江苏省产业技术研究院改革与治理的有益探索及对重庆的启示.doc

江苏省产业技术研究院改革与治理的有益探索及对重庆的启示 刘 斌（重庆市科学技术研究院）江苏省产业技术研究院（以下简称江苏省产研院）是经江苏省政府2013年12月份批准成立的新型科研组织，是江苏省创新体系的重要组成部分，也是江苏深化科技体制改革的重大突破和试验田，2014年12月14日，习近平总书记在江苏调研时专程前往江苏省产业技术研究院考察科技体制改革情况，该院探索建立新型科研组织的模式与做法值得地方科研院所学习与借鉴。一、江苏省产研院创建新型科研机构的基本情况产业技术研发机构是一个国家和地区产业转型升级时期应运而生的新生产物。经过上一轮科技体制改革，江苏传统的应用性科研院所全部转制为民营科技型企业，新兴产业的发展又迫切需要有现代科研院所与之配套衔接、提供技术支撑，于是江苏省产研院的成立呼之欲出。（一）成立背景：基于产业共性技术研发需求1、成立省产研院是江苏发展创新型经济的战略目标的必然路径。江苏较早提出发展创新型经济、建设创新型省份的宏伟目标，为新兴产业的发展提供了良好的政策环境，创新驱动战略现已成为支撑全省经济结构调整和发展方式转变的核心战略，建设集产业共性技术研发、成果转化、公共服务、企业孵化和人才培养为一体的产业技术研究院成为现实需要。2、成立省产研院是江苏破解中小企业创新能力不足的有效举措。近年来，江苏大力推动建立企业研发机构，有效增强了大中型工业企业的创新能力，但占企业总数99%的中小微企业仍然缺乏必要的创新条件。江苏目前正处于产业转型升级和创新型省份建设的关键时期，产业技术研究院成立后，将形成高校科研机构、企业研发机构和产业技术研究院“三驾马车”并驾齐驱的社会研发体系，从根本上提高江苏产业的整体实力和国际竞争力。3、成立省产研院是江苏省推进新型产业发展升级的现实需要。经多年引导和培育，江苏地方经济尤其是新兴产业的发展具备了独特的环境优势和产业基础，分布于各类创新型园区和产业化基地呈现出创新要素集中、创新资源集聚的鲜明特色，因此，与省层面比较，地方更加具备了承建产业技术研究院的先决条件，避免了再次成立省级事业科研单位的机会。因此，江苏依托地方建设产业技术研究院也成为历史必然。（二）目标定位：着眼于资源的有效整合1、产研院是产业技术发展的战略智库。发挥战略规划和产业组织功能，瞄准国际产业前沿，研究提出产业技术发展战略分析报告和前瞻性政策建议，成为引领产业高端跨越的智库平台。2、产研院是产业共性关键技术的策源地。建立与国际接轨的研发组织方式，在若干产业前沿性、关键性、共性技术领域实现重大突破，促进科技成果资本化、产业化，持续培育新兴业态和新的增长点。3、产研院是高水平研发机构的共同体。围绕市场需求，进一步统筹产业创新资源，构建跨学科、前瞻性产业技术创新战略联盟，完善产业研发创新网络，组织协同攻关，从整体上提升产业技术水平。4、产研院是高科技企业的孵化中心。发挥智力和资本密集优势，完善创业孵化功能，实施载体、项目、金融、服务联动配套，成为高科技企业成长壮大的重要源泉。5、产研院是产业技术人才的聚集高地。加快人才、项目、服务、资金“四位一体”联动，拓宽高层次人才引进培养渠道，为海内外人才创新创业营造优质服务环境，构筑国际知名的产业人才战略高地。（三）组织架构：理事会领导下的院长负责制江苏省产业技术研究院由总院和专业性研究所组成，实行理事会领导下的院长负责制。总院和专业性研究所的治理架构如下：1、总院为具有独立法人资格的省属事业单位，法人登记名称为“江苏省产业技术研究院”。主要开展研究所的遴选、业务指导、绩效考评、前瞻性科研资助以及重大项目组织、产业技术发展研究等。2、专业性研究所由江苏境内的产业技术研发机构申请，经审定后确认产生，与总院签署加盟协议，其原有机构性质、隶属关系、投资建设主体和对外法律地位等保持不变。主要开展产业核心技术、共性关键技术和重大战略性前瞻性技术等研究与开发，储备产业未来发展的战略性前瞻性技术和目标产品。 （四）主要做法：突出市场化的改革导向1、依托产业和要素集中的创新园区壮大自身。江苏产研院主要吸收支撑江苏产业创新发展和转型升级，在应用技术的研究开发、成果产业化和公共服务方面业绩突出的研究机构加入。如加盟研究院宜兴环保技术研究院建在宜兴环保科技工业园内，园区拥有环保企业1400 余家、销售收入超亿元企业 30 余家；再如扬州数控机床研究院建在扬州国家火炬计划数控金属板材加工设备产业化基地，创新需求及专业特色十分鲜明。2、突出支持新兴产业培育和升级的定位。所有加入产研院的预备研究所，均需符合江苏产业发展方向且在国内外研究成果突出。如苏州纳米产业技术研究院借助中科院苏州纳米研究所、苏州大学碳基功能材料与器件重点实验室等纳米产业科技资源和创新成果的优势组建而成；再如，无锡数字信息研究院紧紧围绕无锡国家传感网专业示范区建设需求，致力于智能传感网和数字电视的共性技术研发和工程化开发，推动地面数字电视产业发展和物联网技术在智能交通领域的应用。 3、探索组建产业创新联盟实现协同创新。对暂时无法通过加盟吸收的产业急需的研究机构，产研院联合各方成立创新联盟予以支撑。如立足江苏轨道交通制造业发展迅猛、企业密集、产业链相对完备这一优势，依托城轨交通相关的工程设计、技术研发、产品生产和工程建设等产业链创新联盟的龙头骨干，启动了南京城市轨道交通研究设计院的建设，使其成为全国首家城轨产业专门科研机构，解决了核心产品国产化和“首台首用”工程应用等重大科技问题，引领和支撑产业快速发展。4、建立地方政府主导、市场化运行的发展模式。江苏省政府在人才、资金、项目等方面稳定持续支持产业技术研究院建设，同时强化市场化应用的科研导向，积极支持科技与金融相结合，推进社会多元化投入、管理和发展的运营机制。一是采取整体引进团队、全力支持的方式，如常州江南现代工业技术研究院，政府引进大批省内外高校、科研院所分支机构，实行全方位的投入和管理方式加以支持；二是采取政府支持投入、实行纯粹的市场化管理模式，如无锡数字信息研究院，政府支持建设用地和部分资金，研究院建设由深圳清华大学研究院全权负责；三是采取政府支持投入、通过政策引导参与管理的运行模式，如张家港智能电力研究院建设，政府先期出资 1.5 亿元，提供了 6000平米科研用房；常州石墨烯研究院，地方政府出资建设研究院大楼，并每年给予 200 万元的运行经费。5、强化领军人物领衔的研发运营团队建设。建设一流的研究院所离不开一流的科研骨干及其团队的支撑，江苏产研院从建立之初就瞄准行业内顶尖级国内外研究团队，以优厚条件吸引其加入，如丹阳高性能合金研究院引进了美国工程院院士、中国工程院外籍院士刘锦川及其团队；张家港智能电力研究院整体引进清华大学韩英铎院士领衔的创新团队，产研院还专门成立了包括 10 名中外院士在内的技术委员会，负责研究院重大事项战略咨询。二、江苏省产研院的改革举措及对重庆的启示江苏省产研院探索建立的“以市场化为导向、以科研活动为中心”的新型科研机构运作模式，代表着未来我国公益类科研院所改革的方向和趋势，并为正在探索建立新型法人治理结构的其它地方科研院所创新体制机制提供了经验借鉴，其主要做法值得推广。（一）实行院所理事会制度江苏省产研院不设行政级别，实行理事会领导下的院长负责制。坚持市场化改革的导向，着力理顺市场和政府的关系，鼓励多元投资和多种机制组建研究所，政府不大包大揽。研究院通过财政引导专项资金调动全社会资源和力量共同参与建设。研究所运行经费由自身、依托单位和地方政府承担，总院给予年度前瞻性科研资助。建议我市在部分市属科研院所试点开展科研院所法人治理结构模式重构，建立院（所）长负责制，完善以章程为核心的管理制度体系。对公益类科研院所试行理事会、监事会管理制度，行政领导班子成员由理事会提名和提议，组织部门任免，并对理事会负责；对国有和国有控股转制类科研院所按照公司法运作，规范化建立董事会、监事会，试行开发类院所经营班子对外招聘和任期制。（二）推行科研项目经理制江苏省产研院打破过去财政科技资金的使用方式，借鉴美国DARPA的项目管理经验，推行项目经理制，由项目经理组织产业重大技术攻关，自主组建项目团队、自主考察推荐优质项目；以构建技术创新的市场导向机制为基本方向，坚持课题来自市场需求，成果交由市场检验，绩效通过市场评估，财政支持由市场决定，充分发挥市场对技术创新研发方向、路线选择、要素价格、各类创新资源要素配置的导向作用。建议我市改革科技项目的拨款方式和考核方式，采取“自下而上”的模式，每年初由各科研院所根据研究优势领域和市场需求情况自主申报研究课题，科技主管部门组织专家评议组根据立项原则对项目意义、方案、经费预算等论证和评审，财政部门依据评审结果拨付经费；项目经费管理不设置具体预算科目，由项目负责人根据研究需要自主开支。建立严格的项目结题考核任务，对所申请的项目总体考核优秀的科研院所，提高第二年度财政资金的资助比例，相反则核减相应经费。（三）探索“民办公助”的社团法人管理模式江苏省产研院以会员制形式吸引符合条件的独立研发机构加盟成立省产业技术研发协会，推进协会明确权责、依法自治、发挥作用，根据研究所业绩给予必要的运行补贴和项目支持。目前共有预备研究所14家，组织发展各类产业技术研发机构等会员单位172家，拥有研发场所面积32万平方米，仪器设备总值近20亿元。建议我市将市属综合大型科研机构（如重庆市科学技术研究院）纳入政府科技事业发展的中心工作予以重点扶持；支持在国内外研究成果突出的市域内研究机构联合组建符合我市产业发展方向的新型研究机构并将其纳入已组建的大型公益类科研机构管理；针对产业急需但暂时无法通过资源整合组建研究机构的情况，委托已有平台基础的市属综合性公益类科研机构牵头，采取以资本为纽带的方式联合各方研发机构和团队组建创新联盟，建设产业链前后环节相互衔接、多单位多专业共同参与的协同创新机制，引领和支撑产业快速发展。（四）加大知识财产权分配制度改革江苏产研院的加盟研究所拥有充分的自主权，产研院对其发展方向、人才引进、重大成果评价等提供指导服务；对其合同科研、知识产权等进行备案，原则上研究所知识产权归其所有，具体权益分配由研究所与相关单位商定，促进科技成果的资本化、产业化。我市已于2014年9月初出台了重庆市促进科技成果转化股权和分红激励