债券账户基本信息与业务申请表.doc

债券账户基本信息与业务申请表 填写前请您仔细阅读填表说明，并按照说明填写内容、盖章。除特别注明，请全部用简体中文填写。除签名、盖章和日期外，所有信息请勿手写，须电子化填写并双面打印（填写说明不打印），本表每一页请加盖骑缝章。重要声明：本机构（含托管人、投资管理人、结算代理行、年金受托人等）保证在本申请表中所填写的材料内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承诺对其内容的真实性、准确性、完整性和有效性承担完全的法律责任。同时，本机构（当受托作为非法人投资者的投资管理人时）已经得到非法人投资者的委托人完整有效的授权以投资管理人签署申请相关业务的协议。申请机构法人单位公章：法人代表签字（或签章）：投资管理人法人单位公章：法人代表签字或签章： 年 月 日结算代理行盖章（结算代理业务专用章）：（注：申请变更结算代理行时，原代理行与新代理行同时盖章。） 托管人单位公章： 年 月 日账户全称账户简称（非法人投资者不填）债券账号请 加 盖 骑 缝 章（新开户不填）结算成员类型乙类 丙类（结算代理行名称：）投资者类型 金融机构 非金融机构 证券基金 企业年金基金 保险产品 信托产品 基金公司特定资产管理组合 证券公司资产管理计划一、申请业务类别 （请将需选择的项目前的改为） 业务分类业务申请选项新开户 开立乙类结算成员债券账户 开立丙类结算成员债券账户账户更名更名前账户全称更名后账户全称更名原因主管机构批准更名文件批准机构： 批准时间： 文件名： 文号：承继结算代理资格批准文件文件名：（非结算代理行不填）批准时间： 文号： 备注：结算成员类型变更 丙类结算成员变更为乙类结算成员 乙类结算成员变更为丙类结算成员 乙类结算成员变更为甲类结算成员 甲类结算成员变更为乙类结算成员委托人与代理人双方约定：在完成变更委托代理关系后，账户中如有未完结结算合同，或其他事项，由 负责处理。（丙类变更为乙类、甲类变更为乙类时必填）委托/代理关系变更 结算代理行变更：由 申请变更为 。 投资管理人变更：由 申请变更为 。 托管人变更：由 申请变更为 。委托人与代理人双方约定：在完成变更委托代理关系后，账户中如有未完结结算合同，或其他事项，由 负责处理。（必填）二. 账户基本信息 （以下信息均为必填信息，如有变更应及时更新） 法人投资者相关信息（非法人投资者不填此项）机构全称企业组织机构代码法定代表人注册地址注册资本结算业务经办部门业务传真通讯方式地 址邮 编备注业务人员（1）姓名电话手机电子邮箱业务人员（2）姓名电话手机电子邮箱投资管理人相关信息（法人投资者、信托产品不填此项）机构全称企业组织机构代码法定代表人注册地址通讯方式地 址邮 编备注业务人员（1）姓名电话手机电子邮箱业务人员（2）姓名电话手机电子邮箱托管人相关信息（法人投资者不填此项）机构名称兴业银行股份有限公司资产托管业务部门资产托管部业务传讯方式地 址上海市江宁路168号兴业大厦20楼 资产托管部邮 编200041备注业务人员（1）姓名鲍一沛电212044手机138-1622-9805电子邮箱011549业务人员（2）姓名何欣电212021手机139-1670-5894电子邮箱Xinxin_年金受托人信息年金类型单一企业年金 集合企业年金计划受托人全称组织机构代码（年金理事会不填）注册地址法定代表人通讯方式地 址邮 编业务传真业务人员姓名电话手机电子邮箱结算代理人相关信息机构全称结算业务经办部门通讯方式地 址邮 编业务传真业务人员姓名电话手机电子邮箱三、相关业务申请（申请乙类开户、丙类变更为乙类、变更托管人业务必填，申请其他业务不填） 1. 客户端管理员注册 （用户名不可超过10位，由大写英文、数字组成） 序号用户名姓名身份证件类型、号码联系电话移动电话1ZJM赵建明身份证：110108196711230056021-62677777-212010136719459962YHH杨晖身份证：310109197003047224021-62677777-212003135019639212. CA证书、联网、电子密押器申请 （乙类成员填写） 申请项目申请选项（客户填写）备注CA证书申请数量：壹张（大写）注：新开户默认为壹张证书，第二张证书由成员在客户端自助申请并激活使用，每张证书年费260元。拨号用户用户名（中央结算公司分配）密码（申请开户机构填写）电子密押器申请数量： 台（大写）电子密押器权限设置密押器一：业务类别：请 加 盖 骑 缝 章债券发行 公开市场 国库现金 结算业务 托管业务资金业务 央行业务 柜台业务 外币资金 外币债券新增业务三 新增业务四 以上全部业务密押器二：业务类别：债券发行 公开市场 国库现金 结算业务 托管业务资金业务 央行业务 柜台业务 外币资金 外币债券新增业务三 新增业务四 以上全部业务3. 业务通知书领取领取方式当面领取邮寄：邮寄地址默认为法人投资者/非法人投资者托管人/丙类成员结算代理人的通讯地址领取前先传真填表日期: 年 月 日（本表完）*填写说明： 1. 填表方、盖章、签字或签章要求（1）乙类成员法人投资者账户业务，由申请机构填写并盖章，单位公章名称应与申请机构全称保持一致。（2）乙类成员非法人投资者账户业务，由托管人、投资管理人填写并盖章。托管行，盖经完整有效授权的托管行资产托管部门公章；信托公司，盖法人公章，法人公章名称应与信托公司机构全称保持一致。投资管理人，盖法人公章，法人公章应与投资管理人机构全称保持一致。（3）丙类成员账户业务，法人投资者账户由结算代理行、申请机构填写，并由机构和结算代理行同时盖章，非法人投资者账户由结算代理行填表并盖结算代理业务专用章。托管人、投资管理人、年金企业及其受托人不盖章。（4）法人代表签字，应与营业执照（副本）、组织机构代码证上的法人代表姓名一致，如不一致，请出示机构内部授权委托书。（5）本表打印为多页（不含填表说明），每页加盖骑缝章，具体要求如下：乙类成员法人投资者，由申请机构盖法人单位公章。乙类成员非法人投资者，由托管行盖托管行资产托管部门公章，或（和）投资管理人法人单位公章均可。丙类成员，无论法人投资者还是非法人投资者，均由结算代理行盖结算代理业务专用章即可。（6）法人代表签字，可以用签章代替。2. 账户全称、账户简称（1） 法人投资者账户命名规则：账户全称，为机构全称，应与法人营业执照保持一致。账户简称，由8个字组成（含数字、字母及符号），申请机构如有常用简称，可在“账户简称”项中注明简称，不注明简称者将由中央结算公司在开户时确定，如注明简称与系统中其他机构重名，业务人员会与申请机构联系进行修改。（2） 非法人投资者账户命名规则：账户全称，应按照有关市场准入文件要求的命名规则命名，账户全称长度不可超过30个字（含数字、字母及符号）。账户简称，由中央结算公司在开户时确定。账户全称和简称，以及债券账户账号和开户日期，将在开户完成后通过开户通知书告知投资者。非法人投资者“账户全称”命名规则如下：1) 证券投资基金，指该只证券投资基金的名称；2) 企业年金基金，为“托管人简称+XX公司企业年金计划+XX组合”；3) 保险产品，为“托管人简称+保险产品名称+投资管理人简称”；4) 信托产品，为“信托公司简称+信托产品名称”；5) 基金公司特定资产管理组合，为“基金管理公司简称+托管人简称+组合名称”；6) 证券公司资产管理计划，为“证券公司简称+托管人简称+资产管理计划名称”；7) 其他经央行审批或发文获准取得市场准入的非法人投资者，以主管部门最新文件要求为准。3. 法人投资者相关信息（1） 法人投资者填写，非法人投资者不填此项。（2） 机构全称、法定代表人、注册地址，应与企业法人营业执照（副本）信息一致。（3） 企业组织机构代码，应与企业组织机构代码证信息一致。（4） 结算业务经办部门，指机构内负责债券业务结算的经办部门，应与印鉴卡中的结算业务经办部门及其公章名称保持一致。（5） 通讯方式，将用于寄送业务发票、业务通知书等重要单据，请务必填写准确。如有变化，请及时申请办理更新手续。（6） 法人投资者的业务人员信息，乙类、丙类结算成员，均填写法人投资者单位本身的业务人员信息。丙类结算成员结算代理行的业务人员信息，请在本表第四项“业务授权经办人信息”中填写。4. 投资管理人相关信息（1） 指非法人投资者的投资管理人，应为签订投资管理合同的投资管理人。法人投资者、信托产品不填此项。（2） 机构全称、法定代表人、注册地址，应与企业法人营业执照（副本）信息一致。5. 托管人相关信息（1） 非法人投资者的托管人，应为签订托管合同的托管人。法人投资者不填此项。（2） 信托产品，其受托人为信托公司，请在此处填写信托公司相关信息。（3） 通讯方式，将用于寄送业务发票、业务通知书等重要单据，请务必填写准确。如有变化，请及时申请办理更新手续。6. 年金受托人信息（1） 年金开户填写此项，年金以外的其他类型投资者不填此项。（2） 集合企业年金计划，填写年金类型、受托人信息。（3） 年金企业：单一企业年金计划填写此项，集合企业年金计划不填。机构全称、法定代表人、注册地址，应与企业法人营业执照（副本）信息一致。组织机构代码，应与企业组织机构代码证信息一致。（4） 受托人：是指受托管理企业年金基金的符合国家规定的养老金管理公司等法人受托机构（以下简称法人受托机构）或者企业年金理事会。7. 客户端管理员注册客户端管理员，是负责中债综合业务平台债券业务的客户端操作员注册和授权的业务人员，由中央结算公司负责办理注册、注销、权限变更等业务。新开账户的客户端管理员权限默认为账户全部可授权权限。必须保持两人或两人以上，注册超过两人请客户自行加行填写，客户端管理员用户名由客户自行编制，应由大写英文字母或和数字组成，请勿超过10位。初始密码：111111。8. CA证书、联网、电子密押器申请（1） 申请乙类结算成员开户填写，申请丙类结算成员不填此项。（2） CA证书，是中国金融认证中心（以下简称“CFCA”）向中央结算公司客户颁发的企业普通证书，用于在网上信息传递过程中提供身份验证、信息加密和数字签名等功能。新开户结算成员，每个账户分配一张CA证书，结算成员如需第2张证书可通过客户端自助申请并激活。中央结算公司代CFCA向客户收取CA证书管理服务费（每张年费260元），开户时不收费，计入当季账户缴费通知单。（3） 联网，指结算成员与中央结算公司的业务系统“中债综合业务平台”联网。联网有专线和拨号两种方式，拨号用户名由中央结算公司在开户时统一分配给法人投资者（非法人投资者不分配，默认为托管人已联网），拨号密码由客户在申请中预先填好。开户后准备立即使用专线的结算成员，可以预先参照债券账户业务指引（境内投资者适用）中2.1.4联网准备和6.3.2 新增专线接入，办理新增专线业务，并将拨号联网方式作为备份线路。（4） 电子密押器，用于中央结算公司对客户在办理应急等离线业务时进行身份认证和债券业务要素认证。法人投资者必须领取电子密