建设项目变更与索赔管理办法(定稿1).doc

1 四川电力开发有限公司四川电力开发有限公司 建设项目变更与索赔管理办法建设项目变更与索赔管理办法 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为加强建设项目变更与索赔管理 规范变更与 索赔处理程序 明确管理职责权限 规范工程计量计价规则 合理确定变更与索赔费用 控制工程造价 依据有关法律 法规 特制定本管理办法 第二条第二条 本管理办法中的变更包括合同变更和工程变更 索赔包括承包人索赔和业主索赔 第三条第三条 本管理办法适用于四川电力开发有限公司 以 下简称 水电四川公司 工程承包合同的变更与索赔管理 其它合同的变更与索赔管理可参考执行 第四条第四条 本管理办法旨在明确水电四川公司 子公司 业主 设计人 监理人对变更与索赔处理的内部流程和 职责分工 关于承包人变更与索赔处理流程和时限按照相 应合同规定执行 本办法不改变合同文件约定的合同双方 的权利和义务 第二章第二章 变更及索赔处理权限划分变更及索赔处理权限划分 第五条第五条 变更与索赔处理权限划分 一 工程变更 建安工程金额超过 2 亿元的合同项目 2 单项工程变更超过 300 万元 金额在 2 亿元以下的合同项 目 单项工程变更超过 200 万元 工程变更具有连续性 后期同类工程变更总额可能超过子公司管控权限的 如不 良地质引起地下洞室临时支护 基础处理 边坡处理等 由子公司按照相关规定完成内部审查后报水电四川公司审 批 减少工程投资的工程变更及小于以上金额的工程变更 属子公司管控权限 由子公司按工程变更及处理程序办理 报水电四川公司备案 IMS 系统 二 合同变更 所有合同变更必须报水电四川公司审 核 三 索赔 单项合同条件约定范围的索赔超过 100 万 元 由子公司按照相关规定完成内部审查后报水电四川公 司审批 第三章第三章 合同变更处理的职责分工合同变更处理的职责分工 第六条第六条 合同变更是由业主和承包人共同协商后 对原 合同文件做出修改或补充 合同变更可由合同双方的任何 一方提出 第七条第七条 合同变更的范围与内容主要包括 一 改变合同工程的范围 二 改变合同双方责任 权利和义务 第八条第八条 合同变更处理的职责分工 3 一 项目设计人 跟踪项目合同实施情况 针对合同变更中与设计有关 的技术方案进行研究 及时提供与之相关的设计文件和技 术经济分析 二 项目监理人 1 根据所监理合同执行过程中出现的合同条件变化及 其影响 本着有利于工程建设的目的 及时与业主和承包人 沟通 2 为合同双方实施合同变更提供真实 全面的现场情 况资料 协助合同双方确定合同变更引起的费用和工期调 整 3 组织合同谈判 提出对合同变更的意见 全过程参 与合同变更处理和下达合同变更通知 XX 水电站合同变更申请单格式参考表见附件一 三 子公司 业主 1 全面跟踪项目合同的实施 根据工程实施情况 本着 有利于工程建设的原则 提出合同变更动议 2 对承包人提出的合同变更进行审查 审查合同变更 引起的方案和工期调整 对合同变更引起的费用提出审查意 见 3 负责批复合同变更相关方案和措施 必须结合费用 负责签订合同变更补充协议 负责合同变更项目的实施管 4 理 四 水电四川公司 1 水电四川公司工程建设部 机电物资部 移民环保 部负责管控范围内的合同变更项目的立项和方案审查 并 指导 监督实施 2 水电四川公司计划合同部负责管控范围内合同变更 项目的费用与内容审查 第四章第四章 工程变更处理的职责分工工程变更处理的职责分工 第九条第九条 工程变更是指施工过程中的设计变更和施工方 案 措施的变更 工程变更的范围和内容 变更处理原则 变更通知单 或变更指示 变更报价及变更决定等执行相 应合同的专用或通用条款有关 变更 的约定 第十条第十条 工程变更的内容 1 增加或减少合同中任何工作 或追加额外的工作 2 取消合同中任何工作 但转由他人实施的工作除 外 3 改变合同中任何工作的质量标准或其他特性 4 改变工程的基线 标高 位置和尺寸 5 改变工程的时间安排或实施顺序 第十一条第十一条 工程变更处理的职责分工 5 一 项目设计人 设计人在进行技施设计时 应尽量减少甚至避免发生 重大 设计变更 对工程重大设计变更和施工变更应提 出详细具体的技术方案 包括方案技术经济比较以及风险 分析 图纸和变更预算 若重大工程变更由业主提出 设 计人应协助业主对技术方案和费用进行审查和负责施工图 设计 二 项目监理人 1 项目监理人应审查设计文件 包括设计技术要求 设计修改通知 设计施工图纸等 的符合性 清理是否存 在合同规定的变更 若设计文件涉及或存在合同条款所规 定的变更时 监理人应在业主授权范围内及时向承包人发 出变更通知单 2 项目监理人可根据工程合同实施情况 本着有利于 工程建设的目的提出设计或工程变更 并全过程参与或主 持工程变更方案和费用审查 3 对工程变更方案 包括工期 报价提出审查意见 报送业主审批 在批准后签发变更通知或决定 并监督 检查变更项目的实施 XX 水电站工程变更申请报告单格式参考表见附件二 XX 水电站施工变更通知单格式参考表见附件三 6 三 子公司 业主 1 负责合同执行中的设计变更和施工变更的评审和论 证工作 包括实施的合理工期 审查变更项目是否成立 研究项目变更条件 分析变更引起的原因和责任 2 牵头组织重大设计变更和施工变更方案审查 复核 监理人对工程变更的审查意见 包括其审查意见是否符合 实际情况和合同规定 检查所附变更资料是否完整 真实 审核并确认变更工程量 对变更项目的单价和费用进行审 核 3 负责工程变更项目的意见批复 并检查 监督变更项 目的实施 四 水电四川公司 1 水电四川公司工程建设部 机电物资部 移民环保 部负责管控范围内的工程变更项目立项审查 复核子公司 上报工程变更项目的合理性 确认项目是否成立 指导 监督子公司实施工程变更 2 水电四川公司计划合同部负责管控范围内工程变更 项目费用审查 第五章第五章 索赔处理的职责分工索赔处理的职责分工 第十二条第十二条 索赔是指合同当事人一方向另一方提出的基 于合同的补偿要求 即要求补偿所遭受的经济或工期损失 7 或者要求维护其合同赋予的权益 本办法所指的索赔是指 工程工期及费用索赔 索赔的提出与处理时限及程序执行 建安合同相关规定 第十三条第十三条 索赔处理的职责分工 一 项目设计人 1 针对索赔与反索赔事件中与设计文件有关的问题提 出意见 2 参与索赔与反索赔事件的调查和技术经济论证工作 二 项目监理人 1 通过有效的合同管理减少和避免索赔事件发生 加 强对合同总体分析 特别是对合同责任 工程范围 边界 条件 合同价格 工期要求等 对任何一项索赔的提出 能及时正确地分清合同责任 通过对合同监督和跟踪 及 早发现干扰事件 及早采取措施降低干扰事件的影响 减 少索赔事件发生 2 深入研究引起索赔的潜在原因 以合同为准则 加 强对索赔事件的预见性 及时提醒业主避免索赔的发生 减少提出索赔的条件 3 及时准确地报告索赔事件的相关情况 在索赔事件 发生后 监理人应加强现场跟踪和同期记录 建立索赔事 件的详细记录档案 并报业主相关部门 8 4 对索赔证据 索赔费用和工期进行审查并提出意见 5 监理人在处理索赔事件时 应充分运用工程合同条 款赋予业主的权利 协助业主对索赔者违约提出反索赔 以维护业主的合法权益 XX 水电站索赔处理决定格式参考表见附件四 三 子公司 业主 1 审查索赔项目是否成立 审查索赔报告的费用和工 期是否符合合同规定和实际情况 2 参加索赔谈判并审查监理人整理的索赔报告 检查 监督索赔项目的实施 3 研究 制定 实施对承包商的反索赔工作 四 水电四川公司 1 全面跟踪属水电四川公司管控范围内的工程索赔项 目 审核子公司上报的工程索赔项目 参与重大工程索赔 项目的谈判 2 水电四川公司工程建设部 机电物资部 移民环保 部负责管控范围内的索赔项目实施方案论证 审核 计划 合同部审批工程索赔项目 并指导 监督子公司工程索赔 及反索赔工作 第六章第六章 变更与索赔处理流程变更与索赔处理流程 9 第十四条第十四条 工程变更处理流程 一 子公司 业主 权限范围内的工程变更处理流 程 1 工程变更立项审批流程 变更立项提出 监理人审查 子公司专业职能部门审 核 子公司部门分管领导审核 子公司总经理审批 2 工程变更费用批复流程 依据工程变更立项提出费用申请 监理人审查 子公 司专业职能部门审核 子公司部门分管领导审核 子公司 总经理审批 二 水电四川公司权限范围内的工程变更处理流程 1 工程变更立项批复流程 子公司提出变更立项申请报告 水电四川公司专业部 门审查 专业部门分管领导审核 总经理审批 2 工程变更费用批复流程 子公司提出变更费用申请 水电四川公司专业部门审 查 专业部门分管领导审批 500 万元以内 500 万元以 上项目经总经理办公会审核 总经理批准 三 工程变更立项必须包含的内容及要求 1 充分的项目立项原因和必要性说明 2 项目立项方案的主要内容 参数 工程量 必要时 应将相关方案和图纸附上 10 3 项目立项方案实施预算及经济比选 4 监理人审查意见 子公司内部审核意见 子公司权 限变更为审批意见 及相应审批程序表 5 除应急抢险项目外所有工程变更必须先立项后实施 应急抢险项目实施前须告知四川公司相关职能部门 一周 内应完成相关审批程序 第十五条第十五条 合同变更与索赔处理流程 一 子公司 业主 权限范围内的索赔处理流程 依据合同提出费用申请 监理人审查 子公司专业职 能部门审核 子公司部门分管领导审核 子公司总经理审 批 二 水电四川公司权限范围内的合同变更及索赔处 理流程 子公司提出合同变更及索赔费用申请 水电四川公司 专业部门审查 专业部门分管领导审批 500 万元以内 500 万元以上项目经总经理办公会审核 总经理批准 三 合同变更及索赔必须包含的内容及要求 1 总论部分 对补偿事项进行综述 简要叙述整个事 件过程及具体索赔要求 2 合同引证部分 主要是说明自己具有索赔权利 通 过合同条款或有关法律法规来引证补偿是成立的 这是索 赔能否成立的基础 11 3 索赔计算部分 通过具体的计算方法和计算过程来 说明自己应得索赔金额或工期顺延的天数 计算的依据一 定要有第三方的签证的资料 4 证据部分 索赔证据包括该索赔事件所涉及的一切 证据资料 以及对这些证据的说明 第七章第七章 变更与索赔工程计量原则变更与索赔工程计量原则 第十六条第十六条 工程计量原则 一 工程量计量方法和规则必须按照合同技术条款约 定的计量方法和规则进行 二 工程计量项目应通过工程验收 或单项验收 且 质量合格 不允许未实施或未完成而超前计量 三 工程计量要求申报资料和验收手续齐全 申报工 程计量时 必须随同附上工程计量签证表 计算表 分部 分项验收表 质量合格证明等材料 四 建立完善的审核程序 工程计量由承包人申报 监理人复核 业主相关职能部门审核 五 承包人应按合同约定的计量办法 按月或节点对 已完成的质量合格的工程变更与索赔项目进行准确计量 并在每月或阶段节点按照规定时间随同付款申请单提交工 程量报表的有关计量 技术资料 12 六 监理人对承包人提交的工程变更与索赔项目工程 量月报表进行复核 以确定当月完成的工程量 有疑问时 可以要求承包人派员与监理人进行复核 并可要求承包人 进行抽样复测 承包人应指派代表协助监理人进行复核并 按监理人的要求提供补充的计量资料 若承包人未按监理 人的要求派代表参加复核 则监理人复核修正的工程量应 被视为承包人实际完成的准确工程量 七 每一工程变更与索赔项目开工前 承包人 监理 人及业主应对原始状态进行测量 承包人完成了工程变更 与索赔项目清单中每个项目的全部工程量后 监理人应要 求承包人派员共同对每个项目历次计量报表进行汇总和通 过测量核实该项目的结算工程量 以确定该项目最后一次 进度付款的准确工程量 第十七条第十七条 变更与索赔工程计量职责 一 项目监理人对变更与索赔工程计量准确性负责 二 子公司合同执行部门应对监理人审查的变更与 索赔计量审核 三 水电四川公司各相关专业部门对子公司工程变 更与索赔计量进行监管 第十八条第十八条 建立工程计量统计台账 一 项目设计人 13 项目设计人应根据工程实施阶段建立设计概算工程量 招标工程量 施工图工程量 工程变更工程量的统计台账 建立不同阶段工程量的对应关系 二 项目监理人 项目监理人应根据工程实施阶段建立施工合同工程量 进度结算工程量 工程变更及索赔工程量的统计台账 建 立上述工程量的对应关系 三 子公司 业主 子公司应建立设计概算工程量 执行概算工程量 合 同工程量 进度结算工程量 工程变更及索赔工程量的统 计台账 建立上述工程量的对应关系 四 水电四川公司 水电四川公司对工程量统计台账进行监管 第八章第八章 变更与索赔工程计价原则变更与索赔工程计价原则 第十九条第十九条 工程单价计价原则 工程单价计价原则应是按合同 变更价格调整 有关 规定计价 一般通则为 一 有适用变更项目的子项工程 采用该子项工程 的价格 单价 二 有类似项目 在合理范围内以类似项目的价格 单价 为基础确定 14 三 无参照项目单价 按照承包人申报 监理人审核 业主审批的方式确定 基础价格和费率执行原合同报价 定额消耗量以投标报价的消耗量水平核定 第九章第九章 附附 则则 第二十条第二十条 本办法中合同变更 工程变更及索赔处理过 程中必须的有效支撑资料的收集 整理和传递办法 由子 公司按照文件资料管理规定执行 第二十一条第二十一条 子公司应依据本办法和工程实际情况 制 定实施细则 报水电四川公司备案 第二十二条第二十二条 本管理办法从 2014 年 1 月 1 日起执行 本 办法由水电四川公司负责解释 15 附件 1 XXXX 水电站水电站 合同变更书面申请单合同变更书面申请单 项目编号 合同编号 承包人 或业主 合同变更编号 号 年号 合同工程名称合同编号 合同变更 名称 合同变更理由 和依据 合同变更主要 内容 合同变更 引起 的主要变化 可另附页 应同时说明合同变更可能引起的费用和工期 16 签署意见 业主提出合同变更时填此栏 项目执行部门 会审部门 计划合同部 公司 领导 合同变更提出 方签署人意见 签署意见 承包人提出合同变更时填此栏 主管部门 项目经理 其它说明 说明 1 本申请 单一式 四份 合同变更可能引起的变化可另附页 2 业主和承包人均可使用此申请单 3 无论由哪一方提出 均应同时抄送监理人 附件 2 X X X X 水电站水电站 工程变更立项表工程变更立项表 项目编号 合同编号 承包人 变更编号 号 年号 合同工程名称合同编号 工程 变更名称变更等级 根据 IMS 系统要 求 变更部位或桩号 变更 理由 及内容 标注 变更通知和图纸文件编号或附件 变更工程