内部审核每年至少进行一次.doc

内部审核每年至少进行一次，审核范围覆盖本公司质量体系和环境管理体系的全部要素及涉及部门。根据下列需要可追加审核频次：A）体系的功能发生了重大变化，机构有效较大的变动，环境有重大变化时；B）顾客有重大投诉，环境相关方有重大抱怨；C）外部（第二方、第三方）审核前。1、每年年底企划部负责制订内审计划表，经管理者代表批准。2、组建审核组。3、每次审核前由管理者代表任命审核组组长，由审核组组长负责组成审核组。4、审核组成员必须经培训取得相应资格并与被审核部门无直接关系责任。5、编制审核日程计划6、审核组组长拟定内审计划表并与受审核部门协商确认计划。7、内审计划表应包含审核目的和范围、受审核部门，审核依据的文件（标准、手册及程序文件、合同及有关法规、法令等），审核组成员名单及审核日期和地点，审核活动持续时间等内容。制定内审计划表时应考虑所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。8、审核组负责编写审核通知单并通知被审核部门。9、审核准备工作10、审核组长根据内审计划表向审核员分配任务。11、审核员根据分配的审核任务收集审核依据的所有文件的资料，编制内审检查表、不合格报告、内审报告空白表等工作文件。A）查阅前次审核记录，注意不合格项及纠正措施实施效果；B）熟悉审核范围及审核活动，拟定内审检查表等工作文件。12、审核实施13、审核组按拟定的内审计划表进行现场审核，审核前半小时召开首次会议。由审核组长主持会议，主要议程是：A）参加会议人员签到；B）审核组长介绍审核组员成员及分工；C）说明审核目的、依据、审核程序、方法、要求；D）受审核部门介绍将要参加陪同工作人员。14、现场审核审核员以内审检查表为依据进行现场审核，通过面谈，查阅文件和对有关现场的活动的观察测量，收集客观证据，并对获得的客观证据如实记录在内审检查表审核记录应准确、实事求是。15、对发现的不合格项应开具不合格报告，相关部门负责人和陪同人员对不符合事实应签字确认。16、不合格项评估与纠正17、由审核组长填写不合格项分布表。18、未次会议19、由审核组长召集审核组和受审核部门有关人员参加。20、由审核组长以客观事实简要总结审核结果，由审核员宣读不合格报告。审核组长宣布审核结论。21、会议应作好记录22、由审核组长编制内审报告分送至总经理、管理者代表。经管理者代表审核，总经理批准，传送给相关部门。23、纠正措施受审核部门根据发现的不合格项，分析不符合原因，及时采取纠正措施。24、跟踪审核25、受审核部门提供实施纠正和预防措施的书面证据。26、企划部负责组织审核员，对整改措施实施效果进行跟踪验证。并对其实施效果进行监督检查，如果发现纠正和预防措施没有按期完成，效果未达到，则继续开不合格报告直至最终关闭。27、相关文件5.1、纠正和预防措施管理程序 5.2、记录控制程序 28、质量记录（1）、会议签到表（2）、年度内审计划（3）、内审检查表（4）、不合格报告（5）、内审报告纠正和预防措施管理程序1、 目的为消除实际或潜在的品质、环境异常，应采取纠正及预防，并视问题之重大性及担负的责任作适当处理。对现有的程序做不断的改进，以期整个管理体系的运行达到最佳状态2、 适用范围2.1、适用于质量体系中的用户反馈、过程控制、检验和测量、体系运行及一切潜在的品质异常问题。2.2、适用于环境体系中的环境污染、环境治理问题及一切潜在的环境异常问题。3、 职责3.1、显著性的品质异常，指现已发生明确的异常。3.1.1、提出：各相关责任部门。3.1.2、显著性品质异常的矫正措施：相关部门实施；企划部监督和验证。3.2、潜伏性品质异常，指尚未发生，有异常发生的趋势和迹象。3.2.1、提出：各责任部门或资料收集部门。3.2.2、分析与纠正预防措施的实施：相关部门实施；企划部监督和验证。4、 管理程序4.1、质量体系纠正措施。4.1.1、企划部对下列情况提出采取纠正措施，并负责组织有关部门处理。4.1.1.1、用户质量投诉（包括公司内部各环节）。4.1.1.2、用户批量退货，质检部对突出的质量问题，填写质量/环境信息表报生产部与市场部协商解决。4.1.2、车间负责对下列情况采取纠正措施。4.1.2.1、在巡检中，同一问题重复出现两次。4.1.2.2、工序检验出现不合格批。4.1.2.3、自检、巡检中出现的不合格批。4.1.2.4、成品检验中出现不合格批次。当车间难以处置时，或是重大质量问题时，由车间填写质量/环境信息表和报生产部，由生产部组织有关部门采取纠正措施。4.2、环境体系纠正措施。4.2.1、各责任部门对下列情况提出纠正措施，并负责组织有关部门处理。4.2.1.1、因操作不当或设备损坏而导致气体、液体的泄漏，造成环境污染。4.2.1.2、化学品、化学试剂的存放或使用不当，造成环境污染。4.2.1.3、废气、废水、噪音、废弃物及能源活动没有达到控制标准。4.2.1.4、日常检测发