黑龙江2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的市场准入模拟试题.docx

黑龙江2016年证券从业资格证券投资基金：基金托管人的市场准入模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于大势型指标的内容，说法不正确的是_。AADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用BADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号，至少有反弹存在CADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号DOBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR 2、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A1B2C3D43、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A进行证券投资分析B组建证券投资组合C投资组合的修正D投资组合业绩评估 4、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D65、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会_。A进行整理B继续向下C反转向下D不能判断 6、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更 7、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。A中国证监会B中国国务院C上海证券交易所D交易双方协商 8、根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征作出判别。判别的准则是：如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于_。A随机性时间数列B周期性时间数列C趋势性时间数列D季节性时间数列 9、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行 10、下列说法正确的是_。A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人11、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是_。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产D持有人权利的性质不同 12、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以_的罚款。A1万元以上10万元以下B2万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下 13、基金资金账户的管理不包括_。A资金账户的开立B资金账户的更名C资金账户的销户D资金账户的预留印鉴14、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是_。A两者中期限较长的那个债券B两者中发行较早的那个债券C两者中期限较短的那个债券D两者中发行较晚的那个债券 15、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了_制度。A客户交易结算资金第三方存管B会员分级结算C新股发行现金申购D客户交易结算资金独立存管 16、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 17、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是_。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 18、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得_的许可。A中国证监会B当地政府C人民银行D民政部 19、以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是_。AMACDBRSICKDJDWMS 20、IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。A佣金B委托费C手续费D介绍费 21、_是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A再贴现率B直接信用控制C法定存款准备金率D公开市场业务 22、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。A15%B20%C30%D50%23、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为_股普通股票。A750B500C400D250 24、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。A经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化B经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化C经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化D经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化25、一般情况下，下列证券中，_是没有期限的。A封闭式基金B股票C国库券D可转换公司债券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金法对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是_。A基金之间相互投资B基金托管人、商业银行从事基金投资C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D从事证券交易 2、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露_等有关超额配售选择权的行使情况。A因行使超额配售选择权而发行的新股数B从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额C发行人本次发行股份总量D发行人本次发行股份的截止时间3、企业债券募集说明书的主要内容应包括_。A债券发行依据B发行概要、承销方式、认购与托管C发行人基本情况、业务情况、财务情况D偿债保证措施及风险与对策 4、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。A国际经济形势B国内经济状况与发展动向C投资周期D通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等5、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。AA种股票BB种股票C国债D债券E基金 6、根据我国现行有关交易制度，下列可以进行当日回转交易是_。AB股BA股C债券D基金证券 7、价值型股票可以进一步细分为_。A低市盈率股票B收益型股票C防御型股票D逆势型股票 8、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者 9、认股权证的存续期间_。A超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月B不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月C不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月D超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年 10、市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（）。A现货交易B远期交易C期货交易D短期交易11、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。A1000B3000C5000D8000 12、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的_等报表内容进行核对的过程。A基金现金流量表B基金资产负债表C基金经营业绩表D基金净值变动表 13、国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指_。A勤勉尽责原则B公平对待已有客户和潜在客户原则C信托责任原则D独立性和客观性原则14、公司发行境内上市外资股，应当委托经_认可的_证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。_A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外 15、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在_。A反映的经济关系不同B所筹的资金投向不同C投资收益与风险大小不同D投资群体不同 16、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是_。A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更 17、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。A利息能节税B融资弹性大C融资费用大D债务利息高 18、下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有_。A由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行B通过试点商业银行面向个人投资者销售C其投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户D属于不可流通人民币债券 19、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构→董事会→业务执行部门→分支机构B业务决策机构→业务执行部门→董事会→分支机构C董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构D业务决策机构→业务执行部门→分支机构→董事会 20、X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日 X股票交易的价格上限为_元；Y股票交易的价格上限为 _元。_A13.62；10.14B12.86；11.14C12.86；10.14D13.62；11.14 21、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列_可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 22、发审委委员由中国证监