人员和设备的配备，健全测试管理制度；组织分部竣工文件的整理，工程竣工交付保修服务工作。5.5.1.5工程技术部职责A、贯彻执行国家的有关技术政策、标准、规程和规定，掌握国家和行业有关新信息，制订和完善分部施工技术管理制度，监督、检查和指导本项目分部施工技术管理工作；B、负责对施工图纸、技术资料、设计更改和施工记录的控制和管理；C、负责施工过程的控制，参予不合格品、重要环境因素、重大危险源的评审、处置；D、检查、监督测试设备的使用、维护和校验等管理工作； E、负责技术文件和资料的管理，编制竣工文件，组织新技术的推广和使用；F、按照设计要求为物质部门提供主要材料的规格、型号、数量清单；G、在分部总工的领导下，督促各单位实施本项目管理计划。5.5.1.6安质环保部职责A、贯彻执行项目分部管理方针和管理目标，指导各职能部门行使管理职能，保证分部按管理体系文件控制各项管理活动；C、负责不合格品、重大危险源的评审、处置以及纠正和预防措施的制订与实施；D、负责顾客满意度测量工作，收集信息；E、负责产品测量和监控管理，按照验标对隐蔽工程检查，对分项、分部和单位工程进行质量评定，组织开展全面质量管理；F、负责重要环境因素的评审、处置以及纠正和预防措施的制订与实施和分部施工过程中安全和环境保护的检查及制度贯彻落实。5.5.1.7计划合同部职责A.编制分部单项分部工程施工预算，协助相关部门进行成本核算和劳动定额管理；B、负责分部施工计划的编制、检查、落实和合同管理工作；C.负责分部计划统计、验工计价、工程结算、申报计量及调价索赔工作；D.负责组织应急预案的制定和定期评审，参与应急预案演练和应急响应的技术指导；E、负责编制分部法律法规与其它要求清单。5.5.1.8财务部职责A、负责分部的财务管理和实施分部责任成本控制，保证分部正常施工和合理使用资金；B、制定分部财务管理办法和各项费用定额,编制分部成本费用计划；5.5.1.9物资部职责A、负责制定物资采购供应管理办法，编制主要物资需求计划，批准后按采购控制程序进行采购；掌握物资供应动态，进行统筹安排，保证工程所需的物资材料供应；B.负责物资材料供应商的评价和选择，上报公司物质部建立合格供应商名册； C.负责产品标识和可追溯性的统一管理工作；5.5.1.10机运部职责A、负责制定机械设备供应管理办法，编制主要机械设备需求计划，批准后按采购控制程序的权限进行申报和采购，到货验收、安装调试工作，以及机械设备租赁、封存和报废管理工作，保证工程设备供应；B.负责机械设备管理工作，定期检查和监督机械设备的使用、维护情况和技术性能状态，确保机械设备的使用效率；C.建立机械设备台帐，根据工程施工需要，组织机械设备的内部使用调配、维修管理和项目设备的安全管理工作；5.5.1.10办公室职责A.负责与管理体系相关的管理性文件的发放管理，建立收发文登记；B.收集有关管理信息，协调各部门间的沟通，为领导决策提供依据；C.负责分部对外接待，信息交流与传递工作；D.负责职业性健康检查及职业病管理工作。5.5.1.11试验室职责A.贯彻执行国家有关试验、计量标准、规程、规范和规章制度，负责本分部的试验、检测、计量工作，并制定相应的实施办法；B.负责对本分部进货材料、施工过程、竣工产品的有关检测、试验工作，指导和管理工地检测的试验工作；C.负责检验和试验设备的自检和填写送检报告，并作好明确标识和记录；D、负责本部门范围内的数据收集，采用相应的统计应用方法进行分析及研究；E、参与不合格品、重要环境因素、重大危险源的评审，协助提供纠正和预防措施，按时收集、整理检验和试验报告，并及时上报。5.5.1.12测量队职责A.贯彻执行国家有关测量标准、规程、规范和规章制度，负责本分部的测量工作，并制定相应的实施办法；B、负责测量设备的校准和送检，并作好明确标识和记录；C、负责本部门范围内的数据收集，采用相应的统计应用方法进行分析和研究；D、保管好测量设备，定期进行校核、检定和送检。5.5.1.13质检工程师职责A.负责分部产品的标识和可追溯性工作的监督检查；B.负责过程检查，最终检验的实施和保存检验记录；C.负责组织对一般不合格中间产品的评审、处置和管理工作；D.贯彻执行项目分部质量管理文件，对施工质量实施监督，控制管理；E.负责分部工程保修服务的实施。5.5.1.14专业工程师职责A、负责所管工程的技术指导和质量控制；B、负责所管工程的资料收集、整理、上报；C. 负责所管工程的竣工文件的编制。5.5.1.15 工程队长（架子队长）职责A.领导全队（架子队）贯彻执行公司管理方针、管理目标、工程项目分部管理计划，加强员工质量、环境、职业健康安全意识教育，确保“三项标准”管理体系在本单位的有效贯彻落实；B.严格施工过程控制和运行过程控制，按目标控制或消除不合格品、重要环境因素、重大危险源，保证施工中的环境保护和员工的职业健康安全；C.严格按设计图纸、施工规范、操作规程、作业指导书组织施工管理；D.制度本单位质量、环境、职业健康安全控制目标，并针对质量、环境保护、职业健康安全“通病”和潜在性不符合，实施纠正和预防措施；E.通过健全规章制度确保本单位施工现场的正规化、规范化、文明化管理。5.5.1.16 队（架子队）技术主管职责A.认真贯彻公司管理方针和管理目标，组织制订分项（部）工程的质量保证措施、环境保护、职业健康安全保证措施；B.贯彻实施项目已制订的本单位环境因素、危险源控制方案，落实过程检验和监控；C.严格施工过程控制，把好图纸、测量、试验关，对因施工技术管理和监控原因导致的不符合、不合格负直接责任；D.结合本单位施工过程控制中存在的质量、环境、职业健康安全代表性问题，制定和实施纠正和预防措施；E.组织本架子队竣工文件编制工作。5.5.1.17 安监工程师职责A.认真贯彻执行安全生产法和职业健康安全体系文件，对本分部安全工作负监督、检查责任，发生事故及时向上级机关报告；B.协助分部领导制定本单位安全工作管理办法、目标和指标，辨识危险源和重大危险源，制定管理方案；C.对违章施工和有重大安全隐患的提出纠正意见，必要时签发劳动安全监察通知书/指令书、不合格整改通知书/报告书。5.5.2 信息沟通与协商为了保证公司内部不同层次和职能之间及公司与业主、其它相关方之间就质量、环境、职业健康安全管理方面的信息能够及时、有效的沟通、协商和处理，提高管理体系运行的效率，分部办公室负责与本单位有关的外部相关方（顾客、供应商、外部劳务及社会有关方面）进行沟通，并通过内部沟通予以实现。5.5.2.1 内部沟通与协商目的：保证质量、环境、职业健康安全管理方面的信息能够在分部内部得到及时、有效地沟通、协商和处理。（1）职责a)办公室负责制定分部内部沟通管理办法并协调内部沟通中出现的有关问题；负责分部经理办公会和工程会(工程例会)的具体联络工作。b)计划部负责分部与外部劳务合同签订、内部任务分配、施工计划调整、变更等方面的沟通。c)工程部负责分部所承建工程的施工组织安排，