北京地区股指期货投资者教育工作方案.doc

关于进一步做好北京地区股指期货投资者教育工作安排的通知京证监发20073号北京地区各证券、期货经营机构：目前，股指期货上市工作正紧锣密鼓进行。鉴于股指期货交易的特点和风险性，中国证监会领导明确要求把投资者教育和风险揭示作为股指期货上市的一个重要基础工作，并为此下发了关于开展股指期货投资者教育工作有关事项的通知（证监办发2006120号）和关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知（证监发200769号）（以下简称：有关工作的通知）。根据中国证监会的指示精神，为北京地区股指期货的平稳运行和风险防范打下良好基础，现就进一步做好北京辖区股指期货投资者教育工作提出如下安排：一、 组织领导与具体分工此项工作由北京证监局统一协调指导，由北京证券业协会和北京期货商会分别负责组织和督导，各证券、期货经营机构负责具体实施。1、北京证券业协会负责组织和督导证券机构的投资者教育活动。2、北京期货商会负责组织期货机构的投资者教育活动，负责组织编写专题教育讲义及安排讲师。3、北京证监局机构一处和期货处分别负责联系各自对口自律组织，并指导其工作。三、具体工作1、各证券公司（营业部）、期货公司（或营业部）在2007年6月底前，均要对所属客户进行至少一次系统的专题教育活动。专题教育活动应当采取如下两种方式之一：由自律组织指定的讲师当面集中讲授；集中播放自律组织指定的专题教育录像光盘。2、各证券、期货机构应当不迟于5月底前开始，利用本机构的网站或其他宣传手段，专门向所属客户持续进行股指期货交易知识和风险揭示的宣传工作。3、各期货机构要按照北京地区期货投资者信息服务指导意见的要求，向在本公司开设股指期货交易账户的客户充分介绍股指期货交易的相关知识，充分揭示其风险，并免费发放必要的风险教育资料。4、考虑到各机构宣传培训的差异性和局限性，为便于投资者充分了解股指期货交易的风险性，提高教育质量，并节约机构宣传成本，由北京期货商会于5月底完成编印了股指期货风险提示手册，各机构自愿订购。5、证券业协会和期货商会联络辖区新闻媒体，通过新闻媒体和自己的网站，在6月份进行必要的集中宣传工作。四、费用安排1、专题教育活动的费用由各举办单位自行负担。2、指定光盘由自律组织向辖区期货公司、期货营业部和辖区证券营业部免费发放。3、风险提示手册由北京期货商会统一印制并根据印制成本向各证券、期货经营机构征订。五、检查工作各证券、期货机构要在2007年6月底前完成所属客户的教育培训工作，并将活动开展情况（另附表格）上报北京证监局和机构所属的自律组织。北京证券协会和期货商会分别负责对所属会员机构落实投资者教育活动情况的检查督导。对于落实不力的机构，自律组织有权监督整改，并将有关情况报北京证监局。北京证监局将按照有关工作的通知要求，于近期对辖区各证券、期货机构的投资者教育工作进行现场检查。对于投资者教育工作存在问题的机构，特别是存在误导性宣传的机构，将根据问题的严重程度依法对其采取相应的监管措施；对于问题严重、整改不力的机构，将依法对其采取相应的限制业务措施，并公开处理结果。投资者教育工作是股指期货上市的一项重要基础工作，关系着投资者的切身利益，对于证券期货机构的风险控制具有直接影响。辖区各证券期货机构要高度重视，认真落实上述要求，以高度负责的态度切实做好股指期货投资者教育的各项工作。特此通知。附件：股指期货投资者教育工作统计表二七年五月三十日主题词： 股指期货 投资者教育 通知 抄报：中国证监会期货部、机构部抄送：中国期货业协会、中国证券业协会、北京期货商会、