HSE管理体系策划与设计.docx

HSE管理体系策划与设计策划（1） 企业通过初始状态评审，以及对全部管理、危险因素、危害因素和环境因素调查，掌握了企业健康、安全与环境现状，依据SY/T6276-1997标准七个要素的逻辑内涵和国家有关的政策、法律、法规和技术标准，结合企业的财力、物力、现有技术水平、人员素质及生产经营的实际情况，企业应着手进行HSE管理体系策划，主要内容包含：（1）保障建立体系的组织领导、办事机构和资源；（2）依据初始评价制定企业的承诺；（3）进行健康、安全与环境法规政策调研，掌握国家的法律、法规和技术标准，确定企业的方针和目标；（4）依据标准要求，结合企业健康、安全与环境管理实际，确定体系建立的总体设施方案；（5）依据企业结构调查结果与标准要求，调整组织机构，明确部门职责。HSE管理体系策划与设计总体设计（2） 1设计调研调研可采取多种灵活方式，要聘请有关专家讲课、组织研讨会、专家咨询等等。外部调研主要包括以下内容：（1）国际石油工业HSE管理体系建立及管理现状，HSE管理体系的发展历程，国外各石油企业HSE管理体系的管理惯例、成功经验；（2）中国石油天然气集团公司（CNPC）HSE管理体系建立的有关政策；（3）国内兄弟石油企业HSE管理体系建立情况及取得的成功经验。内部调研主要包括以下内容：（1）企业健康、安全与环境管理现状；（2）企业长期发展规划以及管理模式定位；（3）企业现有管理模式及与HSE管理体系的关系；（4）建立HSE管理体系可依托的各种资源支持状况。2确定原则设计前应依据标准，结合本企业实际，确定指导性原则，遵循以下原则：（1）以SY/T6276-1997标准为准绳，抓住每个要素设置管理文件，以实现事前预防为基本目标；（2）结合实际，简化程序，以提高企业管理水平为目的；（3）立足长远，做到继承与创新并重，以实现质量、经营、健康、安全与环境综合管理科学化为最终目标。3文件层次设计从目前国际上游石油工业健康、安全与环境管理体系的发展情况看，文件的层次基本分为政策性文件（即管理手册）、程序文件和支持性文件。为了既与国际惯例接轨，又方便管理、便于操作，推荐企业HSE管理体系设计的基本框架层次为如图1所示。图1所示管理手册为政策性文件，描述企业的健康、安全与环境管理的承诺、方针和目标，企业对健康、安全与环境管理的主要控制环节、控制程序；程序文件是企业内部管理的具体运作程序，规定企业内部对健康、安全与环境的具体管理程序和控制要求；支持性文件包括作业文件、HSE计划书、作业指导书以及各种记录等。图1 HSE管理体系设计基本框架层次4设计评审企业完成HSE体系方案初步设计后，应组织专家评审小组对设计方案进行评审。1）方案评审专家评审小组的人员构成应包括：本企业内外的HSE管理体系专家、初步方案设计人员、标准化管理专家、ISO9000体系管理专家等。专家评审小组应依据以下原则对设计方案进行评审：（1）是否依据SY/T6276-1997标准，控制了标准中所有要素；（2）是否与本企业管理、生产活动相适应和协调，且随内外环境的变化持续改进；（3）企业已识别的活动过程应制定科学合理的程序和工作指南；（4）设计方案应处理好几个接口关系，一是企业内部各个部门管理职能的接口；二是企业与其下属单位体系层次和管理活动接口；三是所开发的程序文件之间的接口；四是程序文件与管理作业文件的接口。2）方案修订依据专家评审小组的意见，企业对HSE管理体系的设计方案进行修订，形成HSE管理体系的详细设计方案，方案应明确以下内容：（1）HSE管理体系的管理机构设置及职责；（2）体系设计的依据和总体指导思想；（3）根据企业的管理行为和生产经营活动过程进行程序文件和管理作业文件的开发并提出文件编写的控制要点；（4）文件编写导则，说明文件编写格式、内容和各种记录表格的设计，以及HSE管理手册的编写；（5）HSE管理体系程序文件和管理作业文件一览表。3）复审批准企业最高管理者组织办公会审核并批准HSE管理体系设计方案。并由HSE管理体系的管理部门制定工作进度计划，组织实施。HSE管理体系策划与设计承诺的制定（3） 企业的高层管理者应提供强有力的领导和明确的承诺，并且确保这些承诺转变为必要的资源，以便建立、实施和保持健康、安全与环境体系并实现其方针和战略目标。健康、安全与环境承诺由各级企业最高管理者组织制定，并签发公布，自上而下的各级承诺是体系成功实施的基础。1承诺的内容（1）依法建立并实施有效的健康、安全与环境管理体系；（2）满足法律法规标准及其他要求的承诺；（3）承诺为可持续发展做出应有的贡献；（4）是否为HSE目标、指标的制定提供框架；（5）提供充足的资源保证；（6）定期公布公司的HSE表现；（7）对员工和承包商的HSE表现提出期望；（8）是否与其他事务同等重要；（9）创造良好的组织文化，不断强化体系运行，提高企业健康、安全与环境表现水平。2承诺的要求（1）明确适用范围，语言表达清晰，并形成文件；（2）得到各级组织的贯彻和实施；（3）承诺公开而明确，易于公众获得；（4）通过不断努力改进健康、安全与环境的表现水平。3承诺的管理（1）使领导承诺文件化：可用板报、张贴、广播、有线电视或发放小册子、卡片等多种方式传达到全体员工。（2）使领导承诺具有公开性：易于相关方获取，但不是指必须向相关方主动分发、传递或通知，而是指相关方需要时，能方便地获得。（3）定期评价：企业应定期对承诺的实施情况进行评价，评价内容如下：健康、安全与环境状况是否达以承诺的要求；承诺的符合性、有效性及对外环境的适应性；实施、监测过程中发现的健康、安全与环境问题的纠正和预防效果。（4）专项评价：当出现下列情况时，企业应进行专项评价：出现重大健康、安全、环境事故时；实施、监测过程中发现有重大不符合项时；员工、居民对健康、安全与环境问题有强烈反映时；政策、法律、法规修改时；合作方、承包方提出异议时。例1承诺实例按SY/T6276-1997标准的要求，承诺可分为公众所获取，大港油田（集团）有限责任公司的承诺如下，供参考借鉴。集团公司的承诺：依法建立健康、安全与环境管理体系，并保证有效运行；合理开发利用资源，保护自然生态环境，树立一流的企业健康、安全与环境形象，为创造人与自然协调统一的、可持续发展的环境做出不懈的努力；强化职工健康、安全与环境意识，最大限度地保障员工的健康与安全。最高管理者承诺：把关心职工健康、保障员工安全，创造一流环境作为自己的责任；指定管理代表，督促其严格履行职责，并提供必要的资源支持；督促各级管理者创造良好的健康、安全与环境文化，不断强化管理体系的运行，努力提高集团公司的健康、安全与环境水平。HSE管理体系策划与设计方针和目标制定（4） 方针和目标是企业确定总的指导方面的行动的准则，是评定一切活动的依据，是企业承担健康、安全与环境责任和义务的公开声明。因此，最高管理者应以良好的态度与方式制定方针和目标，为建立和完善HSE管理体系打下坚实的基础。1方针和战略目标的作用（1）是企业在健康、安全与环境管理方面的意向和原则声明；（2）指导实施、改进的HSE管理体系的全过程；（3）是企业最高管理者制定的，是全体员工活动的指导思想和行为准则；（4）指明了企业在健康、安全与环境管理方面的努力方向；（5）提供了规范组织行为和制定具体目标的框架。2方针和战略目标的内容（1）遵守法律、法规、标准和其他要求；（2）实现持续改进；（3）树立目标框架；（4）重视事故预防。3方针和战略目标的要求（1）明确适用范围，语言表达清晰简洁、通俗易懂，公众易于获得；（2）与企业任何一个企业的方针和目标保持一致，并形成文件；（3）与企业的活动、产品、服务和它们对健康、安全与环境的影响息息相关；（4）与企业的其他方针（如质量、环境方针）保持一致，且具有同等重要性；（5）符合或严于相关规则和法规和要求，当地方法律和规章没有规定时，可选用组织内部的合适标准；（6）真实可信，体现企业的实际需求和能力，并得到各级企业的贯彻和实施；（7）尽可能有效地减少活动、产品和服务对健康、安全与环境带来的风险和危害；（8）通过不断努力改进健康、安全与环境的表现水平。4方针和战略目标的制定（1）方针和目标的制定过程应有足够的信息资源支持，在建立方针和目标时，应收集和使用如下信息资源，以保证方针和目标有效、适用并具有权威性；组织长期的经营战略及发展战略；现有的关于健康、安全与环境问题的承诺和声明；现有的其他方针，如质量方针等；相关方，如员工、执法机构、居民、顾客、承包方等的观点和要求；相关和适用的法律、法规，及企业认同的其他法规和要求；成文的健康、安全与环境标准，包括ISO14690、ISO14000系列标准；其他类似企业的方针目标范例；明确方针目标适用的地理及组织界限。（2）方针目标的内容和篇幅，与企业健康、安全与环境管理和行为的现状以及健康、安全与环境问题的复杂程度相关，从目前获取的方针和目标看，分为如下两类：一类方针和目标较短，朗朗上口，易于员工理解和宣传。而将大量的管理性内容放在手册对方针目标的描述中，或放在单独发行的对方针目标内涵解释的小册子中。一类比较详尽，将形成文件传达到主体员工，管理性内容也列入其中。使员工也知道一些管理内容，但不易于记忆。方针和目标的长短取决于企业的文件和管理内容的多少，各有利弊，可视情况而定。5方针和战略目标的管理（1）使方针和目标文件化，可用板报、张贴、广播、有线电视或发放小册子、卡片等多种方式传达到全体员工。（2）使方针和目标具有公开性：易于相关方获取，但不是指必须向相关方主动分发、传递或通知，而是指相关方需要时，能方便地获得；若企业要求供方和合同方接受某些体系运行控制程序或其他健康、安全与环境要求时，企业有必要主动提供自己的方针、目标。如果企业认为有必要，或甘愿接受外界监督，或为展示自己的价值观和信念，企业甚至可以支付商业广告费来宣传自己的方针、目标。（3）初始评审。体系建立之初，应对企业方针目标的法律、资源、技术保证能力进行评价，评价的主要内容如下：方针和目标与国家政策、法律、法规的一致性；方针和目标与承诺的一致性；方针和目标与合作者、第三方的需求的一致性；方针和目标的资源、技术保证条件和可行性；方针和目标与全体员工意愿的符合性；方针和目标贯彻落实的可操作性；方针和目标与市场发展的适应性可持续发展性。（4）定期评审。企业应定期组织对方针和目标的评审，标准要求最高管层管理评审时要对方针和目标进行评审，必要时予以更新修订，以满足持续改进的承诺和适应企业内外部各种条件的变化。（5）不定期评审。为确保方针和目标和持续适用性和有效性如出现下列情况，也应对方针和目标进行重新评审和修订；市场形势发生变化；法律、法规及有关标准更新或修订；生产过程、产品发生变化；企业合并或吞并其他企业；公众或相关方提出要求；为满足第二方审核或第三方审核；各种不可抗拒的自然灾害影响等。例2HSE方针和目标示例按照SY/T6276-1997标准，HSE方针和目标是可为公众获取的，下面将大港油田（集团）有限责任公司的方针和目标列出，供参考：健康、安全与环境方针：健康至上，安全第一，环保领先；强化意识，依靠科技，综合治理，预防为主，全员参与；走全员健康、本质安全和可持续发展的道路。健康、安全与环境目标：公司的健康、安全与环境表现水平跻身国同仙行业先进行列，向无事故、无污染、树立一流组织形象（001）的目标迈进；生产和生活固体垃圾两年内实现集中处理，废气、废水三年内实现达标排放，有效控制噪声污染。HSE管理体系策划与设计文件开发（5） 1程序文件开发程序文件主要是解决部分部门之间的业务接口和业务管理程序，它突出的是规定清楚由那个部门或那几个部门按什么程序，先干什么，后干什么，如何干，怎样才能较好地完成该任务，侧重于解决业务部门交叉关系的理顺。按管理体系要素划分的程序文件包括“领导和承诺”文件开发；方针和目标文件开发；“评价和风险管理”文件开发；“组织结构、资源和文件”文件开发；“规划”文件开发；“实施与监测”文件开发；“审核与评审”文件开发。2管理作业文件开发程序文件是一个较为宏观性的指导文件，若在程序文件中把每一项业务应干到什么程序，由谁干都写进去，容易造成管理程序不清，在这种情况下就需要我们开发第三层次文件，即管理作业文件。1）开发原则开发管理作业文件应根据程序文件，能在程序文件中交待清楚而又不至于影响管理程序的活动内容，就不要再编制作业文件；管理作业文件必须与所采用要素的程序文件相对应，是对程序文件中整个程序或某个条款进行补充和细化，不能脱离程序文件搞一套管理作业文件；为了指导管理活动，使管理行为更加可操作化，一个程序文件可分解为几个管理作业文件；国家、行业、企业的技术标准、规范不作为管理作业文件；管理作业文件是原有规章制度的进一步整理和细化，不能既保留原有规章制度，又有管理作业文件规定形成双轨制；管理作业文件要突出管理行为的可操作性。2）文件开发管理作业文件开发是一个根据程序文件的需要而进行的设计过程，因此，难以全面的说明。如我们开发了一个“技术安全管理程序”在该文件中涉及整个技术安全管理业务活动程序，并对锅炉、压力容器、隐患、危险场所、事故、安措，“三标”等内容都写清楚谁来管、如何管、管到什么程序，留下什么记录，就会造成“技术安全管理程序”