发电企业内外因综合风险分析法使用导则

发电企业内外因综合风险分析法使用导则（试行）一、目的发电企业内外因综合风险分析法（MIEC）主要是根据内外因事故综合致因理论，通过找到危险物质和能量，分析触发能量意外释放的机（物）、环不安全状态的致因和加害因素，对生产系统固有风险、人员行为风险从人、机、环三个方面进行风险辨识和评价，从技术和管理上采取有效的预控措施，消除人、机、环方面的不安全因素，有效控制危险物质能量，实现安全生产。二、内外因事故综合致因理论人身伤害和财产损害事故是通过各种不安全因素的综合作用，生产系统中的能量被偶然事件触发，意外释放并作用于人身或财产机体组织的结果。可能意外释放的能量是造成事故的内因；不安全因素（危害因素）是触发能量意外释放并造成事故的外因，其中人的不安全行为、机（物）的不安全状态、环境的不安全条件是直接原因，管理上的缺陷和技术上的不足是深层次根本原因。三、发电企业内外因综合风险分析法及相互关系发电企业内外因综合风险分析法包含设备故障风险评估、区域风险评估和工作任务风险评估，三种模式相互关系如下： 1.设备故障风险评估作为区域评估的基础参考信息，在区域评估时可参照设备故障风险确定区域风险的严重度，确保区域评估的全面性；2.区域评估是工作任务评估的基础，在进行工作任务评估时可参照已评估出的区域风险，为工作任务风险评估提供参考依据，确保工作任务评估的完整性；3.故障风险评估和区域风险评估主要是对固有的物和环境的评估。工作任务评估主要是对在上面两个评估的基础上，对工作过程中物、环的不安全状态和人的不安全行为的评估。4.三种评估模式相互关联，按照事故致因理论，逐层次分析，完成对企业全面系统的风险评估，建立完善的风险信息库，作为企业制定相关标准、流程、制度、措施的重要参考依据，真正做到风险预控管理。四、发电企业内外因综合风险分析法内容与要求1. 设备故障风险评估通过全面的设备及部件风险辨识，制定检查(修)及处理方法，确定设备故障的风险，明确预防措施。评估模式见表1：表1 设备故障风险评估表序号系统名称设备名称部件故障模式故障原因故障现象对部件本身影响对设备影响对系统影响风险等级现有检修维护措施控制措施日常维护定期检修故障处理方法现时风险采取措施(日常)检查方法(日常)周期(单位:天)采取措施(定期)检修方法(定期)周期（单位:月)1.1. 建立设备部件清单，对每个部件所存在的故障形式、原因、现象、影响等进行排查统计。1.2. 依据故障影响程度确定风险等级；评估部件故障对部件本身、设备、系统和机组造成的影响。对部件特定模式的故障进行评价，据此判定此种故障模式的风险等级，风险等级的认定采用定性评估的方式,具体分为重大、较大、一般共三级：1.2.1. 重大风险：指危及机组安全稳定运行，可能造成机组强迫停运严重后果的设备风险，可能造成人员死亡事故。1.2.2. 较大风险：指可能影响机组出力、或造成主要辅机/主要辅助系统强迫停运、可能造成较严重后果的设备风险，可能造成人员重伤、轻伤事故。1.2.3. 一般风险：指影响设备正常运行的设备风险，可能造成人员轻微伤害或未遂事件。1.3. 根据故障影响制定设备检查（修）方法和处理方法。1.4. 评估格式说明：系统名称：包含自燃料入厂到电能输出的发电生产全过程，按各自企业工艺系统流程进行划分。例如将汽机专业系统划分为：-汽轮机本体系统：-凝汽器及胶球清洗系统；-除氧器系统；-加热器系统；-高低压疏水孔容器系统-密封油系统润滑油、顶轴油系统；-发电机密封油系统及电泵油系统；-发电机定子冷却水系统；-及真空系统；-循环水系统；-给水泵汽轮机系统；-补水系统等；1.4.1. 设备名称：具体的设备名称，明确设备型号及设备名称。例如：安全门要明确标明主汽安全门、热段再热器安全门、厂用汽安全门等。1.4.2. 部件：最小的功能性部件。例如阀门类的分解到阀杆、阀芯、阀体、弹簧组件、填料密封装置等对阀门正常运行起到关键性作用的部件。1.4.3. 故障模式：常见故障模式分成以下6类：-损坏型故障模式。如：断裂、碎裂、开裂、点蚀、烧蚀、短路、击穿、变形、弯曲、拉伤、龟裂、压痕等；-退化型故障模式。如：老化、劣化、变质、剥落、异常磨损、疲劳等；-松脱型故障模式。如：松动、脱落等；-失调型故障模式。如：压力过高或过低、温度过高或过低、行程失调、间隙过大或过小等；-堵塞与渗漏型故障模式。如：堵塞、气阻、漏水、漏气、渗油、漏电等；-性能衰退或功能失效型故障模式。如：功能失效、性能衰退、异响、过热等。1.4.4. 故障原因：简单描述，形式可为名词（如电子元器件）加动词（如老化）。1.4.5. 故障现象：填写现场故障反应出的状态。1.4.6. 对部件本身影响：填写损坏对部件的影响。1.4.7. 对设备影响：填写部件损坏后对设备的影响。1.4.8. 对系统影响：填写设备损坏后对系统和机组的影响。1.4.9. 控制措施：依据风险等级和检修工艺要求确定日常维护和定期检修的方式、方法及周期。1.4.10. 故障处理方法：故障发生后如何进行紧急处理，重大风险的要有相应的设备故障处理应急预案。1.5.具体示例见附件一。2. 区域风险评估在设备风险辨识的基础上，增加区域风险因素对人的影响，判断发生事件和职业危害的可能性及其严重程序，制定防范措施和进行管理决策，为年度风险概述和安措的制定提供依据。评估模式见表2：表2 区域风险评估表区域地点系统所属设备危险源不安全因素（物、环）危害后果危害后果分类风险评估控制措施应急预案措施负责人安全健康环保可能性暴露率严重度风险值R风险等级2.1. 建立区域清单，应涵盖所有生产区域，填写该区域内每个危害因素所对应的危险源、危害后果等信息。2.2. 根据半定量风险评估方法确定危害程度。2.3. 评估格式说明：2.3.1. 区域、地点：根据公司生产系统区域设置, 包含自燃料入厂到电能输出的发电生产全过程所涉及到的所有区域。例如锅炉房0米、锅炉房0米至26米等。2.3.2. 系统：与设备故障模式评估系统相对应，便于查找与分析。2.3.3. 所属设备：与设备故障模式评估中的设备名称相对应。2.3.4. 危险源：可能意外释放的能量或能量载体，如高温蒸汽、高压蒸汽、高压电、旋转的设备、噪声等（下同），形式可为形容词（如高温）加名词（如蒸汽）。2.3.5. 不安全因素（物、环）:导致能量释放的物的不安全状态和环境的不安全条件，如管道破裂、超压、破损等，做到言简意赅。2.3.6. 危害后果: 主要用于辨识事故类型，其中安全类参照（GB6441-86）企业职工伤亡事故分类标准，健康方面参照（卫法监发 2002 63号令）职业病危害因素分类目录环境污染类参照环境污染类别代码(GB/T 16705-1996）方面参照水、气、声、渣、土壤等。2.3.7. 安全/健康/环保：用于危害后果的区分，及属于哪方面的风险。2.3.8. 风险评估：2.3.8.1. 可能性/暴露率/严重度：参照半定量评估方法进行打分。2.3.8.2. 风险值R: 可能性*暴露率*严重度。2.3.8.3. 风险等级:参照附件六。2.3.9. 控制措施: 填写现有的措施和新采取的措施，以及重点操作要求；现有措施要注明标准名称和编号，新采取的要注明编制标准名称，明确编写内容。重点操作要求要明确。2.3.10. 应急预案：高风险等级危险源的应制定应急预案。2.3.11. 措施落实负责人：新采取的措施要注明措施落实人。2.4. 具体格式见附件二。3. 工作任务风险评估结合区域风险对工作步骤中存在的风险加以辨识，为防止作业人员伤害，基于工作任务，制定安全工作程序并在现场予以实施，规范作业任务，从而有效地减少或避免事件发生的可能性。评估模式见表3： 表3工作任务风险评估表工作任务工序系统区域危险源（内因）不安全因素（外因）风险及其后果描述风险评估（前四项可根据实际需要删减）风险控制措施责任人责任部门监管部门描述类别可能性暴露率严重度风险值R风险等级3.1. 列出工作任务清单，划分工作任务，填写工作任务对应的系统、所属区域、地点、危险源等信息。3.2. 对工作任务通过定性分析评出危险工作。（建议：若符合导致过人员伤残、发生过事故、潜在发生的可能性大、新的工作中任意一项，则为危险工作）3.3. 对危险工作进行半定量评估，参照半定量方法进行打分，评估出高危工作；3.4. 对危险（高危）工作制定书面安全工作程序。3.5. 评估格式说明：3.5.1. 工作任务：列出生产工作任务清单，包括运行和检修的正常、异常、紧急状态下的、自燃料入厂到电能输出的发电生产全过程工作任务。3.5.2. 工序：按照工艺流程正确划分工序。3.5.3. 系统：与设备故障模式评估中系统相对应，为以后便于查询某一系统的相关工作。3.5.4. 区域：与区域风险评估中划分的区域相对应，以结合该区域的区域风险进行评估。3.5.5. 危险源（内因）：参照相应区域风险评估的结果，按操作步骤辨识存在的危险源，要包含区域固有危险源和工作任务中出现的危险源（噪音、高空、危化品（具体到名称）等能量或能量载体）。3.5.6. 不安全因素（外因）：-描述：参照相应区域风险评估的结果，分别按照物、环、人辨识工作步骤中存在的危险和有害因素；如汽水管道破裂、高温烟气喷出等；-类别：将“描述”的不安全因素描述按物、环、人三方面进行类别划分，如管道破裂属“物”的类别。3.5.7. 风险及其后果描述：针对不安全因素辨识可能在风险及后果。如人员烫伤、人员中暑、人员砸伤、人员高空坠落、人员坠落、人员焊工尘肺病等。3.5.8. 事故类型：主要用于辨识事故类型，同2.3.6条。3.5.9. 风险评估：采用SEP半定量风险评估方法，如有规定或要求说明某种危险源属于高风险范畴，则在SEP法中取高值。3.5.10. 风险控制措施：现场需执行的措施和需进行改进的管理措施，如制定规范规定等，但主要侧重于现场需执行的具体措施，其内容直接纳入现场作业文件中。3.5.11. 责任人: 需制定规范、规定等管理性措施的，要指定责任人（根据各公司要求自行指定）。3.5.12. 责任部门: 指定风险控制责任部门（根据各公司要求自行指定）。3.5.13. 监管部门: 指定风险控制监管责任部门（根据各公司要求自行指定）。3.6. 具体格式见附件三。4风险评估结果的应用4.1设备故障风险评估的应用：将系统评估出的检查(修)工作纳入机组点检、机组定期检修标准，在实际工作中落实执行。4.2区域风险评估的应用：对危害因素制定控制措施，最终完善相关技术标准和安全技术措施，对影响环境的区域高风险因素，要制定相关的应急预案。4.3工作任务风险评估的应用：将安全工作程序纳入到检修文件包、作业指导书、风险预控票、操作票等现场作业性文件中予以现场实