2016证券从业资格考试精选试题

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/62016证券从业资格考试精选试题证券从业考试注重于平时多思考多做题，在题目中感受到知识的运用，今天学优网为大家带来2016证券从业资格考试精选试题，希望对你有所帮助第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后日内向协会报告。A7B10C15D20【正确答案】B【答案解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。本题0分第2题通过基金销售人员从业考试即一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/6【正确答案】D【答案解析】通过基金销售人员从业考试即证券投资基金销售基础知识一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。本题0分第3题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。A诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C最近2年未受到中国证监会的行政处罚D未负有数额较大到期未清偿的债务【正确答案】C【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件1具备3年以上保荐相关业务经历。2最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。5未负有数额较大到期未清偿的债务。6中国证监会规定的其他条件。本题0分第4题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/6化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A2016证券从业资格考试精选试题2016证券从业资格考试精选试题B3C4D5【正确答案】D【答案解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。本题0分第5题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每年检查一次。A1B2C3D4【正确答案】B【答案解析】按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/6成之日起每两年检查一次。本题0分第6题诚信信息以形式保存。A电子文档016证券从业资格考试精选试题文章2016证券从业资格考试精选试题出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166833HTML，转载请保留此链接B纸质文档C电子文档和纸质文档D以上均正确【正确答案】A【答案解析】诚信信息以电子文档形式保存。本题0分第7题查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起个工作日内出具诚信报告。A2B5C10D15【正确答案】C【答案解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/6中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。本题0分第8题证券经纪人可以是。A自然人B机构C团体D以上均正确【正确答案】A【答案解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。本题0分第9题客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年。A5B10C15016证券从业资格考试精选试题证券从业资格D20【正确答案】C【答案解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/6当年计起至少保存15年。本题0分第10题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A所在机构的管理层B行业自律组织C监管机构D国家司法机关【正确答案】A