分公司决策指南.doc

泰康办发2003第 号关于下发分公司决策管理指南（试行）的通知各部门、各分公司：为了推动公司法人治理结构和授权授信制度体系在分公司工作中实施，尽快完善“全公司以CEO为管理核心，分公司以总经理为管理核心”的总分公司统一管理模式，在责权利相结合、相统一的基础上，建立起科学的分公司决策体系，特制定分公司决策管理指南（试行）。经公司管理委员会研究批准，现予印发，请遵照执行。 一、适用对象 分公司决策管理指南主要从人事、业务经营、财务等几个方面，指导分公司科学决策、规范管理。二、分公司决策管理原则1、分公司总经理室对分公司的经营管理权限由总公司管理委员会授予，分公司总经理室对总公司管理委员会负责；2、分公司以总经理为管理核心，但是，分公司总经理室应该遵循分工明确、恪尽职守、民主决策、责权统一的决策管理原则；3、分公司的决策管理及日常经营行为服从和服务于公司的年度经营指标的完成和中长期发展目标的实现，并按照总公司制定的各项规章、制度进行规范管理，接受总公司的指导、监督和检查。 三、分公司人事工作的汇报关系及流程 （一）公司总经理室负责人的人事权限 1、分公司总经理或相当于此职务的人员对总经理室成员的考核和奖惩有提名权，对总经理室成员的其他权限，对分公司总经理室成员人事安排的其他权限在总公司管理委员会。 2.分公司总经理或相当于此职务的人员对分公司部门经理、营销服务部经理和中心支公司经理室成员的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩、岗位异动有最终决定权；结果报总公司人力资源部备案； 3.分公司总经理或相当于此职务的人员对除总经理室成员外的所有员工的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩、岗位异动有否决权； （二）分公司人事工作汇报关系及流程 1.对于分公司部门经理或相当于此职务的人员的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩和岗位异动，分公司人力资源部/行政人事部负有提出专业意见的义务，总经理室分管成员有提名权，经人力资源部/行政人事部具体考察后，报总经理室会议讨论，会议应尊重分管成员的意见，并最终由总经理或相当于此职务的人员作出决定；结果报总公司人力资源部备案。 2.对于中心支公司总经理室负责人的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩和岗位异动，人力资源部/行政人事部负有提出专业意见的义务，分公司总经理室成员均有提名权，经分公司人力资源部/行政人事部具体考察后，报分公司总经理室会议讨论，最终由分公司总经理或相当于此职务的人员作出决定；结果报总公司人力资源部备案； 3.对于中心支公司总经理室其他成员的考核、奖惩，分公司人力资源部/行政人事部负有提出专业意见的义务，分公司分管领导和中心支公司负责人有提名权，经人力资源部/行政人事部具体考察后，报分公司总经理室会议讨论，最终由分公司总经理或相当于此职务的人员作出决定；结果报总公司人力资源部备案； 4.对于中心支公司总经理室其他成员的招聘/录用、晋升/降职和岗位异动，分公司人力资源部/行政人事部负有提出专业意见的义务，分公司总经理室成员有提名权，经分公司人力资源部/行政人事部具体考察后，报分公司总经理室会议讨论，最终由分公司总经理或相当于此职务的人员作出决定；结果报总公司人力资源部备案； 5.对于分公司D级（含）以下员工的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩和岗位异动，各部门经理有提名权，提名前应会同人力资源部/行政人事部进行考察，并由人力资源部/行政人事部将考察结果和意见报总经理室分管成员审批，由分公司总经理室分管成员作出决定;其中D级员工的人事安排应由总经理室讨论，总经理或相当于此职务的人员做出最后决定。 6.对于分公司直管营销服务部经理的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩和岗位异动，分公司人力资源部/行政人事部和营销部负有建议的义务，总经理室分管成员有提名权，经人力资源部/行政人事部具体考察后，报总经理室会议讨论，最终由总经理室负责人作出决定；对于中心支公司营销服务部经理的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩和岗位异动，由中心支公司总经理或相当于此职务的人员作出决定。 7.对于分公司团险部下设营业部经理的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩和岗位异动，由分公司团险部按团险基本法规定执行，由分管团险的分公司总经理室成员作出决定；8、对于分公司银行业务部下设营业部经理的招聘/录用、考核、晋升/降职、奖惩和岗位异动，由分公司银行业务部按银行业务基本法规定执行，由分管银行业务的分公司总经理室成员作出决定； 三、分公司业务经营状况的汇报关系及流程 （一）策略性议题的汇报关系及流程 1、对于分公司的策略性议题，由分公司总经理室成员负责拟订分管各领域的中长期规划、发展战略和年度经营计划等，分公司负责计划统计的部门汇总，经总经理室行政办公会进行充分研究讨论，由总经理或相当于此职务的人员作出决定。2、对于中心支公司的策略性议题，首先由中心支公司提出自己的中长期规划、发展战略和年度经营计划等，由分公司总经理室分管领导进行初核，分公司负责计划统计的部门汇总、复核，总经理室行政办公会进行充分研究讨论，由总经理或相当于此职务的人员作出决定。3、对于须经总经理室讨论的议题，但未经讨论决定的，应视为无效。 （二）运营性议题的汇报关系及流程 1、对于日常运营性议题，由总经理室分管成员在各自负责的领域内作出决定； 2、对于超出总经理室分管成员负责领域、需要协调的日常业务经营议题，由分公司总经理或相当于此职务的人员协调处理，或受其委托进行协调处理； 3、除业务分析会、办公例会外，总经理室应每周召开碰头会，就分管工作相互通报，确保总经理室成员保持充分协调沟通； 4、分管副总经理（助总）有责任就分管领域的工作向总经理及总公司相关部门提出月度、季度工作报告和全年工作报告；总经理每月向CEO报告工作，年底向CEO报告全年工作。 5、分公司办公室主任/行政人事部经理应该列席分公司总经理室的各项会议，负责会议记录，并负责对会议布置各项工作的追踪和督办。各分公司应就此制订相应的规章制度和工作流程。 四、分公司财务状况的汇报关系及流程 （一）预算编制及预算调整的汇报关系及流程 1、分公司总经理室成员对分管部门和中心支公司预算进行审核后，汇总到分公司计划财务部，由主管财务总经理进行复核，并提交总经理室办公会充分研究讨论，最终由总经理或相当于此职务的人作出决定； 2、分公司年度预算经分公司总经理室讨论决定后，由分公司计划财务部报总公司计划财务部初核，并提交总公司预算编制委员会审核，最终由CEO作出决定； 3、分公司预算额度由总公司计划财务部下达，分公司按下达额度执行；分公司需要追加预算的，应按照总公司规定申请追加预算。 4、分公司部门预算需要变更时，相关部门提出变更预算申请，报总经理室分管成员审核后，汇总到分公司计划财务部，属部门预算内变更的，由计划财务部在部门预算内调整；属超部门预算的变更，由计划财务部提交总经理室研究讨论，最终由总经理或相当于此职务的人员决定； 5、分公司部门预算需要追加时，相关部门提出追加预算申请，报总经理室分管成员审核后，汇总到分公司计划财务部，由计划财务部报主管财务总经理决定是否追加。 （二）预算支出的汇报关系及流程 在预算执行过程中，对于预算内的费用支出，依据数额的不同采用不同的汇报关系： 1、对于业务活动支出，整体费用在X万元以内的，经总经理室分管成员确认签字，由计划财务部经理审核，报主管财务总经理签字生效；整体费用超过X万元的，经总经理室分管领导确认签字，由计划财务部报主管财务总经理审核，报总经理或相当于此职务的人员签字生效； 2、对于分公司各部门的招待费，总经理室可以在年初核定部门预算额度，单笔不超过X元的额度内招待支出，经总经理室分管成员确认签字，由计划财务部经理审核办理；单笔在X元之间的额度内支出，经总经理室分管领导确认签字，由计划财务部报主管财务总经理审核；单笔超过X元的额度内支出，经总经理室分管领导确认签字，由总经理或相当于此职务的人员审核； 3、对于分公司部门经理及以下员工发生的差旅费用，在规定支出标准内的，由总经理室分管成员确认，经计划财务部经理审核办理；在支出标准以外的，由总经理室分管成员确认，经计划财务部经理审核，报总经理或相当于此职务的人员签字； 4、建议总经理室对总经理室成员的费用做一定划分，总经理或相当于此职务人员的费用由第二负责人或主管财务负责人审核签字，副总经理、助理总经理的费用由总经理或相当于此职务的人员签字。5、对于以上或总公司财务管理规定范围内的其他项目的费用支出，由分公司在总公司财务管理规定基础上，制定相应管理规定或实施细则，细化费用支出原则、支出标准及流程，并严格按规定办理。 五、词汇说明 通知中涉及到的名词主要有建议权、审核权、复核权和决定权、策略性议题、运营性议题等；具体定义如下： 1、建议权包括提案、提名等； 2、审核权指分公司总经理室分管领导对议案、方案以及提名等的审核； 3、复核权指分公司总经理室相关领导对审核意见的复核； 4、决定权指对相关议题充分讨论后的最终决定