楼盘项目风险管理应用论文.doc

本本 科科 毕毕 业业 论论 文文 题目题目 xxx 楼盘项目风险管理应用 系系 别别 xxxxxx 专专 业业 xxx 学生姓名学生姓名 xxx 学学 号号 xxx 指导教师指导教师 xxx 职职 称称 高级工程师 2015 年年 4 月月 30 日日 0 47 xxxxxx 毕业论文任务书 学生姓名xxx学号xxx专业班级xxx 指导教师xxx职称高级工程师单 位河北大学 毕业论文题目xxxxxx 楼盘项目风险管理应用楼盘项目风险管理应用 毕业论文主要内容和要求 毕业论文主要内容和要求 主要内容 本文针对 xxx 楼盘项目进行风险管理应用 通过头脑风暴法 故障树分析法等方法 对项目进行风险管理规划 项目风险评估 风险定性分析 风险定量分析 风险应对规划和风险监 控 根据风险的出现并提出行之有效的解决方案 提高项目的成功率 这次的研究目的旨在把各项 生产风险控制在计划范围之内 保证工程目标顺利的实现 从而实现企业效益最大化 要求 论文撰写要求思路清晰 内容充实 论点明确 论据充分 论证严密 语言通顺 撰写 论文前应首先阅读相关的研究资料 掌握学术前沿动态 对相关理论著作要很好的把握 提高理论 水平及思想深度 根据开题报告和老师提出的意见对论文提纲进行修改 确定大纲后认真撰写毕业 论文 撰写论文结束后要根据老师的修改意见 认真反复的修改论文 并按照要求参加毕业论文的 答辩 严格按照论文进度安排进行论文的写作 论文的格式 字数等撰写方面的要求参照 xxxxxx 毕业论文 设计 撰写规范 毕业论文主要参考资料 毕业论文主要参考资料 1 杰克 吉多 成功的项目管理 M 北京 机械工业出版社 2004 2 罗吉 弗兰根 乔治 工程建设风险管理 M 北京 中国建筑工业出版社 2000 12 1 3 约翰 霍克伍德 浅议工程项目系统中风险管理 M 北京 机械工业出版社 2004 4 杨雪 工程项目管理概论 M 北京 北京理工大学出版社 2012 5 鹿雁慧 王铁 宋晓惠 工程经济学 M 北京 北京理工大学出版社 2013 6 陈起俊 工程项目风险分析与管理 M 北京 中国建筑工业出版社 2007 7 戚安邦 项目管理十大风险 M 北京 中国经济出版社 2004 8 祝爱民 技术经济学 M 北京 机械工业出版社 2010 9 李倩 项目管理过程中的风险分析 J IT 技术开发 2009 10 沈建明 项目风险管理 M 北京 机械工业出版社 2006 11 丁香乾 石硕 层次分析法在项目风险管理中的应用 J 中国海洋大学学报 2004 12 李海凌 工程项目风险管理学 M 西南交通大学硕士学位论文 2004 13 朱俊 基于 AHP 的工程项目风险管理风险 J 科技广场 2009 14 钟登华 张建设 曹广晶 基于 AHP 的工程项目风险分析方法 J 天津大学学报 2002 注 期刊类 J 著作类 M 1 47 毕业论文应完成的主要工作 毕业论文应完成的主要工作 1 利用中国知网 维普 万方等数据库完成与毕业论文相关内容的论文的检索 利用图书馆 的图书资源查阅相关的理论内容 充分的利用互联网进行资料的搜集 2 需要进行社会调查的选题要编写调查问卷或简单的调查表 并完成必要的实地考察工作 与实习相关的选题要注意在实习过程中收集相关的数据 3 开题报告之前要撰写出论文的大纲 并根据开题报告中教师提出的意见进行修改 4 确定大纲之后认真的撰写论文 并根据指导教师的意见进行修改 5 论文定稿之后 按照要求进行毕业论文的答辩 毕业论文进度安排 毕业论文进度安排 序号序号毕业论文各阶段内容毕业论文各阶段内容时间安排时间安排备注备注 1 确定论文题目2014 年 9 月 1 日 9 月 18 日 具备相关理论基 础 研读 5 篇以 上正规优秀的学 士硕士论文 设 计 没有通过 指导教师的考核 者不予开始选题 及各项工作 2 下达论文任务书2014 年 9 月 15 9 月 21 日 9 月 22 日上交 3 撰写开题报告2014 年 9 月 22 日 9 月 26 日 9 月 26 日完成 4 开题答辩2014 年 10 月 20 日之前 9 月 27 28 日开 题答辩 5 毕业实习 搜集论文资料 撰写论文 初稿 2014 年 10 月 21 日 2015 年 3 月 31 日 6 将论文初稿交指导老师评阅 在老师 的指导下修改论文 直至最终定稿 2015 年 4 月 1 日 4 月 30 日 7 专家评阅毕业论文2015 年 5 月 1 日 5 月 15 日 8 毕业论文答辩2015 年 5 月 16 日 5 月 27 日 9 评定论文成绩2015 年 5 月 28 日 30 日 2 47 课题信息 课题信息 课题性质 设计 论文 课题来源 教学 科研 生产 其它 发出任务书日期 指导教师签名 年 月 日 教研室意见 教研室意见 教研室主任签名 年 月 日 学生签名 3 47 xxxxxx毕业论文开题报告 学生姓名xxx学号xxx专业班级xxx 指导教师xxx职称 高级工程 师 单 位河北大学 课题性质设计 论文 课题来源科研 教学 生产 其它 毕业论文题目xxxxxx 楼盘项目风险管理应用楼盘项目风险管理应用 一 研究背景 目的和意义一 研究背景 目的和意义 工程项目具有投资规模大 建设工期长 技术复杂 风险多 风险高等特点 所以工 程项目风险管理一直是业主 承包方 监理等各项目利益相关方进行项目管理的重点 我 国目前的项目风险管理还存在着一些问题 如项目管理人员的风险管理意识薄弱 尤其注 重施工成本 施工进度而忽略其他的分析控制 例如项目的风险管理控制 风险管理计算 手段落后 预测 分析缺乏科学依据等 随着我国市场经济的不断发展 传统的项目风险 管理方法越来越不能满足企业对工程顺利实施的期望 新的有效的项目风险管理方法一时 未能形成或有效到位 从而导致项目风险管理中存在的不足日益明显 需要我们认真的研 究 工程项目风险管理是指通过风险识别 风险分析 和风险评价 去认识工程项目的风 险 并以此为基础合理地使用各种风险应对措施 管理方法 技术和手段对项目的风险实 行有效地控制 妥善处理风险事件造成的不利后果 以最少的成本保证项目总体目标实现 的管理工作 本论文目的旨在把项目中各项生产风险控制在计划范围之内 保证工程目标 顺利的实现 从而实现企业效益最大化 二 研究现状二 研究现状 1 国际项目风险管理现状 在企业的风险管理出现之初 美国的学术界对于进行风险管理的必要性就已经有了认 识 1921 年 著名学者马歇尔在 企业管理 一书中提出了风险负担管理的观点 他提出 了风险转移和风险排除的风险处理方法 1931 年美国管理协会首先倡导风险管理 并在以 后的若干年里 以学术会议及研究班等多种形式集中研究和探讨风险管理问题 从此 对 风险管理问题的理论探讨在一些大企业中开始初步实践并逐步展开 特别是自从 20 世纪 80 年代以来 国际上的经营环境以高新技术为标志发生了巨大变化 面临着如此激烈的国际 竞争形势 那些发达国家已经蠢蠢欲动 势必要在成本控制的技术和方法上走出一条科学创 新之路 他们逐步开始对项目成本控制有了深入的研究 1963 年 在美国出版了 企业风险管理 一书 引起了欧美各国的普遍重视 此后 4 47 对风险管理的研究逐步趋向系统化 专门化 使风险管理逐步成为一门独立的专门的学科 1987 年 美国学者 Cooper 和 Chapmen 按照风险的特性将风险分为技术风险与非技术 风险 1993 年美国学者 Tahetal 应用风险分解结构原理对风险进行了相应的研究 1999 年 Tah 和 Carr 在 HRBS 方法的基础上发展的风险评估方法主要用于风险的定性分析 2000 年 Zdoganmeal 为了有效进行项目的风险管理 将项目的风险分为国家风险 政府风险和 项目风险三大类 并形成决策策划程序 大大提高了项目的风险管理水平 根据斯坦伯斯的理论 Robin Cooper 和 Robert Kaplan 在 80 年代提出了作业成本法 而将之形成一个体系则是在 90 年代 他们还尤其提到了促进企业经营绩效的重要管理系 统应该是 整合的成本系统 这是在他们的 成本与效应 书中所重点讲到的 英国学者西蒙 Simmon 1981 于上世纪 80 年代提出了战略成本管理的思想并对其进 行了初步的理论分析 它要求企业应当全方位 全员地充分利用成本核算资料 并要求企业 的各个部门 各员工都能充分领会到企业的发展战略规划尤其是企业所处的成本竞争地位 目的就是要企业从上到下 从管理人员到一线员工都能将企业的总体发展目标同自己的工 作紧密结合 这样才能实现企业的长远可持续发展 经过几十年是理论研究和实践 现在在国际学术界对于工程项目风险管理已经有了一 致的看法 认为风险管理是一个系统工程 已经涉及到 xxx 的各个方面 包括风险的识别 评价 控制和管理 其目的在通过对项目风险确定性的研究与控制 达到降低损失 控制 成本的目的 2 国内项目风险管理现状 我国长期处于计划经济时代 对于项目风险控制的理论研究起步较晚 建筑施工行业 的项目风险控制理论一直处 0 于萌芽阶段 风险控制方法单一 但是随着经济高速发展 经济全球化步伐的加快 国外先进的项目风险控制理论传入我国 极大的推动了我国项目 风险控制理论的发展和完善 在 20 世纪 50 年代 我国建筑行业采用的都是政府统一管理 模式 一直延续到经济体制改革 虽然我国关于风险管理控制的研究比国外起步晚 但随着 我国经济的高速发展 越来越多的学者开始关注项目风险控制理论的研究 他们在借鉴国外 现代项目风险管理理论的基础上 结合国内建设项目的特点 开展了一系列卓有成效的研究 工作 学者郭仲伟在 风险风险与决策 中根据大型工程项目风险的特点 对采用行为模式 方法的必要性进行了讨论并给出了风险分析材料上涨率 通货膨胀率 产品价格上涨率和 利率等 4 个参数采用正态分布以及考虑工程投资和工期两个参数在一定的范围内变化时相 应的经济评价指标 NPV ROI 返本期和利润投资比的波动范围进行了计算和分析 并算出 了统计风险度作为进行方案比较时的重要依据 同济大学周直博士以三峡枢纽工程为背景 对大型项目建设实施阶段的风险及其属性 风险分析与管理模式及其在大型项目建设实施 阶段的风险评价 风险管理中的应用等问题做了可贵的探索性研究 并在 工程项目管理 一书中有所讲述 天津大学刘金兰博士等人 结合大型工程项目建设的风险特点 提出了 一种根据时间序列构造风险分析图的方法 这是一种新方法的探索 并在 系统工程与实 践 中详细介绍 5 47 一些专家学者虽然做了大量工作取得了好的成绩 但总的说来尚属案例分析性质 还 不具备大规模地进行推广应用的条件 重庆建筑大学肖维品教授 重庆建筑大学学报 中 讲诉其应用西方经济学原理和数理统计方法提出了工程建设项目投资风险分析的实用方法 提出了工程建设所需的各项资源供给量风险度和工程产品销售价格风险度的计算方法 其 研究成果对从事可行性研究及项目投资决策风险评估具有一定的参考价值 连香枝 傅玉 成等人应用层次分析法对国际承包工程进行了分析 许谨良等人在 风险管理 对风险认识 风险衡量和评价 企业损失风险分析 风险 控制方法 保险与风险管理决策 风险管理信息系统 跨国公司的风险管理等课题做了全 面的研究 其研究成果侧重于定性分析 清华大学卢有杰教授以国民经济各部门项目活动 中的风险为对象 在 项目风险管理 中论述了项目风险的识别 量化 评估 监控的原 则 方法和程序以及项目风险管理的必要性 紧迫性 还有项目风险管理的内容 范围和 任务 南京大学赵曙明教授的专著 国际企业风险管理 是国内第一本系统论述国际企业 风险 尤其是国际政治风险方面的权威性著作 代表了国内学者研究国际企业风险管理的 水平和实力 沈建明所著 项目风险管理 系统分析了项目风险的客观规律 对项目等风 险管理的过程即风险规划 风险识别 风险估计 风险评价 风险应对 风险监控进行了 系统阐述 这些研究成果对我国的成本管理实践工作具有一定指导意义 三 研究内容三 研究内容 1 绪 论 2 工程项目风险及风险管理概述 2 1 工程项目风险的定义及特征 2 2 工程项目风险管理的定义及实施步骤 3 xxx 楼盘项目概况 3 1 xxx 楼盘项目工程概况 3 2xxx 楼盘项目基本构成和外部环境 4 xxx 项目风险识别 4 1 风险识别的内涵 4 1 1 风险识别的定义 4 1 2 风险识别的一般步骤 4 2 风险识别的方法 4 3xxx 项目的风险识别 5 xxx 项目风险评估 5 1 风险评估的过程 5 1 1 风险评估的定义 5 1 2 项目风险评估的过程 5 2 项目风险评估的方法 5 3xxx 项目的风险评估 6 xxx 项目的风险监控及应对 6 1 风险监控的过程 6 1 1 风险监控的定义 6 1 2 项目风险监控的过程 6 2xxx 项目的风险应对 6 47 6 2 1 资金风险控制及应对 6 2 2 政策风险控制及应对 7 结论 四 研究方案四 研究方案 1 运用相关理论 资源需求规划 编制项目资源需求计划所进行的一系列工作活动 风险识别 指识别工程项目可能存在的风险及其产生的原因描述这些风险的特征并对 只这些风险进行归类的过程 风险评估 工程风险评估是在工程风险识别的基础上 运用概率和数理统计的方法对 工程项目风险发生的概率 工程项目风险的影响的范围 工程项目风险后果的严重程度和 工程项目风险发生的时间进行估计和评价 它包括风险估计和风险评价两个部分 风险应对 对于工程项目风险提出处理意见和办法 风险监控 就是通过对风险识别 估计 评价 应对全过程的监视和控制 从而保证 风险管理那个达到预期的目标 它是工程项目实施过程中的一项重要工作 2 积极投身与选题相关的实习工作 通过实践总结经验 得出最具真实性和说服力 的资料及数据 实地研究 xxx 楼盘项目风险管理的相关内容 3 利用中国知网 维普 万方等数据库完成与毕业论文相关内容的论文检索 4 利用图书馆的图书资源查阅相关的理论内容 5 实地考察 搜集与选题相关的数据 五 进度安排五 进度安排 序号毕业论文各阶段内容时间安排 1确定论文题目2014 年 9 月 1 日 9 月 18 日 2下达论文任务书2014 年 9 月 15 日 9 月 21 日 3撰写开题报告 2014 年 9 月 22 日 10 月 26 日 4开题答辩2014 年 10 月 20 日之前 5 毕业实习 搜集论文资料 撰写论 文初稿 2014 年 10 月 21 日 2015 年 3 月 31 日 6 将论文初稿交指导老师评阅 在老 师的指导下修改论文 直至最终定 稿 2015 年 4 月 1 日 4 月 30 日 7专家评阅毕业论文2015 年 5 月 1 日 5 月 15 日 8毕业论文答辩2015 年 5 月 16 日 5 月 27 日 7 47 9评定论文成绩2015 年 5 月 28 日 30 日 六 预期结果六 预期结果 通过对项目风险管理的学习 针对 xxx 项目 进行项目风险管理 针对工程实际情况 进行项目风险识别 评估 应对和监控 保证工程目标顺利的实现 从而实现企业效益最 大化 七 参考文献七 参考文献 1 杰克 吉多 成功的项目管理 M 北京 机械工业出版社 2004 2 罗吉 弗兰根 乔治 工程建设风险管理 M 北京 中国建筑工业出版社 2000 12 1 3 约翰 霍克伍德 浅议工程项目系统中风险管理 M 北京 机械工业出版社 2004 4 杨雪 工程项目管理概论 M 北京 北京理工大学出版社 2012 5 鹿雁慧 王铁 宋晓惠 工程经济学 M 北京 北京理工大学出版社 2013 6 陈起俊 工程项目风险分析与管理 M 北京 中国建筑工业出版社 2007 7 戚安邦 项目管理十大风险 M 北京 中国经济出版社 2004 8 祝爱民 技术经济学 M 北京 机械工业出版社 2010 9 李倩 项目管理过程中的风险分析 J IT 技术开发 2009 10 沈建明 项目风险管理 M 北京 机械工业出版社 2006 11 朱洪娣等 建筑企业的风险管理 J 建筑技术 2011 12 丁香乾 石硕 层次分析法在项目风险管理中的应用 J 中国海洋大学学报 2004 13 白思俊 现代项目管理 M 北京 机械工业出版社 2004 14 李海凌 工程项目风险管理学 M 西南交通大学硕士学位论文 2004 15 朱俊 基于 AHP 的工程项目风险管理风险 J 科技广场 2009 16 钟登华 张建设 曹广晶 基于 AHP 的工程项目风险分析方法 J 天津大学学报 2002 注 期刊类 J 著作类 M 8 47 指导教师意见 指导教师意见 指导教师签名 年 月 日 教研室意见 教研室意见 审查结果 同 意 不 同 意 教研室主任签名 年 月 日 9 47 xxxxxx 本本科科毕毕业业论论文文文文献献综综述述 系 别 xxxxxx 专 业 xxx 姓 名 xxx 学 号 xxx 10 47 2015 年 4 月 30 日 0 47 1 前 言 工程建设项目是伴随着人类的产生 发展而共同成长的产业 也将是需要人们在未 来不断研究的课题 随着时代发展脚步加快 它在各方面存在的问题也不断变化 增加 使工程建设项目迫切需要加强风险管理 如何准确地识别风险 评估风险 切实地进行 风险管理 建立风险管理机制 是工程建设项目管理不断进步 走向成熟过程中必须要 解决的问题 在项目开发过程中 一个成功的风险管理可以消除或有效的控制潜在的危 险 实现企业利益最大化 2 国际项目风险管理现状 在企业的风险管理出现之初 美国的学术界对于进行风险管理的必要性就已经有了 认识 1921 年 著名学者马歇尔在 企业管理 一书中提出了风险负担管理的观点 他 提出了风险转移和风险排除的风险处理方法 1931 年美国管理协会首先倡导风险管理 并在以后的若干年里 以学术会议及研究班等多种形式集中研究和探讨风险管理问题 从此 对风险管理问题的理论探讨在一些大企业中开始初步实践并逐步展开 特别是自 从 20 世纪 80 年代以来 国际上的经营环境以高新技术为标志发生了巨大变化 面临着如 此激烈的国际竞争形势 那些发达国家已经蠢蠢欲动 势必要在成本控制的技术和方法上 走出一条科学创新之路 他们逐步开始对项目成本控制有了深入的研究 1963 年 在美国出版了 企业风险管理 一书 引起了欧美各国的普遍重视 此后 对风险管理的研究逐步趋向系统化 专门化 使风险管理逐步成为一门独立的专门的学 科 1987 年 美国学者 Cooper 和 Chapmen 按照风险的特性将风险分为技术风险与非技术 风险 1993 年美国学者 Tahetal 应用风险分解结构原理对风险进行了相应的研究 1999 年 Tah 和 Carr 在 HRBS 方法的基础上发展的风险评估方法主要用于风险的定性分析 2000 年 Zdoganmeal 为了有效进行项目的风险管理 将项目的风险分为国家风险 政府风 险和项目风险三大类 并形成决策策划程序 大大提高了项目的风险管理水平 根据斯坦伯斯的理论 Robin Cooper 和 Robert Kaplan 在 80 年代提出了作业成本法 而将之形成一个体系则是在 90 年代 他们还尤其提到了促进企业经营绩效的重要管理系 统应该是 整合的成本系统 这是在他们的 成本与效应 书中所重点讲到的 英国学者西蒙 Simmon 1981 于上世纪 80 年代提出了战略成本管理的思想并对其进 行了初步的理论分析 它要求企业应当全方位 全员地充分利用成本核算资料 并要求企 业的各个部门 各员工都能充分领会到企业的发展战略规划尤其是企业所处的成本竞争 地位 目的就是要企业从上到下 从管理人员到一线员工都能将企业的总体发展目标同自 己的工作紧密结合 这样才能实现企业的长远可持续发展 经过几十年是理论研究和实践 现在在国际学术界对于工程项目风险管理已经有了 一致的看法 认为风险管理是一个系统工程 已经涉及到 xxx 的各个方面 包括风险的 识别 评价 控制和管理 其目的在通过对项目风险确定性的研究与控制 达到降低损 失 控制成本的目的 1 47 3 国内项目风险管理现状 我国长期处于计划经济时代 对于项目风险控制的理论研究起步较晚 建筑施工行 业的项目风险控制理论一直处 0 于萌芽阶段 风险控制方法单一 但是随着经济高速发 展 经济全球化步伐的加快 国外先进的项目风险控制理论传入我国 极大的推动了我 国项目风险控制理论的发展和完善 在 20 世纪 50 年代 我国建筑行业采用的都是政府统 一管理模式 一直延续到经济体制改革 虽然我国关于风险管理控制的研究比国外起步晚 但 随着我国经济的高速发展 越来越多的学者开始关注项目风险控制理论的研究 他们在借 鉴国外现代项目风险管理理论的基础上 结合国内建设项目的特点 开展了一系列卓有成 效的研究工作 学者郭仲伟在 风险风险与决策 中根据大型工程项目风险的特点 对采用行为模 式方法的必要性进行了讨论并给出了风险分析材料上涨率 通货膨胀率 产品价格上涨 率和利率等 4 个参数采用正态分布以及考虑工程投资和工期两个参数在一定的范围内变 化时相应的经济评价指标 NPV ROI 返本期和利润投资比的波动范围进行了计算和分析 并算出了统计风险度作为进行方案比较时的重要依据 同济大学周直博士以三峡枢纽工 程为背景 对大型项目建设实施阶段的风险及其属性 风险分析与管理模式及其在大型 项目建设实施阶段的风险评价 风险管理中的应用等问题做了可贵的探索性研究 并在 工程项目管理 一书中有所讲述 天津大学刘金兰博士等人 结合大型工程项目建设 的风险特点 提出了一种根据时间序列构造风险分析图的方法 这是一种新方法的探索 并在 系统工程与实践 中详细介绍 一些专家学者虽然做了大量工作取得了好的成绩 但总的说来尚属案例分析性质 还不具备大规模地进行推广应用的条件 重庆建筑大学肖维品教授 重庆建筑大学学报 中讲诉其应用西方经济学原理和数理统计方法提出了工程建设项目投资风险分析的实用 方法 提出了工程建设所需的各项资源供给量风险度和工程产品销售价格风险度的计算 方法 其研究成果对从事可行性研究及项目投资决策风险评估具有一定的参考价值 连 香枝 傅玉成等人应用层次分析法对国际承包工程进行了分析 许谨良等人在 风险管理 对风险认识 风险衡量和评价 企业损失风险分析 风 险控制方法 保险与风险管理决策 风险管理信息系统 跨国公司的风险管理等课题做 了全面的研究 其研究成果侧重于定性分析 清华大学卢有杰教授以国民经济各部门项 目活动中的风险为对象 在 项目风险管理 中论述了项目风险的识别 量化 评估 监控的原则 方法和程序以及项目风险管理的必要性 紧迫性 还有项目风险管理的内 容 范围和任务 南京大学赵曙明教授的专著 国际企业风险管理 是国内第一本系统 论述国际企业风险 尤其是国际政治风险方面的权威性著作 代表了国内学者研究国际 企业风险管理的水平和实力 沈建明所著 项目风险管理 系统分析了项目风险的客观 规律 对项目等风险管理的过程即风险规划 风险识别 风险估计 风险评价 风险应 对 风险监控进行了系统阐述 这些研究成果对我国的成本管理实践工作具有一定指导 意义 2 47 4 总结 通过对项目风险管理知识的学习 让我深知风险管理在项目中具有举足轻重的作用 项目风险管理做到了未雨绸缪 建立健全项目风险管理制度的目的在于有效地保证目标 控制的顺利进行 寻找项目实施的最大保障 最终使项目的总目标得到最佳的实现 项目 风险管理的建设是一个长远且不断推陈出新的课题 我们应该根据经济形势的变化和企 业自身的情况对其加以研究和完善 只有这样 它的作用才能更好的发挥 3 47 参考文献 1 杰克 吉多 成功的项目管理 M 北京 机械工业出版社 2004 2 罗吉 弗兰根 乔治 工程建设风险管理 M 北京 中国建筑工业出版社 2000 12 1 3 约翰 霍克伍德 浅议工程项目系统中风险管理 M 北京 机械工业出版社 2004 4 杨雪 工程项目管理概论 M 北京 北京理工大学出版社 2012 5 鹿雁慧 王铁 宋晓惠 工程经济学 M 北京 北京理工大学出版社 2013 6 陈起俊 工程项目风险分析与管理 M 北京 中国建筑工业出版社 2007 7 戚安邦 项目管理十大风险 M 北京 中国经济出版社 2004 8 祝爱民 技术经济学 M 北京 机械工业出版社 2010 9 李倩 项目管理过程中的风险分析 J IT 技术开发 2009 10 沈建明 项目风险管理 M 北京 机械工业出版社 2006 11 朱洪娣等 建筑企业的风险管理 J 建筑技术 2011 12 丁香乾 石硕 层次分析法在项目风险管理中的应用 J 中国海洋大学学报 2004 13 白思俊 现代项目管理 M 北京 机械工业出版社 2004 14 李海凌 工程项目风险管理学 M 西南交通大学硕士学位论文 2004 15 朱俊 基于 AHP 的工程项目风险管理风险 J 科技广场 2009 16 钟登华 张建设 曹广晶 基于 AHP 的工程项目风险分析方法 J 天津大学学报 2002 注 期刊类 J 著作类 M xxx 楼盘项目风险管理应用 摘 要 随着国内经济迅猛发展 国内房地产行业飞速发展 并逐渐的支撑国内经济的支柱 性产业 但是出于起步较晚 现代化发展时间并不长 大多数房地产投资企业还没有建 立合理有效的风险管理体系 导致风险状况时有发生 给项目造成了很多不利影响 有 的甚至直接造成项目的失败 故此 关于工程建设项目的风险管理研究 具有重要的现 实意义 本文以 xxx 项目为对象 通过对项目的生命周期进行阶段分析 初步识别 xxx 项目 的风险 在识别的基础 对 xxx 项目中出现的风险进行评估 然后进行分级排序 最后 根据 xxx 项目中出现的风险 提出行之有效的解决措施 关键词 风险管理 风险识别 风险评估 风险控制 ABSTRACT With the rapid development of the domestic economy the rapid development of the domestic real estate industry and gradually the support pillar industry of national economy But for a late start modernization of time is not long the majority of real estate investment companies do not establish a reasonable and effective risk management system resulting in risk conditions have occurred to the project caused a lot of adverse effects some even resulting in direct project failure Therefore research on risk management of construction projects has important practical significance In this paper Riverside capital projects for the object through the stages of the project life cycle analysis preliminary identification of risks capital projects Riverside on the basis of identification of risk capital the project appears in Riverside assess and classify the sort Finally according to Riverside risk capital projects arise propose effective solutions Key word Risk Regulation Risk Recognition Risk Cost Appraisal Risk Control 1 47 目 录 1 绪 论 1 2 工程项目风险及风险管理概述 1 2 1 工程项目风险的定义及特征 1 2 2 工程项目风险管理的定义及实施步骤 2 3 xxx 楼盘项目概况 2 3 1 xxx 楼盘项目工程概况 2 3 2xxx 楼盘项目基本构成和外部环境 3 4 xxx 项目风险识别 5 4 1 风险识别的内涵 5 4 1 1 风险识别的定义 5 4 1 2 风险识别的一般步骤 5 4 2 风险识别的方法 5 4 3xxx 项目的风险识别 6 5 xxx 项目风险评估 8 5 1 风险评估的过程 8 5 1 1 风险评估的定义 8 5 1 2 项目风险评估的过程 8 5 2 项目风险评估的方法 8 5 3xxx 项目的风险评估 10 6 xxx 项目的风险监控及应对 12 6 1 风险监控的过程 12 6 1 1 风险监控的定义 12 6 1 2 项目风险监控的过程 12 6 2xxx 项目的风险应对 12 6 2 1 资金风险控制及应对 12 6 2 2 政策风险控制及应对 13 7 结论 15 致 谢 17 0 47 1 绪 论 工程项目具有资源投资量大 建设时间跨度大 技术复杂 风险大而且多的特点 所以工程项目风险管理往往受到是业主 承包方 项目监理单位等与项目利益相关方 的重点关注 眼下我国的工程项目风险管理有着管理人员的风险管理意识薄弱问题 尤其注重施工成本及施工进度而忽略其他的分析控制等问题 例如在项目的风险管理 控制方面 风险管理计算分析手段逐步落后 风险预测 分析缺乏一定的科学依据等 伴随着我国房地产市场的逐渐发展壮大 传统的项目风险管理方法越来越不能满足企 业对工程顺利实施的期望 新的行之有效的项目风险管理方法短时间未能形成或有效 到位 致使项目风险管理中存在的问题日益明确 需要我们认真的研究 工程项目风险管理是指利用风险识别 分析 和评价等技术手段去认识工程项目 的风险 并在这个基础上合理地采用各种风险管理方法 技术手段 应对计划对项目 风险实施合理地控制 消除风险事件造成的不利后果 达到以最小的成本 保证目标 实现的目的的管理工作 本论文目的旨在把 xxx 项目中各项生产风险控制在范围之内 保证工程目标顺利的实现 从而实现项目效益最大化 2 工程项目风险及风险管理概述 2 1 工程项目风险的定义及特征 对于风险的最常见的定义是 风险是对所有不利事件的发生概率及重要程度的度 量 建设工程项目风险是指在项目决策和执行的实际过程中 致使实际结果与预期目 标的差异性及其发生的概率 工程项目风险自身拥有的特征 1 客观性 例如本工程项目处在 xxx 市赣江边 地下水位较高 沙土土质的自 然因素 这一地段同时有八个同等规模的项目在进行的社会因素 这些客观存在的矛 盾都是不受外来人力的影响 2 可变性 项目风险的性质 造成后果的可变 新的风险出现或消除 3 不确定性 指工程项目的风险发生及后果都具有不确定性 4 相对性 工程项目风险主体和大小的相对性 5 阶段性 工程项目风险阶段性包括在风险阶段 风险发生阶段和造成后果阶 段具有明显的时段性特点 在 xxx 项目中这些风险特征也有诸多的体现 在项目前期 项目面临着项目启动 金不足 相关政策审批的不到位 这些风险的出现 可直接导致项目的无法启动 停 止 项目启动后 其中一些政策风险已逐渐消失 但是仍有一部分同资金风险继续存 在 而且设计 施工技术 工期 物资材料等风险又出现 新出现的风险所导致的后 果虽然无法与前期的政策 资金风险相提并论 但是也有自身的阶段性特征 1 47 2 2 工程项目风险管理的定义及实施步骤 工程项目风险管理是用最小的成本以实现项目总体目标的管理工作 PMBOK2000 将项目风险管理确定为六个阶段 即 风险管理计划编制 风险辨识 定性风险分析 定量风险分析 风险对策规划 风险监控 现在机构和不同学者对项目风险管理过程的划分虽然有许多相同 但是主体都是 风险识别 风险评估 风险监控几部分 不同的只是说法上的差别 下图给出的是 xxx 项目风险管理的是示意性模型 在项目的实际过程中的风险管 理工作和下图并不完全相同 而是伴随着 xxx 项目的不断深入而不断循环与深化 风险管理 风险识别风险评估风险监控 德尔菲发 情景分析法 风险标准及可接受性 层次分析法 方案及决策 方案实施 监测 图 1 风险管理过程模型 3 xxx 楼盘项目概况 3 1 xxx 楼盘项目工程概况 xxx 楼盘项目位于 xxx 市 xxx 大桥桥南 与赣江交界 北边为 xxx 大桥 原 105 国 道线从这里路过 通过该路线只需要 5 分钟就可以到达火车站 南靠坪田路 8 分钟就 可以到达大型购物中心 西临赣江美丽江岸线 在这里居住 清晨打开窗户就能够欣 赏美丽的江景 项目地理位置优越 位于吉泰经济带中段 距离 xxx 市河东经济工业 园区和鑫昌物流园区都只需要 20 分钟 人文气息浓厚 与白鹭洲隔江相望 孕育着白 鹭洲的灵气 凝聚着白鹭洲书院的智慧 自然环境秀丽 紧邻赣江 往东南 30 分钟 车程就可以到达国家级风景区青原山静居寺风景区 名校聚集 与办学历史 700 余年 2 47 的白鹭洲中学隔江相望 距离传播革命精神的井冈山大学也只有 10 分钟的车程 项目 概况如下表 表 1 xxx 工程概况 序号项目内容 1建筑功能住宅 商业 2建筑面积总建筑面积 83067 一期 227265 3建筑层数地上1 2 8 33 层 3 7 30 层 6 27 层 菜市场 3 层 幼儿园 2 层 地下整体地下室 1 层 基础结构形 式 独立基础 地基采用钻孔灌注桩 柱径 800 1200 桩长 15m4结构形式 主体结构形 式 底层及地下车库 框架结构 高层 框架剪力墙结构 抗震设防烈 度 6 度 建筑安全结 构等级 3 级 5抗震等级 剪力墙抗震 等级 3 级 6使用年限50 年 7建设周期48 个月 2013 年 5 月至 2015 年 5 月 项目投资方 xxx 市吉鑫房地产有限公司 项目承建方 中铁建武汉分公司 项目监理单位 南昌市鑫洪监理公司 建筑设计单位 xxx 市建筑设计院 项目工程地块为方形 四面都是公路 东西南北分别为湖滨西路 滨江大道 坪 田路 文天祥南路 该地区为新区 车辆相对较少 所以本地块在东南西北四个方向 都开设车行路口 期中东 西两处为主要出入口 北门不使用 3 2xxx 楼盘项目基本构成和外部环境 xxx 项目施工管理参与单位较多 以下利用结构图形式简单表示 项目组织结构 图如下图所示 3 47 吉鑫房地产 xxx 项目部 图 2 项目组织结构图 项目管理构成复杂 容易造成管理协调的混乱 建设分包单位较多 且甲子与乙子 施工项目交叉 容易造成质量问题 xxx 项目外部环境 受近年 xxx 地方经济发展较快影响 同时在 xxx 市地方政府的 产业政策 土地政策等政策的引导下 房地产行业在 xxx 市的发展迅速 一些其他的 相关的扶持政策也陆续出台 xxx 项目就是在这一背景下建立的 根据国家核工业发展 将从 2010 年开始于 xxx 市万安县赣江江畔建设一座年发电量 600 亿千瓦时的核电站 为配合项目建设 xxx 市赣江江畔十数万人将进行 搬迁 xxx 市市区生产生活 根据 xxx 市地方经济发展规划 从 2013 年开始 将在 xxx 青原区建立一个江西省的省级经济开 发区河东工业经济园区 届时将有大量外来人口进入 xxx 投资发展 人口的增加 将 极大的促进房地产的发展 将项目投资公司吉鑫房地产公司由 xxx 地区民营企业家共 同出资组成 在项目资金上稍有不足 但是在 xxx 地区发展历史悠久 拥有深厚的人 脉资源及金融资源 项目响应 xxx 市发展滨江新区的号召 项目位于赣江江畔 拥有 较长江岸风景线 优势明显 但是也竞争压力大 受到康居外滩 上江界 鸿翔江誉 三个同样实力强 拥有巨大优势的房地产项目包围 项目本身与市区隔河相望 分属 不同行政区域 在房地产销售 资金回笼方面处于不利 4 xxx 项目风险识别 南昌鑫洪监 理公司 相关材料供应 公司 中铁建武汉分 公司十三项目 部 江西泰安 四川汇达 江西华强 长沙建强 合肥伟业 河北北罡 江西广阳 河南防腐 南昌嘉城 4 47 4 1 风险识别的内涵 4 1 1 风险识别的定义 风险识别是指对工程项目所遭受的及潜在的风险 并对它们进行判断 归类 同 时对风险特征和风险后果做出定性的估计 最终形成一份合理的项目风险清单的过程 风险识别是风险量化与评估的基础 在风险管理的整个流程中占有非常重要的地位 它具有动态性 系统性和综合性的特点 4 1 2 风险识别的一般步骤 1 确定目标 本文的就是对 xxx 项目进行风险识别 识别其风险 并对其分类 然后进行分析 监控 2 明确重要的参与者 在 xxx 项目中 识别的参与者主要是公司组织的专家团队 公司内部直管的领导 以及项目总包公司的直接负责人 项目经理 总工程师 等人 3 收集资料 项目风险识别应该收集的资料大致有 项目的前提 假定和限制因素 如范围管理计划 劳动力资源计划 项目资源需求计划 项目采购与合同管理计划 4 分析类似的案例 在这一阶段我们会分析公司原有项目如滨江六合盛世等项目的经验教训 来对本 项目进行是风险识别 5 估计项目的风险形势 就是要明确项目的目标以及实现项目目标的手段和资源 确定项目及其环境的变 数 明确项目的前提和假设 6 根据已有或潜在的症状来进行风险识别 对于识别出来的风险分组分类 以便于将风险清晰的表现出来 有助于潜在风险 的识别 4 2 风险识别的方法 1 德尔菲法也称专家调查法 是通过通讯方式分别将所需解决的问题单独发送 到各个专家手中 征询意见 然后回收汇总全部专家的意见 并整理出综合意见 随 后将该综合意见和相关的预测问题再分别反馈给专家 再次征询意见 各专家依据综 合意见修改自己原有的意见 然后再汇总 这样多次反复 逐步取得比较一致的预测 结果的决策方法 5 47 2 情景分析法 它是美国科研人员 Pierr Wark 于 1972 年提出的 他是根据发 展趋势的多样性 通过多系统内外相关问题的系统分析 设计出多种可能的未来前景 然后使用同撰写剧本的方法 对系统发展态势做出自始至终的情景和画面的描述 当 项目持续时间较长时 往往要考虑各种技术 经济和社会因素的影响 对于这种项目 就可以用这种方法进行风险预测和识别 预测识别其关键风险因素及影响程度 4 3xxx 项目的风险识别 xxx 项目作为一个房地产开发项目 因为投资大 工期紧给企业带来了无形的压力 对其进行项目风险分析尤为重要 房地产行业作为一个支撑国民经济发展的骨干性产业 历来受到广大民众的关注 学者的研究 所以在项目工程方面 技术评估方面已经有了比较成熟的方法 对于 xxx 项目 项目使用德尔菲法 专家调查法 进行风险识别 这一法的进行是依靠专家的 经验水平 相对于其他的识别方法来说它的结果缺少客观数据的支持 但是使用这种 方法可以利用专家的影响力 为工程在具体施工中避免许多潜在的风险 本项目将从 建筑公司 学校 政府单位 以工作经验 研究领域及成就 工作负责领域及从事时 间为要求进行专家的挑选 专家来源如下表 表 2 研究专家的来源 来源来源人数 人 人数 人 职称职称说明说明 中铁建武汉分公司6高级工程师拥有多年项目总工 项目经理经验 中铁建南昌分公司4高级工程师拥有多年项目总工 项目经理经验 井冈山大学13教授 副教授拥有丰富房地产开发管理学经验 并有直接 参与房地产开发与建设工作的经历 南昌大学5教授 副教授拥有这一方面丰富的教学与研究经验 并参 与政府的城市开发与规划工作 xxx 市发改委 建设规划 局 5高级工程师长期指导城市开发与规划工作 引导 xxx 房 地产发展 6 47 xxx 公司8高级工程师 工程师长期从事建筑设计 房地产项目开发与研究 工作 本项目的识别流程如下图 图 3 识别流程 公司在专家的选定技联系上采用了不同的方法 以工作经验为要求的 公司要求 了与项目有密切关系的中铁建公司在其公司内部挑选并提供 以研究领域及成就为要 求的 公司通过专家库进行挑选 并联系实际情况邀请专家进行研究 其他的一些专 家公司则在 xxx 地区及公司内部挑选 在信息的征集处理 项目的风险研究上 本项 目不采用常规的函询过程 本公司将邀请所有的专家来到 xxx 在 xxx 地区进行实地调 研 然后加以整理 形成结果 经过专家们集体讨论 研究得出 xxx 项目的重要风险有 项目在施工的过程中需 要大量资金注入 民营企业家需要政府资金补助和银行贷款支持 但是在运作过程出 现一些困难 出现经济风险 建筑原材料的价格浮动 机械管理出现问题等致使工程 总成本及工期的增加 建设中期 因为国家及地方经济发展的变化 地方政府对于项 目扶持取消 甚至限制房地产项目的开发 导致项目出现政策风险 项目设计与实际 情况不符 中途图纸修改 影响工期 施工技术及其他风险 项目施工建设单位多 项目施工协调困难 影响质量与工期 经过专家的研究 本项目的主要项目风险有一 下几种 资金风险 政策风险 工期风险 目标风险 选定专家 建立咨询联系 收集专家意见 信息综合整理 信息反馈 专家意见二次收集 多次反复收集 整理 形成一致风险意向 7 47 5 xxx 项目风险评估 5 1 风险评估的过程 5 1 1 风险评估的定义 风险评估是透过定性或定量的分析方法研究风险发生的概率和伤害程度的大小 对风险按潜在的危险程度进行优先排序和评价的一个过程 对风险发生的可能性 发 生后果的严重程度 影响范围以及发生时间进行估计和评价 一般情况下从两个方面 分析每一个风险 发生的可能性 发生后可能产生的后果 5 1 2 项目风险评估的过程 本项目的风险评估的最终结果是要将项目风险陈述转变为按要求进行顺序排列的 风险列表 在 xxx 项目研究论文中主要的活动有 1 以风险类别为基础建立项目风险数据库 将类似的风险归为一组确定项目风 险的驱动因素 例如将物价 贷款 资金的回笼的统一归纳到资金风险 2 找出项目风险源 即引起风险的根本因素 3 预测开发项目风险的影响 即风险发生的可能性和后果 4 对开发项目风险进行排序 然后依据重要性把关注的重点放在对项目起关键 作用的风险上 并进行管理 故此必须对风险进行排序 5 2 项目风险评估的方法 层次分析法 又称 AHP 法 是二十世纪七十年代美国学者 T L Saaty 提出的 是 一 种在经济学 管理学中广泛应用的方法 层次分析法可以将无法量化的要素依据大 小排列的次序 将