证券投资学记分作业一

答题说明：一、单选题1、我国股票交易中涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。A.前一交易日的收盘价B.前一交易日的最低价C.前一交易日的结算价D.前一交易日的开盘价2、相关系数等于-1意味着 A.两种证券之间具有完全正相关性B.两种证券之间相关性稍差C.两种证券之间风险可以完全抵消D.两种证券组合的风险很大3、某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（ ）元。A.1000B.980C.1100D.9604、下列（ ）不是指数基金的优点？A.收益较高B.风险较小C.监控管理工作简单D.延迟纳税5、一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（ ）其公司每股净资产。A、 B、C、 D、A.低于B.等于C.高于D.无固定关系6、系统性风险也称（ ）风险。A.分散风险B.偶然性风险C.残余风险D.固定风险7、自律性管理监督主要由证券市场内的机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券业协会8、上市公司在下列哪种情形下，不需要公布临时性公告？ A.公司涉及重大诉讼B.公司的股份发生5及以上份额的增加或减少C.在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D.公司从海外引入一名新的部门经理9、下列（ ）不是期货合约中应该包括的内容？A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种10、在预计市场利率将要走高时，人们应该持有（ ）A.长期债券B.短期债券C.短期与长期均可D.中期债券11、下列证券投资品种中（ ）是风险最大的？A.公司债券B.国债C.普通股票D.金融债券12、股份公司发行的股票具有（ ）的特征。A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变性13、某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法（ ）。A.违反了信息披露应前后一致的要求B.违反了信息披露应完整详尽的要求C.违反了信息披露应准确严谨的要求D.违反了信息披露应及时有效的要求14、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）A.净资产收益率B.每股净资产C.每股收益D.市盈率15、如果某证券组合的基准为1.0，而其中某股票的?值为0.90，表明（ ）A.该股票的波动性比证券组合的波动性高0.05B.该股票的波动性比证券组合的波动性高0.10C.该股票的波动性比证券组合的波动性低0.05D.该股票的波动性比证券组合的波动性低0.1016、当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，解决问题的较好办法是 A.净资产法B.收益资本化法C.竞价拍卖法D.现金流量法17、某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）A.63.5%B.37.5%C.35%D.65%18、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ ）。A.及时、准确、完整、彻底B.准时、确切、定量、真实C.及时、完整、认真、纯粹D.及时、准确、完整、真实19、如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费A.低B.相等C.高D.不确定20、现在报刊杂志上经常引用的道?琼斯指数是（ ）A.纽约证交所65家工业股指B.纽约证交所65家综合股C.纽约证交所30种工业股指D.纽约证交所20种运输股指21、交割通常有当日交割、次日交割和（ ）方式。A.T+0交割B.T+1交割C.T+3交割D.例行交割22、假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，?为0.9，则该证券的预期收益率是A.8.5%B.9.5%C.10.5%D.11.5%23、?值衡量的风险是（ ）A.既不是系统风险，也不是非系统风险B.有时是系统风险，有时是非系统风险C.非系统性风险D.系统性风险24、下列哪种出资方式是公司并购中最明了而又最迅速的支付手段？ A.综合证券收购B.股票收购C.现金收购D.可转换债券收购25、开放式基金的日常赎回的款项，应该在（ ）工作日之内向基金持有人划出。A.TB.T+1C.T+2D.T+726、下列（ ）是优先股的特点？A.优先股的股息必须支付B.公司的经营参与权C.优先股可由公司赎回D.优先股的清偿在债权人之前27、某公司拟发行债券，在即将发行时，同期市场利率高于该票面利率。在此情况下此债券的发行价应采用哪种方式？ A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.延期发行28、在期权合约的内容中，最重要的是 A.期权费B.合约数量C.合约期限D.协定价格29、下列证券中不属于有价证券的是A.凭证证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券30、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。A.3个工作日B.5个工作日C.4个工作日D.6个工作日二、多选题1、我国现行法律规定，股份公司首次公开发行股票采用哪些发行方式？（ ）A.对机构投资者网下配售B.限量发行认购证C.对二级市场投资者配售D.对公众投资者网上发行E.与储蓄存款挂钩2、债券的特点有哪些？（ ）A.有期性B.安全性C.收益性D.流动性E.永久性3、证券投资者和证券投机者之间的区别有哪些方面？（ ）A.风险偏好不同B.投资时间长短不同C.交易方式不同D.投资收益高低不同E.分析方法不同4、证券公司的主要业务有哪些？（ ）A.证券承销B.证券经纪C.证券自营D.证券资产管理E.证券投资咨询5、证券投资基金的特征有哪些？A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.大数法则、长期持有E.严格监管、信息透明三、判断题1、上海证券交易所是公司制交易所。2、因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场是在有些多此一举。3、目前我国B股市场实行T+2交割、交收。 4、一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。5、我国对证券发行审核的方式是注册制。6、基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。7、可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。8、刺激就业的财政货币政策将不利于股市的趋暖。 9、协方差为正值时，说明两种证券的收益变动相反。10、根据证券法规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行，可以进行私下买卖股票。