信达澳银基金管理有限公司(以下简称╲〞本公司╲〞)直销柜台.doc

FIRST STATE CINDA FUND MANAGEMENT CO LTD 深圳总部深圳总部 北京分公司北京分公司 地址 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 楼 地址 北京市西城区月坛北街26 号恒华国际大厦写字 邮编 518040 楼 606 室 直销电话 0755 83077068 邮编 100045 直销传真 0755 83077038 电话 010 58569988 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 传真 010 58564084 客服邮箱 service 公司网站 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 1 目目 录录 一 目的一 目的 2 二 适用范二 适用范围围 2 三 三 释义释义 2 四 基本四 基本规则规则 3 五 申五 申请请手手续续 4 六 六 办办理理业务业务具体流程具体流程 5 第一部分 直销柜台客户办理业务具体流程第一部分 直销柜台客户办理业务具体流程 5 一 账户业务 5 直销柜台客户开户 5 直销柜台客户变更基本账户资料 8 直销柜台客户基金账户登记 12 直销柜台客户账户销户 12 二 交易业务 13 直销柜台客户认 申购基金 13 直销柜台客户赎回基金 15 直销柜台客户申请资金清退 17 直销柜台客户更改分红方式 18 三 其他业务 19 直销柜台客户交易密码清密 19 直销柜台客户交易密码解锁 21 第二部分 网上直销客户办理具体流程第二部分 网上直销客户办理具体流程 23 一 账户业务 23 网上直销客户变更基本账户资料 23 二 其他业务 26 网上直销客户交易密码清密 26 网上直销客户交易密码解锁 28 七 七 业务业务申申请请表填写指南表填写指南 30 八 直八 直销业务资销业务资金划款流程金划款流程 32 九 附九 附则则 33 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 2 信达澳银基金管理有限公司 以下简称 本公司 直销柜台办理 开放式基金 以下简称 本基金 等业务的工作时间为每个证券交易 日的 9 30 11 30 13 00 15 00 认购期间交易时间为 9 30 11 30 13 00 17 00 一 目的一 目的 为规范本公司开放式基金直销业务 为投资者提供完整 清晰 规范的直销业务办理手续 方便投资者更好的进行基金直销业务 特 制定本指南 二 适用范二 适用范围围 本指南适用于通过本公司直销柜台办理业务的直销客户 包括 直销柜台客户和网上直销客户 其中办理直销业务具体流程分为两 部分内容 第一部分介绍直销柜台客户办理业务的流程 适用于直销 柜台客户 第二部分介绍网上直销客户须通过直销柜台办理业务的 流程 适用于网上直销客户 三 三 释义释义 1 基金管理人 指信达澳银基金管理有限公司 2 基金 指信达澳银基金管理有限公司管理的基金 3 基金注册登记机构 指本公司或接受本公司委托代为办 理基金注册登记业务的机构 4 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其 他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人 5 机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金 在中 华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准 设立的企业法人 事业法人 社会团体或其他组织以及合 格境外机构投资者 6 合格境外机构投资者 指符合 合格境外机构投资者境内 证券投资管理暂行办法 规定的条件 经中国证监会批准 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 3 投资于中国证券市场 并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外基金管理机构 保险公司 证券公司以及其他 资产管理机构 7 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交 易日 8 T 日 指直销机构在规定时间内受理投资者开户 销户 认购 申购 赎回或其他业务申请的工作日 T 1 和 T 2 均指工作日 9 直销机构 指信达澳银基金管理有限公司 四 基本四 基本规则规则 1 只有依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定 可以投资于证券投资基金的自然人 在中国境内合法注 册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人 事业法 人 社会团体或其他组织和合格境外机构投资者才能申 请开立信达澳银基金管理有限公司基金账户 并进行基 金投资活动 法律 法规 规章等规定禁止投资证券投资 基金的除外 2 投资者必须先开立信达澳银基金管理有限公司基金账户 和交易账户后方可在直销机构办理基金业务 开立基金 账户的同时也开立一个直销交易账户 3 一个投资者只能申请开立本公司一个基金账户 4 投资者必须指定本人或本单位的一个银行账户作为其赎 回 分红 退款的唯一结算账户 5 T 日 17 00 之前提交的认购申请均为 T 日的申请 T 日 15 00 之前提交的除认购以外的申请 均视为 T 日申请 超过该规定时间提交申请将顺延至下一工作日受理 6 直销机构不接受现金 投资者提出认 申购申请前 应事 先将足额资金划至本公司指定的直销清算账户 投资者 的认购资金应在 T 日 17 00 前划至本公司指定的直销清 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 4 算账户 投资者的申购资金应在 T 日 15 00 前划至本公 司指定的直销清算账户 投资者提交认购申请当日资金 在规定的时限内未到账时 以资金实际到账日为有效申 请日 直销机构将该认购申请表保留至认购期结束日 若 资金在认购期结束日规定的时限内仍未到账 该认购申 请无效 投资者提交申购申请当日资金在规定的时限内 未到账时 该申购申请无效 资金实际到账日投资者若申 请申购 须重新向直销机构提交申购申请表 7 直销机构受理投资者的各类申请 并不表示对其申请的 确认 最终结果以注册登记机构的登记确认为准 8 对符合条件的账户及交易申请 注册登记机构将于 T 1 日予以确认 9 机构投资者办理各项业务的经办人须为基金业务被授权 人 经办人办理申请时除提供有效申请资料外 还必须出 示经办人的有效身份证件原件及其复印件 10 申请中所需提供的指定文件 授权委托书 承诺函 协议 等文件均由本公司提供标准格式文本 11 所有资料必须用黑色或蓝黑色钢笔或水笔填写 字迹端 正 表述清晰 涂改无效 所有复印件须统一使用标准的 A4 纸 可正反面复印 五 申五 申请请手手续续 1 直销客户通过柜台或传真委托方式办理各类申请前 请 先阅读本业务指南 2 根据本业务指南的提示准备好相应的资料和文件 3 填写申请书之前请仔细阅读并充分了解申请表上的声明 和条款 4 认真 如实 清晰 完整地填写申请表 与其他资料一起 提交给直销机构 5 直销机构工作人员审核投资者提交的申请表及所附资料 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 5 与文件 审核无误后予以受理 六 六 办办理理业务业务具体流程具体流程 第一部分 直销柜台客户办理业务具体流程第一部分 直销柜台客户办理业务具体流程 一 账户业务 一 账户业务 直销柜台客户开户直销柜台客户开户 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金账户业务申请表 个人版 一式两份 2 出示投资者本人有效身份证件 如身份证 军人证 户口簿或 护照等 原件 提供复印件 3 出示本人指定银行储蓄存折 卡 原件 提供复印件 委托他人代委托他人代办办的的须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并由代办人签字的 开放式基金账户业务申请表 个 人版 一式两份 2 提供经本人当面签字确认或经公证的委托代办业务授权书 3 出示代办人有效身份证件原件 提供复印件 4 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 未未满满 18 周周岁岁的个人投的个人投资资者 者 则须则须由未成年人的由未成年人的监护监护人 法定代理人 法定代理 人 代理人 代理办办理并理并须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并由监护人签字的 开放式基金账户业务申请表 个 人版 一式两份 2 出示监护人有效身份证件原件 提供复印件 3 出示未成年人的户口簿原件 提供复印件 注 未成年人的监 护人为其父母只需提供未成年人的户口簿 如由其他人担任监护人的 监护人除提交上述资料外 还需提供未成年人父母已故或不具备监 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 6 护能力的证明以及现任监护人具有监护资格的证明 机构投机构投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并加盖机构投资者公章和法人代表签章的 开放式 基金账户业务申请表 机构版 一式两份 2 出示营业执照或民政部门等颁发的注册登记书原件 提供加 盖公章的复印件 3 出示法定代表人有效身份证件原件 提供加盖公章的复印件 4 提供填妥的 开放式基金业务授权委托书 一式两份 5 提供填妥的预留 开放式基金业务印鉴卡 一式三份 6 出示授权经办人有效身份证件原件 提供加盖公章的复印件 7 出示银行账户 开户许可证 或 开立银行账户申请表 开户证 明原件 提供加盖公章的复印件 注意事注意事项项 投资者开户当天可进行认 申购 直销经办人可受理申请 但开户 无效当天的其他交易也同时无效 投资者通过传真方式办理开户业务 客户经理应检验开户材料与 原件是否一致 直销经办人及复核人须仔细核验投资者填写的开户人名称和证 件类型 号码等信息是否与提供的开户证件材料相一致 银行账户信息 户名 开户银行和账号 是作为基金份额赎回 分红和退款的唯一结算账户 直销经办人及复核人须仔细核验投 资者提供的材料是否与开放式基金账户业务申请表填写一致 开放式基金业务印鉴卡 中预留的印鉴作为机构投资者授权办 理相关业务的印章 开户设置六位数字交易密码 投资者应妥善保管 因投资者保管 不善导致密码遗失或被窃 投资者应及时与直销机构联系并办理 相关业务 否则 由此造成的风险和损失由投资者承担 本公司不 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 7 承担责任 直直销销柜台客柜台客户户开开户业务户业务流程示意流程示意图图 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 8 投投资资者将上者将上 述材料述材料邮邮寄寄 至直至直销销中心中心 材料准确无误材料准确无误 直直销经办销经办人人录录入投入投资资 者开者开户户信息 并提示信息 并提示 投投资资者者设设置交易密置交易密码码 投投资资者将相关材料 者将相关材料 传传真交易真交易协议书协议书 客客户经户经理核理核验验开开户户材料与原件一致并材料与原件一致并 签签字 确字 确认认 一并 一并传传真至直真至直销销中心中心 准确无误准确无误 直直销销复核人复核人 在直在直销销柜台柜台 系系统统复核复核 直直销经办销经办人根据人根据 客客户户需要打印需要打印业业 务务凭凭单单 相关材料相关材料归归档档 直直销经办销经办人核人核验验 复核 复核 人复核材料是否人复核材料是否齐齐全 全 真真实实 清晰 有效 清晰 有效 传传真后投真后投资资者打者打 电话电话回直回直销销中心中心 确确认传认传真无真无误误 材料准确无误材料准确无误 直直销经办销经办人在直人在直 销销柜台系柜台系统录统录入入 投投资资者开者开户户信息信息 直直销经办销经办人核人核验验 复核 复核 人复核材料是否人复核材料是否齐齐全 全 真真实实 清晰 有效 清晰 有效 投投资资者携相关材料到者携相关材料到 直直销销中心中心 投投资资者于者于 T 2 工作日起即可通工作日起即可通过过信信 达澳达澳银银基金管理有限公司网站基金管理有限公司网站 账账 户户与交易与交易查询查询 系系统查询统查询开开户户是否是否 确确认认成功 开成功 开户户成功的投成功的投资资者将会者将会 收到由本公司寄出的开收到由本公司寄出的开户户确确认书认书 柜台办理柜台办理传真办理传真办理 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 9 直销柜台客户变更基本账户资料直销柜台客户变更基本账户资料 基本账户资料包括 基金账户名称 证件类型 证件号码 预留 银行账户信息等 直销柜台客户涉及此类资料修改 必须通过直销柜 台进行办理 基本账户资料的修改需经基金注册登记机构确认后正 式生效 变变更基金更基金账户账户名称 名称 证证件件类类型及型及证证件号件号码时须码时须提供的材料提供的材料 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金账户业务申请表 个人版 一 式两份 2 出示投资者变更后的有效身份证件原件 提供复印件 3 出示户口所在地发证机关出具的身份证件变更证明原件 提供 复印件 4 委托他人代办的 须经本人当面签字确认或经公证的委托代办 业务授权书 5 出示业务代理人有效身份证件原件 提供复印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并加盖机构投资者公章和法人代表签章的 开放式基 金账户业务申请表 机构版 一式两份 2 提供填妥的 开放式基金业务授权委托书 一式两份 3 出示授权业务经办人有效身份证件原件 提供加盖公章的复印 件 4 出示发证机关出具的企业法人营业执照或注册登记证书变更 公告或证明原件 提供复印件 5 出示变更后的营业执照或注册登记证书原件 提供加盖公章的 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 10 复印件 变变更更银银行行账户账户信息信息时须时须提供的材料 提供的材料 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金账户业务申请表 个人版 一 式两份 2 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 3 出示加盖银行业务受理章的银行账号变更的证明原件 提供复 印件 4 提供填妥并签字的 投资者更换银行账户信息承诺函 5 银行储蓄存折 卡 消磁 升级情况下 须提交旧银行储蓄存 折 卡 复印件 银行储蓄存折 卡 丢失情况下 须提交加盖银行业务 受理章的银行储蓄存折 卡 销户凭证 6 出示本人变更后的银行储蓄存折 卡 原件 提供复印件 7 委托他人办理的 须经本人当面签字确认或经公证的委托代办 业务授权书 8 出示代理人有效身份证件原件 提供复印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并加盖机构投资者公章和法人代表签章的 开放式基 金账户业务申请表 机构版 一式两份 2 提供填妥的 开放式基金业务授权委托书 一式两份 3 出示授权业务经办人有效身份证件原件 提供加盖公章的复印 件 4 出示加盖银行业务受理章并加盖机构投资者公章的银行账号 变更的证明原件 提供复印件 5 提供填妥并加盖机构公章的 投资者更换银行账户信息承诺函 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 11 6 银行账户升级情况下 须提交旧银行账户证明 银行账户销户 情况下 须提交银行账户销户凭证 7 出示变更后的银行账户 开户许可证 或 开立银行账户申请表 开户证明原件 提供复印件 注意事注意事项项 为避免投资者的权益受到损失 投资者基金账户相关的资料发生 变更时 应及时办理修改账户资料业务 直销柜台客户对基本账户资料 账户姓名 证件类型 证件号码 预留银行账号 进行修改 必须通过直销柜台办理 投资者对基本账户资料 账户姓名 证件类型 证件号码 进行修 改 在资料修改当天不能进行赎回和转托管交易 投资者每天对基本账户资料仅可进行一次修改 进行多次修改而 造成账户资料不准确的 由投资者承担责任 机构投资者变更名称时 须同时变更预留印鉴 并在 开放式基金 账户业务申请表 机构版 一式两份 上加盖新的公章和法定代 表人签章 直销机构不受理无故换卡 变更姓名 身份证号码 变更单位名称 工商注册号的业务申请 投资者申请此类业务时必须提交有效的 证明及相关承诺函 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 12 北京地北京地 区客户区客户 直销柜台客户基本账户资料变更直销柜台客户基本账户资料变更 直直销销柜台客柜台客户户 无份额无份额 已已签签署署传传真真 交易交易协议协议 传传真相关材料真相关材料 至直至直销销中心中心 邮邮寄相关材料寄相关材料 至直至直销销中心中心 携相关材料至携相关材料至 北京分公司北京分公司 携相关材料至携相关材料至 深圳深圳总总公司公司 账户账户中是中是 否有份否有份额额 有有 份份 额额 直直销销中心中心经办经办人核人核验验 复核人复核材料并核复核人复核材料并核 实实客客户户身份 身份 办办理相理相 关关业务业务 直直销经办销经办人在直人在直销销 柜台系柜台系统统复核复核 根据客根据客户户需要打印需要打印 凭凭证证并寄送并寄送给给客客户户 相关材料相关材料归归档档 未未签签署署传传真真 交易交易协议协议 材料 材料 齐齐全 真全 真实实 清晰 有效清晰 有效 身份 真身份 真实实 有效 有效 其他地其他地 区客户区客户 深圳地深圳地 区客户区客户 直直销销柜台客柜台客户户基本基本账户资账户资料料变变更更业务业务流程示意流程示意图图 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 13 直销柜台客户基金账户登记直销柜台客户基金账户登记 在代销机构已开立本公司基金账户的投资者凭基金账户在直销 机构登记后也可在直销机构办理业务 登记后即可以获得一个直销交 易账户 基金账户登记所须提供资料及注意事项与开户业务相同 且 投资者办理登记业务时出示的有效证件必须与开户时出示的证件一 致 直销柜台客户账户销户直销柜台客户账户销户 投资者可以注销在直销机构开立交易账户和基金账户 注注销销交易交易账户账户或基金或基金账户须账户须提供材料 提供材料 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金账户业务申请表 个人版 一式两份 2 出示本人有效身份证件原件 提供复印件 3 出示本人预留银行储蓄存折 卡 原件 提供复印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并加盖机构投资者公章和法人代表签章的 开放 式基金账户业务申请表 机构版 一式两份 2 出示经办人有效身份证件原件 提供复印件 3 出示银行账户 开户许可证 或 开立银行账户申请表 开户 证明原件 提供加盖公章的复印件 注意事注意事项项 销户时该基金账户 交易账户须处于正常状态 即基金账户 交易 账户不被司法 行政冻结等状态 销户时该基金账户 交易账户内须无任何基金份额 权益和未完 成交易 基金账户或交易账户销户确认后的第二个工作日起 投资者可以 重新申请开立新的基金账户或交易账户 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 14 二 交易业务 二 交易业务 直销柜台客户认直销柜台客户认 申购基金申购基金 个人投个人投资资者者须须提供的材料提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金交易业务申请表 一式两份 2 出示加盖银行业务受理章的银行付款凭证回单联原件 提供 复印件 3 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 4 委托他人代办的应出示代办人的有效身份证件原件 提供复 印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料提供的材料 1 提供填妥并加盖预留印鉴章的 开放式基金交易业务申请表 一式两份 2 出示加盖银行业务受理章的银行付款凭证回单联原件 提供 复印件 3 出示授权经办人有效身份证件原件 提供加盖公章的复印件 注意事注意事项项 直销经办人受理的基金交易业务申请并不表示对该业务申请的确 认 应以基金注册登记机构确认为准 直销经办人 15 00 认购期时间为 17 00 以后受理的申请视 同下一交易日的申请 如果证券交易所调整交易时间 则接单截 止时间以证券交易所当天的闭市时间为准 只有当投资者有足额认 申购款项到达信达澳银基金管理有限公 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 15 司的直销专户后直销经办人予以办理认购 申购申请 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 16 传真办理传真办理 柜台办理柜台办理 柜台办理柜台办理 传真办理传真办理 投投资资者将者将认认 申申 购购款款项项存入公存入公 司直司直销专户销专户 直直销销中心工作人中心工作人员员确确认认 资资金到金到账账后做后做资资金存入金存入 材料准确无误材料准确无误 投投资资者携身份者携身份证证 汇汇款凭款凭 证证至直至直销销中心并填妥中心并填妥 开开 放式基金交易放式基金交易业务业务申申请请 表表 直直销经办销经办人人录录入投入投资资者者 申申 认购认购信息 并提示投信息 并提示投 资资者者输输入交易密入交易密码码 投投资资者将身份者将身份证证复印件 复印件 汇汇 款凭款凭证证及填妥的及填妥的 开放式基开放式基 金交易金交易业务业务申申请请表表 传传真至真至 直直销销中心中心 传传真后投真后投资资者打者打 电话电话回直回直销销中心中心 确确认传认传真无真无误误 材料准确无误材料准确无误 直直销经办销经办人在直人在直销销 柜台系柜台系统录统录入投入投资资 者申者申 认购认购信息信息 准确无误准确无误 直直销销复核人在直复核人在直 销销柜台系柜台系统统复核复核 直直销经办销经办人根据人根据 客客户户需要打印需要打印业业 务务凭凭单单 相关材料相关材料归归档档 直直销经办销经办人核人核验验 复核 复核 人复核材料是否人复核材料是否齐齐全 全 真真实实 清晰 有效 清晰 有效 直直销经办销经办人核人核验验 复 复 核人复核材料是否核人复核材料是否齐齐 全 真全 真实实 清晰 清晰 有效有效 投投资资者将上者将上 述材料述材料邮邮寄寄 至直至直销销中心中心 投投资资者于者于 T 2 工作日起即可通工作日起即可通过过信达澳信达澳银银基基 金管理有限公司网站金管理有限公司网站 账户账户与交易与交易查询查询 系系统统 查询认查询认 申申购购基金申基金申请请确确认认情况 情况 认购认购基金的投基金的投资资者自基金合同成立后者自基金合同成立后 2 个工个工 作日起作日起查询认购查询认购是否成功 是否成功 认购认购成功的投成功的投资资 者将收到由本公司寄出的者将收到由本公司寄出的认购认购确确认书认书 直直销销柜台客柜台客户认购户认购 申申购业务购业务流程示意流程示意图图 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 17 直销柜台客户赎回基金直销柜台客户赎回基金 个人投个人投资资者者须须提供的材料提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金交易业务申请表 一式两 份 2 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 3 委托他人代办的应出示代办人的有效身份证件原件 提供 复印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并加盖预留印鉴章的 开放式基金交易业务申请表 一式两份 2 出示授权经办人有效身份证件原件 提供加盖公章的复印件 注意事注意事项项 投资者申请赎回时可选择 取消赎回申请 或 顺延至下一开放 日办理 在发生巨额赎回且赎回申请没有全部成交时 若选择 顺 延至下一开放日办理 则未赎回部分继续参加下个交易日的赎回 交易 直至全部成交 若选择 取消赎回申请 则未赎回部分的申 请自动撤销 赎回款划入投资者开户时预留的银行账户 投资者赎回后该交易账户基金份额余额少于信达澳银基金管理有 限公司规定最低限额时 基金管理人可以强制性将该账户的基金 余额部分一并赎回 强制赎回部分费率与日常赎回一致 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 18 材料准确无误材料准确无误 柜台办理柜台办理 投投资资者携身份者携身份证证到直到直销销中中 心并填妥心并填妥 开放式基金交开放式基金交 易易业务业务申申请请表表 直直销经办销经办人人录录入投入投资资 者者赎赎回信息 并提示回信息 并提示 投投资资者者输输入交易密入交易密码码 直直销经办销经办人核人核验验 复核 复核 人复核材料是否人复核材料是否齐齐全 全 真真实实 清晰 有效 清晰 有效 传真办理传真办理 投投资资者将身份者将身份证证复印件 填复印件 填 妥的妥的 开放式基金交易开放式基金交易业务业务申申 请请表表 传传真至直真至直销销中心中心 传传真后投真后投资资者打者打 电话电话回直回直销销中心中心 确确认传认传真无真无误误 直直销经办销经办人核人核验验 复核 复核 人复核材料是否人复核材料是否齐齐全 全 真真实实 清晰 有效 清晰 有效 材料准确无误材料准确无误 直直销经办销经办人在直人在直 销销柜台系柜台系统录统录入入 投投资资者者赎赎回信息回信息 准确无误准确无误 直直销销复核人在直复核人在直 销销柜台系柜台系统统复核复核 直直销经办销经办人根据人根据 客客户户需要打印需要打印业业 务务凭凭单单 相关材料相关材料归归档档 投投资资者将上者将上 述材料述材料邮邮寄寄 至直至直销销中心中心 投投资资者于者于 T 2 工作日起即可通工作日起即可通过过 信达澳信达澳银银基金管理有限公司网站基金管理有限公司网站 账户账户与交易与交易查询查询 系系统查询赎统查询赎回回 申申请请确确认认情况情况 直直销销柜台客柜台客户赎户赎回回业务业务流程示意流程示意图图 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 19 直销柜台客户申请资金清退直销柜台客户申请资金清退 资金清退业务是指直销柜台客户已经将款项划至直销清算账户 并且已经实际到账后 由于直销柜台客户本身原因暂时不办理认 申 购基金而申请退回资金的业务 申申请资请资金清退金清退须须提供的材料 提供的材料 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 资金清退业务申请表 一式两份 2 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 3 委托他人代办的应出示代办人的有效身份证件原件 提供 复印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并加盖预留印鉴章的 资金清退业务申请表 一 式两份 2 出示经办人有效身份证件的原件 提供加盖公章的复印件 注意事注意事项项 投资者申请资金清退业务 必须是在每个证券交易日 15 00 认购 期时间为 17 00 之前申请 15 00 认购期时间为 17 00 以后受理的 申请视同下一交易日的申请 如果证券交易所调整交易时间 则以交 易所当天的闭市时间为准 投资者 T 日申请的资金清退业务 经确认后 直销机构将于 T 1 工作日划出清退款项 清退款项划入投资者开户时预留的银行账户 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 20 直销柜台客户更改分红方式直销柜台客户更改分红方式 基金分红方式有两种形式 现金分红及红利再投资 根据 证券投资基金运作管理办法 规定 开放式基金默认分红方 式为现金分红 投资者若不指定分红方式 则默认方式为现金分红 投资者可以选择现金分红 也可以选择红利再投资 更改分更改分红红方式需提供的材料 方式需提供的材料 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金交易业务申请表 一式两 份 2 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 3 委托他人代办的应出示代办人的有效身份证件原件 提 供复印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并加盖预留印鉴章的 开放式基金交易业务申请 表 一式两份 2 出示授权经办人有效身份证件原件 提供加盖公章的复 印件 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 21 三 其他业务 三 其他业务 直销柜台客户交易密码清密直销柜台客户交易密码清密 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 投资者交易密码清密承诺函 2 提供填妥并签字的 开放式基金账户业务申请表 个人版 一 式两份 3 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 4 出示本人银行储蓄存折 卡 原件 提供复印件 5 委托他人办理的 须出示经本人当面签字确认或经公证的委托 代办业务授权书 6 出示代理人有效身份证件原件 提供复印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料提供的材料 1 提供填妥并加盖公章的 投资者交易密码清密承诺函 2 提供填妥并加盖公章的 开放式基金账户业务申请表 机构版 一式两份 3 出示营业执照或民政部门等颁发的注册登记书原件 提供加盖 公章的复印件 4 出示法人代表有效身份证件原件 提供复印件 5 出示授权经办人有效身份证件原件 提供加盖公章的复印件 6 出示银行账户 开户许可证 或 开立银行账户申请表 开户证 明原件 提供加盖公章的复印件 注意事注意事项项 直销柜台客户申请交易密码清密业务 必须通过直销柜台办理 直销业务人员为投资者办理交易密码清密业务前 投资者须配合 直销业务人员核实客户资料 否则不予办理 交易密码清密后 直销柜台客户应立即修改交易密码 否则 所造 成的风险和损失由投资者承担 本公司不承担责任 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 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直销柜台客户交易密码解锁直销柜台客户交易密码解锁 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 投资者交易密码解锁承诺函 2 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 3 委托他人办理的 须经本人当面签字确认或经公证的委托代 办业务授权书 4 出示代理人有效身份证件原件 提供复印件 机构投机构投资资者者须须提供的材料提供的材料 1 提供填妥并加盖公章的 投资者交易密码解锁承诺函 2 出示营业执照或民政部门等颁发的注册登记书原件 提供加 盖公章的复印件 3 出示法人代表有效身份证件原件 提供加盖公章的复印件 4 出示授权经办人有效身份证件原件 提供加盖公章的复印件 注意事注意事项项 直销柜台客户的交易密码申请人工进行解锁 必须通过直销柜台 申请办理 直销业务人员为投资者办理交易密码解锁业务前 直销柜台客户 须配合直销业务人员核实客户资料 否则不予办理 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 24 深深圳圳地地区区客客户户 其其他他 地地区区客客户户 直销柜台客户交易密码解锁直销柜台客户交易密码解锁 直直销销柜台客柜台客户户 交易密交易密码码解解锁须锁须提交的相关材料包括提交的相关材料包括 个人投个人投资资者 者 投资者交易密码解锁承诺函 有效身份证件原件及其复印件 机构投机构投资资者 者 加盖公章的投资者交易密码解锁承诺函 加盖公章的营业执照或民政部门等颁发 的注册登记书原件及其复印件 加盖公章的法人代表有效身份证件原件 及其复印件 加盖公章的经办人有效身份证件原件及 其复印件 传传真相关材料至真相关材料至 直直销销中心中心 携相关材料至北携相关材料至北 京分公司京分公司 携相关材料至深携相关材料至深 圳圳总总公司公司 直直销销中心中心经办经办人核人核 验验 复核人复核材料 复核人复核材料 是否是否齐齐全 真全 真实实 清 清 晰 有效晰 有效 否否 是是 否否 经办经办人人员员核核实实客客户户 身份是否有效身份是否有效 通知客通知客户户并并 拒拒绝绝受理受理该该 笔笔业务业务 通知客通知客户户重重 新提交材料新提交材料 经办经办人人员员在直在直销销柜台系柜台系 统办统办理相关理相关业务业务 是是 直直销经办销经办人根据客人根据客户户需需 要打印要打印业务业务凭凭单单 相关材料相关材料归归档档 直直销经办销经办人在直人在直销销 柜台系柜台系统统复核复核 北北京京地地区区客客户户 直直销销柜台客柜台客户户交易密交易密码码解解锁业务锁业务流程示意流程示意图图 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 直销传真 0755 83077038 客服电话 400 8888 118 或 0755 83160160 公司网站 电子邮箱 service 欢迎登陆本公司网站 申请开通网上交易业务 25 第二部分 网上直销客户办理具体流程第二部分 网上直销客户办理具体流程 一 账户业务 一 账户业务 网上直销客户变更基本账户资料网上直销客户变更基本账户资料 基本账户资料包括 基金账户名称 证件类型 证件号码 预留 银行账户信息等 网上直销客户涉及此类资料修改 必须通过直销柜 台进行办理 基本账户资料的修改需经基金注册登记机构确认后正 式生效 变变更基金更基金账户账户名称 名称 证证件件类类型及型及证证件号件号码时须码时须提供的材料提供的材料 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金账户业务申请表 个人版 一式两份 2 出示投资者变更后的有效身份证件原件 提供复印件 3 出示户口所在地发证机关出具的身份证件变更证明原件 提 供复印件 4 委托他人代办的 须经本人当面签字确认或经公证的委托代 办业务授权书 5 出示业务代理人有效身份证件原件 提供复印件 变变更更银银行行账户账户信息信息时须时须提供的材料 提供的材料 个人投个人投资资者者须须提供的材料 提供的材料 1 提供填妥并签字的 开放式基金账户业务申请表 个人版 一式两份 2 出示投资者本人有效身份证件原件 提供复印件 3 出示加盖银行业务受理章的银行账号变更的证明原件 提供 复印件 规范 诚信 创新 回报 公司地址 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 邮编 518040 直销电话 0755 83077068 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