05企业年度工作报告（2009）

二00九年度企业年度工作报告填报,国有企业监事会工作办公室,2,主要内容,修改思路总体要求填报范围报告架构正文内容及填报要求附件内容及填报要求报告编制与报送报告审核与评价其他事项及要求,3,修改思路,保持报告整体架构的基本稳定正文：7大部分附件：13个方面力求表格化，简化填报内容根据现阶段国资委重点关注事项和监事会当期监督工作重点，对部分内容进行调整对不再适用、填报率低、使用率低的有关内容进行删减、调整适当增加部分内容重点突出“变化、问题、风险”等信息的反映,4,总体要求,加强组织领导明确领导责任健全组织体系组织、指导所属子公司做好填报严格编制规范按照新修订的格式文本要求填报全面总结2009年企业经营管理和改革发展情况，客观反映取得的成绩和存在的主要问题报告内容应完整翔实，简明扼要，条理清晰相关财务数据采用报送国资委评价局的财务快报数加强与派驻本企业监事会的沟通配合,5,填报范围,集团公司本部所属境内外二级子公司所属各级金融类子公司所托管企业管理级次较长、主要经营实体在三级以下子公司的企业，应根据派驻本企业监事会的要求确定填报级次如存在应报未报企业，集团公司需在正式报送文件中说明情况及原因,6,报告架构,企业基本信息企业法定代表人声明年度工作报告清单正文（7大部分）附件（13个方面）,7,企业基本信息,明确报告填报工作负责人及联系方式企业（单位）组织机构统一代码：与“企业财务决算报表”填报口径一致本企业代码上一级企业（单位）代码集团企业（公司）总部代码,8,企业法定代表人声明,单列必备法定代表人签署声明强化领导责任,9,年度工作报告清单,由集团公司本部填写说明本集团公司本年度企业年度工作报告应报、实报情况填报企业为“金融类子公司”的需在“备注”栏加以说明,10,正文内容及填报要求,一、资产和效益情况二、经营管理和改革发展主要情况三、重大经营风险和财务风险四、违法违纪违规事项披露五、国资委及监事会本年度重点关注事项六、领导班子履职情况七、公司战略规划及下一年度主要工作计划,11,一、资产和效益情况,反映企业资产、负债、权益构成，说明增减变动情况及变动原因。若资产构成同比发生明显变动的，应说明产生变化的主要影响因素。概述本年度企业生产经营情况，列示主要产品产销量、业务量、市场占有率等同比变动情况及变动原因。说明主要经营指标预算完成情况。若产品市场占有率同比发生明显变动的，应说明产生变化的主要影响因素。 概述本年度企业经济效益情况，列示营业收入、主要产品毛利率、营业利润、净利润、成本费用等同比变动情况及主要影响因素。说明主要效益指标预算完成情况、以及所属企业亏损面及亏损业务情况。若利润构成或利润来源发生明显变动，应详细说明具体变动情况。反映企业本年度资产负债、生产经营、经济效益情况。指标分析包括重要影响因素分析、与本公司往年指标对比分析、在国内同行业所处位置分析等。主要指标居国内同行业前列的，还应分析在国际同行业中所处位置。,12,二、经营管理和改革发展主要情况,重点反映企业本年度经营管理和改革发展采取的创新举措及取得的成效，说明经营管理中存在的问题及薄弱环节、改革发展中面临的困难和挑战。对企业持续经营能力进行分析评价，说明影响企业可持续发展的主要因素。 分析内容主要围绕以下方面（包括但不限于）展开：战略管理、预算管理、投融资管理、改制重组、产权转（受）让、结构调整、主辅分离、财务管理、市场营销、采购管理、成本费用控制、风险管理、人力资源管理、业绩考核、薪酬分配、技术创新、安全生产与环保、内部审计、信息化建设、企业法律事务管理、企业党建及文化建设等。,13,三、重大经营风险和财务风险,反映对企业经营目标和持续发展可能产生重要影响的风险因素，判断风险发生可能性的高低，以及风险发生后产生的影响程度，说明企业采取的风险预控对策围绕战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、技术风险、法律风险等方面展开。具体内容包括但不限于： 国家宏观调控和企业外部环境的重大变化主要产品的价格及供需的重大变化能源、原材料等物资采购的稳定性和价格的重大变化汇率、利率变化对企业的重大影响竞争对手及其产品对本企业的影响金融衍生业务（主要包括期货、期权、远期、掉期及其组合产品等）情况房地产投资、股票投资、基金投资、委托理财等高风险业务情况经营现金流量及债务保障状况等企业的质量、生产安全、环保、信息安全等管理中存在的漏洞和隐患等科技进步、技术创新对企业的影响企业“走出去”面临的法律等风险,14,四、违法违纪违规事项披露,包括企业及个人本年度发生的违法违纪违规事项反映事件发生时间、地点、涉及人员、事件性质、主要内容、涉及金额等已处理完毕的应反映处理结果，尚未处理完毕的应说明进展情况集团公司汇总反映本部及所属各级子公司本年度发生的违法违纪违规事项子公司反映其本部本年度发生的违法违纪违规事项,15,五、国资委及监事会本年度重点关注事项,反映本年度企业贯彻落实国家宏观调控政策、执行国资委相关规定情况。内容包括但不限于：企业承担新增中央投资项目情况产业振兴规划实施情况主业和非主业投资情况产权转（受）让情况并购重组及无偿划转企业（资产）情况负责人职务消费及薪酬分配情况企业职工持股、投资情况国资委对企业工资总额批复执行情况股权激励等中长期激励计划实施情况年金制度情况住房制度改革情况等反映国资委及监事会提示和要求企业整改事项的落实情况。内容包括但不限于：监事会与企业交换意见整改落实情况、国资委财务决算批复意见整改情况、经济责任审计整改落实情况等,16,六、领导班子履职情况,该部分内容仅由集团公司本部填写反映本年度企业董事会、党委（党组）、经理层总体及其成员履职情况重点说明企业“四好班子”（政治素质好、经营业绩好、团结协作好、作风形象好）建设情况、“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用）集体决策制度及程序的执行情况说明存在的薄弱环节及下一步的改进措施,17,七、公司战略规划及下一年度主要工作计划,概述公司整体战略规划、主要业务发展规划内容，说明本年度规划滚动调整及执行情况。分析本年度公司所处行业发展现状及其面临的市场竞争格局，简述未来公司面临的发展机遇和挑战 概述公司下一年度的工作思路、工作重点和经营目标；针对经营管理和改革发展中的薄弱环节，拟采取的相关措施。列示拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的新项目及资金来源等,18,附件内容及填报要求,附件一：企业财务快报附件二：企业基本情况附件三：企业负责人简况表附件四：员工情况附件五：资本结构变动及持有人情况附件六：组织结构图附件七：母、子公司及所属单位清单附件八：重大诉讼情况 附件九：企业接受有关部门审计检查情况附件十：重要会议清单附件十一：重要文件清单附件十二：企业章程附件十三：其他,19,附件一：企业财务快报（新增）,采用企业财务快报表财务数据采用报送国资委评价局的财务快报数与正文第一部分“资产和效益情况”分析使用数据一致,20,附件二：企业基本情况（调整）,历史沿革企业成立的时间、背景 简述企业的发展过程 重点说明改组、改制中企业变化情况 经营范围和生产经营能力根据企业营业执照填写企业经营范围 按业务板块（产品）填写企业业务（产品）发展规模、经营区域、生产经营能力等基本情况 说明本年度变化情况 组织结构情况此部分仅由集团公司本部填写反映企业各层级、各类型公司数量说明本年度企业各层级公司变化情况 享受的特殊（优惠）政策填写仅适用于本企业的政策，包括计划、财政、税收、信贷等政策 简要叙述特殊（优惠）政策的内容、适用期间及对本企业发展产生的影响等,21,附件三：企业负责人简况表（调整）,增加“分管工作”填写现任职中分管的主要工作 增加“本年度有关成员变动情况说明”填写本年度新任或离任的董事、监事和党委（党组）成员、聘任或解聘的经理层成员姓名，及离任或解聘原因原表中“任职时间”调整为“任期”,22,附件四：员工情况（调整）,删减原表中“年龄”、“构成”2个栏目保留原表中“类别”、“学历”2个栏目，对部分分类项进行调整年末离退休人数 （合并）年末内退及下岗职工人数 （增加）分列“上年末”、“本年末” ，反映本年度员工变动情况“类别”栏数据与报送国资委评价局财务决算的数据口径一致，包括纳入合并范围和未纳入合并范围子公司的员工人数“学历”：填写年末在岗职工的相关情况，“合计”栏数字等于“类别”栏项下“其中：在岗职工”的数字 “全公司”：填写本部和所属子公司汇总数,23,附件五：资本结构变动及持有人情况（调整）,分列“上年末”、“本年末”，反映本年度资本结构变动情况说明本年度资本结构增减变动的时间、原因及变动量等情况,24,附件六：组织结构图,本图仅由集团公司本部分级次填写所属各级子公司、分公司和事业单位 本图为示意图，企业应根据各自具体情况，绘制能够切实反映企业管理体制、决策程序或股权关系的组织结构图,25,附件七：母、子公司及所属单位清单（调整）,境内分、子公司及所属单位清单原表中“持股比例”调整为“占该公司股权”原表中“主营业务收入” 调整为“营业收入”境外各级子公司清单 本表仅由集团公司本部分级次填列增加“级次”项 各级金融类子公司清单 本表仅由集团公司本部分级次填列增加“级次”项各级控股上市公司清单 （新增）本表仅由集团公司本部分级次填列,26,附件八：重大诉讼情况（调整）,采用表格化具体列示填报事项从“本年度发生、以前年度发生但尚未判决 、以前年度已判决但尚未执行完毕 ”三个纬度，说明诉讼事件的涉案时间、涉案单位、案件名称、起诉/被诉、标的金额、基本情况等集团公司汇总反映集团本部和所属各级子公司、分公司和事业单位的重大诉讼情况，子公司汇总填写其本部和下属企业的情况,27,附件九：企业接受有关部门审计检查情况（新增）,主要内容（2张表）企业接受外部审计（检查）情况企业开展内部审计（检查）情况包括审计（检查）部门名称 、起止时间 、审计（检查）原由及内容 、审计（检查）结论及处理意见、企业整改措施及效果等有关说明“审计（检查）原由及内容”：简要列示本年度政府部门和监管机构，如审计、财政 、税务、工商、海关、人民银行、银监会、外汇管理和证监会等对企业及下属企业的审计（检查）原由及内容 “审计（检查）结论及处理意见”：应注明相应文件名称和文件编号“企业整改措施及效果”：简要填写企业已采取或拟采取的改进措施以及取得的成效集团公司综合反映集团本部和全公司情况，子公司综合反映其本部和下属企业情况,28,附件十：重要会议清单（新增）,“重要会议”：填写企业董事会、党委（党组）、经理层本年度召开的讨论投融资、改组改制、人事等影响企业长期发展的重要会议内容包括会议名称、会议时间、议事主要内容、参加人员、决议编号、存档文号、监事会是否列席等集团公司只填写集团本部的情况，子公司只填写其本部的情况,29,附件十一：重要文件清单（新增）,主要内容（3张表）重要发文清单（上行文） 重要发文清单（下行文）发文时间、文号、发往单位、文件标题、发文单位、密级等 重要收文清单收文时间、文号、印发时间、文件标题、发文单位、密级等 有关说明“重要发文清单（上行文）” ：填写本年度集团本部和重要子企业向国资委、有关政府部门和监管机构上报的重要文件，如请示、报告等“重要发文清单（下行文）”：填写本年度集团本部对各级子公司、分公司、事业单位下发的重要文件，如决定、意见、通知和批复等。此表仅由集团公司本部填写“重要收文清单”：填写本年度集团本部和重要子企业收到的国资委、有关政府部门和监管机构印发的重要文件，如决定、意见、通知和批复等,30,附件十二：企业章程,填写企业现行章程内容如本年度企业章程有修改，应标注或单独说明修改前后的条款、内容及修定时间,31,附件十三：其他,填写监事会要求提供的其他信息资料，以及受篇幅限制不便在正文详细说明的可补充列示附件,32,报告编制与报送,有关编制要求报告继续使用2009年度企业报表处理软件填报，新修订的“格式文本及编制说明”安装在企业报表处理软件中报告纸质材料应经企业法定代表人签字并加盖公章报告光盘材料由集团公司统一制作报告按照格式文本编排要求用A4纸打印装订有关报送要求纸质材料1套，光盘3张正式文件形式（对应报未报情况需说明原