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文档简介

1. 在对高净值固定收益类投资者进行投资咨询时，适合推荐的理财类型不包括（ ）。该题未做 A.现金管理 B.固定收益 C.股权投资 D.套利交易 2 . 以下对于高净值中年投资者的说法错误的是（ ）。该题未做 A.更多的关注于财产性收入的收益 B.关注是否能改善自身生活水平 C.既要保本、安全，又要收益率提高 D.<p>往往不会在一些较长期限上进行财产分配</p> 3 . 对于服务高净值客户的人员需要具备的基本素质不包括（ ）。该题未做 A.理论功底扎实 B.形象好、口才佳 C.丰富的经验 D.有一定的学习能力 多选题（共4题，每题 10分）1 . 为客户建立档案以动态测评客户的风险承受能力，需要了解的内容包括（ ）等。该题未做 A.基本信息 B.财务状况 C.投资知识与投资经验 D.投资目标 E.风险偏好 2 . 了解金融产品或服务的性质特点以评估风险等级时，需要了解的内容包括（ ）等。该题未做 A.发行人的基本信息，发行人是否依法发行或提供 B.产品期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件、投资安排等 C.基础资产的状况，担保品或其他信用保障及其价值情况 D.风险收益特征，如流动性风险、市场风险、预期收益率等 E.投资者购买、持有或出售产品或服务的成本、费用和可能的损失 3 . 执行投资者适当性制度的保障措施包括（ ）等。该题未做 A.人员培训 B.制度保障 C.全责分清 D.资料保存 E.信息保密 4 . 对于高净值权益类客户的投资服务方向可以分为（ ）。该题未做 A.市值管理 B.股权投资 C.股票及商品投资 D.收益权互换 判断题（共3题，每题 10分）1 . 高净值中年投资者往往更关注流动性。（ ）该题未做对 错 2 . 权益类投资是指投资于股票、股票型基金等权益类资产。（ ）该题未做对 错 3 . 高净值客户
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