1科研工作量化指标.doc

符号说明：N为某科研人员在考核年度内所承担的科研项目总数；为科研项目工作量；为第i个科研项目的项目类型所赋分值；为第 i个科研项目的项目级别所赋分值； 为科研人员在第 i个项目中贡献大小所赋分值； 为第i个科研项目所获得的经费数额；Ni为与第i个科研项目同类型、同级别的科研项目经费的社会平均值；为第i个科研项目的经费来源所赋分值；为所出版的第 i部著作或教材的类别所赋分值； 为第 i篇论文的学术交流情况所赋分值；为第 i个获奖的科研项目获奖等级所赋分值；为对第i项科研成果进行鉴定的单位(部门)所赋分值；为各项不同类型的科研成果在科研成果总量中所占的权重；为第i项科研成果转化后在考核年度内的效益成本比值；为第j个专家对第i个响应变量的观测值；为第 j个专家对第i个预测变量的观测值；为每项科研任务中个人所获得奖励工作量；为独立承担科研任务的奖励工作量标准；为著作及教材量化；为科研成果的鉴定；为公开刊物上发表科技论文问的量化；为所得专利成果；为科研奖励；为科研成果工作量；为科研经费；为个人年度科研工作量 。应用到的模型1）多元线性回归模型多元多重线性回归模型是由一组预测变量(自变量)的观测值去预测多个响应变量(因变量)值的统计方法。2）时间模型一、科研工作量化考核体系的设计1科研工作量化指标教师科研工作量是教师对学校、对国家贡献大小的一种反映，在教师的总工作量中，怎样对其科研工作进行准确而又合理的量化，并以此作为教师年终考核、录用、晋升、奖励和分配的主要依据，是体现教师公平竞争，按劳分配，调动工作积极I生的主要标志之一。科研工作的量化影响因素诸多，较为复杂，应综合考虑，确定指标体系，采用一定的数学模型量化，现将该模型所确定的指标体系叙述如下：11科研项目科研项目工作量由项目类型、项目级别以及科研人员在该项目中贡献值的大小等因素确定。综合这些因素后，科研项目工作量可用下列公式进行量化。式中：N为某科研人员在考核年度内所承担的科研项目总数；为第i个科研项目的项目类型所赋分值，见表1； 为第 i个科研项目的项目级别所赋分值，见表2； 为科研人员在第 i个项目中贡献大小所赋分值，见表3。 表1 科研项目类赋值表项目类型理工科类（包括通信、光电等）人文科类（包括经管、传媒）赋值（） 表2 科研项目级别赋值表项目级别国际合作项目国家级项目省部级项目市厅级项目横向项目（委托及开发项目）校内基金项目赋值（） 表3 科研人员在科研项目中贡献大小赋值表项目参与情况项目主持人项目主研人项目参研人赋值（)上述公式中( 1，2，3.6)均为参数指标常数，常数 的确定可根据单位部门科研项目管理专业人员的经验或数学模型来确定。12 科研经费学校教师及科研人员在自己立项的科研项目中，所取得的科研经费数也是科研工作量量化的一个重要指标。其科研经费在科研工作量量化中可由下列公式计算。 式中：N为某科研人员在考核年度内所承担的科研项目总数； 为第i个科研项目所获得的经费数额；Ni为与第i个科研项目同类型、同级别的科研项目经费的社会平均值；为科研人员在第i个项目中贡献大小所赋分值，见表3；为第i个科研项目的经费来源所赋分值，见表4；表4科研项目经费来源赋值表项目经费来源引入校外经费学校配套经费学校经费自筹经费赋值（）科研经费的来源可根据科研经费获取的难易程度和使用经费所支付的成本的大小来进行赋值。13 科研成果科研成果的量化可以从以下几个方面的指标来进行综合考虑。1)著作及教材著作及教材的量化可通过以下公式来表示：式中：N为某科研人员在考核年度内所出版的著作或教材的数量；为出版第 i部著作或教材的出版社级别所赋分值，见表5；为所出版的第 i部著作或教材的类别所赋分值，见表6；为科研人员在第 i部著作或教材中编著情况所赋分值，见表7。表5出版社级别赋值表出版社级别国际有影响的出版社国家级出版社地方出版社赋值（）表6 著作类别赋值表著作类别学术专著教材教参工具书教学辅导书科普读物赋值（）表7 编著情况赋值表编著情况专著编著译著主编副主编参编赋值（）2)论文对在公开刊物上发表科研论文的量化可通过以下公式来表示：式中：N为某科研人员在考核年度内所公开发表的论文篇数；ri为出版第i篇论文的刊物级别所赋分值，见表8； 为第 i篇论文的学术交流情况所赋分值，见表9； 为科研人员在第 i篇论文中的贡献大小所赋分值，见表10。表8 刊物级别赋值表刊物级别国际著名刊物学科级刊物重要刊物一般刊物内刊赋值（）表9 论文学术交流情况赋值表学术交流情况国际学术会议全国性学术会议报告交流报告交流赋值（）表10 作者情况赋值表作者情况独立作者第一作者第二作者赋值（）3)专利对所取得的专利成果可通过以下公式量化表示为：式中：N为某科研人员在考核年度内所获专利项数；ti为所获得的第 i项专利的专利类型所赋分值，见表l1；为所获得的第i 项专利的专利性质所赋分值，见表12；为科研人员在第项专利中的贡献大小所赋分值，见表13。表11 专利类型赋值表专利类型发明专利实用新型外观设计赋值（ti）表12专利性质赋值表专利性质职务发明非职务发明赋值（）表13 专利持有情况赋值表专利持有情况独立持有第一人持有第二人持有赋值（）4)科研奖励对所取得的科研奖励可通过以下公式量化表示为：式中：N为某科研人员在考核年度内获奖的科研项目总数； 为第i个获奖的科研项目获奖级别所赋分值，见表14；为第 i个获奖的科研项目获奖等级所赋分值，见表15；为科研人员在第i项获奖的科研项目中的贡献大小所赋分值，见表3。表14 科研项目获奖级别赋值表获奖级别国家级省部级计划单列市政府奖市、地、县政府奖市级以上政府奖学校奖赋值（）表15 科研项目获奖等级赋值表获奖等级一等奖二等奖三等奖四等奖赋值（）5)成果鉴定科研成果的鉴定可通过以下公式量化表示：式中：N为某科研人员在考核年度参与鉴定的科研成果项数；为对第i项科研成果进行鉴定的单位(部门)所赋分值，见表16； 为第i项科研成果鉴定结论所赋分值，见表l7；为科研人员在第i项参与鉴定的科研成果中的贡献大小所赋分值，见表3。表16 鉴定单位（部门）级别赋值表鉴定单位级别国家科委国务院有关部门省、自治区、直辖市科委市科委单位（部门）科委学校科技部门赋值（）表17鉴定成果级别赋值表鉴定成果级别国际领先国际先进国内领先国内先进赋值（）科研成果工作量，其中 (i=l，2，3，4，5)为各项不同类型的科研成果在科研成果总量中所占的权重。14科研成果转化科研成果转化可通过以下公式量化表示为：式中：N为某科研人员在考核年度内已转化为科研成果的科研项目总数； 为第i项科研成果转化后在考核年度内的效益成本比值；为科研人员在第 i项科研成果中的贡献大小所赋分值，见表3。2、科研工作的量化指标方案通过上述多个方面的综合分析，高校科研人员科研工作总量可量化表示为：，其中( i=l，2，3，4)为各影响因素在科研工作总量中所占的权重系数。该科研工作量化指标体系模型综合体现了科研项目、科研经费、科研成果以及成果转化等科研管理各主要方面的复合关系。它既具有全面、具体的特点，使量化后的科研工作具有较强的直观性和可比性，又同时兼顾简洁、实用的优点，在实践当中具有较强的可操作性。通过科研工作量化指标体系模型的建立，可以对高校科研人员的科研工作能力进行公开、公平、公正、合理的度量，从而为教师的年度考核、职称评聘、奖励分配提供科学合理的度量依据有利于避免论资排辈的弊端，营造一个良性竞争的学术氛围，使优秀中青年人才脱颖而出。3、参数指标的确定在科研工作总量的量化过程中，各参数指标量化值的确定还具有一定的复杂性和难度。怎样合理地确定各参数指标在量化指标体系模型中所占比例的大小，对于模型的科学性起着至关重要的作用。笔者根据自己多年的经验，在参阅大量专业资料的基础上提出用特尔斐法和线性回归模型两种确定参数指标量化值，以供参考。31 线性回归模型可采用多元线性回归模型对l7个参数指标进行最小二乘估计。多元多重线性回归模型是由一组预测变量(自变量)的观测值去预测多个响应变量(因变量)值的统计方法。可选取 n=30个(在大样本下，拟合数据近似服从多元正态分布，有利于参数的估计和预测)专家对每组预测变量和响应变量的观测值作为样本对各个参数指标进行估计。线性回归模型可用矩阵表示为：其中：响应变量矩阵为Y=预测变量矩阵为X=参数矩阵为 =随机误差向量为 式中：n=30为样本容量；r=17为预测变量个数； 第j个专家对第i个响应变量的观测值；(i=l，2，3，4；j=l，2，n)线性回归模型中各响应变量指标含义如下：科研项目；科研经费；科研成果； 科研成果转化；预测变量指标解释如下： 第 j个专家对第i个预测变量的观测值；(i=1，2，17；j=l，2， n)线性回归模型中各预测变量指标含义见表18表18 回归模型预测变量指标解释表变量指标项目类型项目级别项目参与情况著作出版设级别著作类别著作情况论文刊物级别论文作者情况学术交流情况变量指标专利类型专利性质专利特有情况科研成果转化效益成本比科研项目获奖等级科研项目获奖级别成果鉴定单位级别成果鉴定级别根据模型可用计算机求解参数矩阵 的最小二乘估计为 ：。采用线性回归模型估计各参数指标不仅具有较强的科学性，而且在参数估计之后可以通过模型来进行各种统计推断。例如，可通过显著性检验来判断各预测变量之间以及各响应变量之间的交互效应，对于有交互效应的变量可通过模型求出它们的相关系数，定量考察它们之间的相关程度如果回归模型在实际操作中对数据拟合度较好，可在观测到新的预测变量的情况下对相应的响应变量进行预测，并且可以同时给出这种预测的可信度。然而，在实际当中，用一个恰当的数学表达式来确切地表示回归函数往往是困难的，特别是在预测变量数目很大时，不可能把全部的变量都包含于回归函数中，可通过计算机程序或逐步回归的方法来挑选“最好”的预测变量。2、科研工作质量为奖励科技人员拼搏创新、勇于攀登科技高峰的积极性，真实反映科研成果水平，规定科研(成果)质量奖励工作量(C)：(C与课堂教学时数相对应)科研奖励工作量：；其中 每项科研任务中个人所获得奖励工作量 独立承担科研任务的奖励工作量标准（以国家规定或地方规定为标准）考虑到角色的因素：3人以上的课题组，其负责人所获奖励工作量按下式计算：=30%,C为近3年科研奖励工作量当年奖励工作量为：（与的计算方法相同）。综上所述，个人年度科研工作量 (与课堂教学时数相对应)计算如下：=+二、时间效益分析教育的时间是指个体或群体在达到目标过程中所花费的时间。不同的教学方法和教学手段，使得学生在达到预定的教育目标的过程所花费的时间不一样。在达到预定教育目标的过程中，教育质量高，学生花费的时间就少，反之就多。21 时间效益分析的主要思想假设测验进行了两次，第一次测验成绩好坏对第二次测验的成绩无任何影响，即两次测验符合马尔科夫过程。通过分析被测试者的两次测试在不同成绩等级间的变化，来求算各组不同起点学生在达到教育目标方面的期望时间，利用相关矩阵转换的信息调整教学策略。22 时间模型把一个集体中的学生，按要求从高到低划分成 N个等级，以下统一用测验来表述。设至少进行了两次成绩不影响的测验，把各种等级的学生人数(i=l，2，N)占总人数a的比例作为状态向量，用S(t)表示(t表示时间)。学生在进入某专业初期时的状态向量，用S(0)表示，即初试成绩的各等级比例。由于学生的起点不同，通过一个时间单位(如周、学期等)的学习，在第一次测试中的各个等级的学生，经第二次测试会重新分布，如在中等级中，有升级的、有保级的，也有下降的。那么，S(0)，S(1)，S(n)构成马氏链。设初试中i级的 名学生在二试中分布在N个级别的人数依次为， 那么，这 名学生在两次测试中成绩的转移概率向量为，把各等级学生的转移概率向量合并形成转移矩阵为 (1)根据实际情况，取各等级学生的转移概率向量合并形成转移矩阵为（4）当前后两次测试用同一份试题或试越难度水平保持在同一水平时，一般无降级情况发生，学生的等级下降的比率可以近似为零，即当 就ji时， ，转移矩阵为 (2)根据实际，取转移矩阵为（5）如果达到优等是学校的教育目标，设t(2)，t(3)， t（N)分别为初试中2，3，N等级的学生达到目标的期望时间，则有时间模型 (3)式(3)中，(1)为原先处在2，3，N等级的学生所用去的一个单位的教学时间。若令T = (t(2)，t(3) ，t(N)，为学生在各等级之间的转移矩阵，式(3)的矩阵形式为T=AT+E，解方程得学生在各等级逗留的时间矩阵为。实际问题中的逗留时间矩阵为将（4）（5）代入公式（3）得到（6）（6）中各式分别表示初次测试是二级、三级、四级和五级的学生达到预期目标的期望时间。分析不同学生对教学方案的反应在逗留时间矩阵中，第一列各数据大于其他各列同行的数据，表明这一时间大于学生停留在其他等级的时间。可以预言，随着时间的推移，学生停留在二级的人数将大于其他等级，那么，二级将出现一个级峰，它表明达到这一等级的学生往前进步遇到较大的困难。这一困难可能是学习内容所决定，也可能是教学方法不适合于这部分学生所造成的。教学过程中能有效地提高这部分学生学习效果，学生在达到教育目标方面预期时间会大大降低。参考文献1王学仁，