重庆金融资产交易所机构会员管理规则(试行)

重庆金融资产交易所机构会员管理规则（试行）第一章 总则第一条 为规范重庆金融资产交易所（以下简称“本所”）机构会员行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律法规和政策制定本规则。第二条 本规则所称机构会员，是指依法设立，符合本所规定的入会条件，自愿申请并经本所审查批准的法人机构及其他经济组织。第三条 凡拟申请成为本所机构会员,及以机构会员身份在本所进行相关交易活动,均应承认并遵守本所规则及相关交易细则的全部规定。第四条 机构会员入会坚持自愿申请、本所审查批准的原则。第二章 机构会员资格管理第五条 本所交易参与人实行会员制。机构会员类别包括综合类会员、经纪类会员、交易类会员、服务类会员和特约会员。（一）综合类会员可在本所从事金融资产交易业务、做市业务、受托经纪业务以及相关财务顾问业务；（二）经纪类会员可在本所从事金融资产受托经纪业务；（三）交易类会员可在本所从事金融资产交易业务；（四）服务类会员可根据转让方或受让方的委托提供专业中介服务，依据其专业类型，服务类会员所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、法律咨询、财务顾问等。（五）特约会员指被本所邀请参加创新金融资产交易相关活动的会员。第六条 申请本所机构会员资格，须满足以下条件：（一）依法设立并有效存续的法人机构及其他经济组织；（二）具有相关业务资质；（三）具有良好的商业信誉和经营业绩，无严重违法违规行为；（四）具有固定的经营场所和必要的设施；（五）具有健全的内部管理制度；（六）本所规定的其他条件。第七条 申请成为本所机构会员，须提交以下证明文件和材料。（一）重庆金融资产交易所机构会员入会申请书；（二）企业法人营业执照副本或其他合法主体资格证明；（三）企业章程、组织机构代码证和税务登记证副本；（四）法定代表人身份证明及授权委托书；（五）经办人员身份证明。申请成为综合类、经纪类和服务类会员的机构还需提供以下证明文件和材料：（六）相关行业资质或业务许可证书；（七）近两年经营状况说明；（八）新设（自设立之日起未满一年）的法人机构及其他组织提供发起人简介；（九）主要负责人简历及工作业绩介绍；（十）其它相关材料。第八条 机构会员资格审批程序：（一）提交申请。申请人将签字盖章的重庆金融资产交易所机构会员入会申请书、重庆金融资产交易所机构会员合同及本所要求的其它相关材料送交或邮寄至本所指定地点及人员。本所在10个交易日内审核并通知申请人。（二）申请机构按规定缴纳相关费用，开立资金账户和资产账户（服务类会员可不开立账户），领取重庆金融资产交易所机构会员证。第三章 机构会员费用第九条 本所机构会员应按期足额缴纳机构会员服务费。第十条 费用缴纳标准：（一） 综合类会员： 5万元人民币/年（二） 交易类会员： 1万元人民币/年（三） 经纪类会员： 1万元人民币/年（四） 服务类会员： 1万元人民币/年（五） 特约会员： 1万元人民币/年本所可根据市场情况及行业规定对上述收费标准进行调整。第十一条 机构会员应在每年12月20日前缴纳当年年费。首次缴纳的机构会员其缴纳日期至当年年底超过6个月的须按全年费用一次性足额缴纳；首次缴纳日期至当年年底不足6个月的按全年费用减半一次性足额缴纳。第四章 机构会员资格的维护与注销第十二条 机构会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向本所备案：（一）法定代表人变更；（二）注册资本总额或股权结构变更；（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；（四）经营状况发生重大变化；（五）取得其他交易所会员资格；（六）本所认为需备案的其他事项。第十三条 机构会员有以下行为之一的，将被取消会员资格：（一）不按规定期限缴纳会员费；（二）因违法行为被工商行政管理部门吊销营业执照；（三）因为经营不善而被接管或整顿的；（四）向本所或其他交易相关方提供虚假信息，造成严重后果的；（五）涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场；（六）其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。第十四条 机构会员可以申请终止会员资格。申请终止会员资格应向本所提交书面申请。经审核同意其退会的，本所注销其重庆金融资产交易所机构会员证，并予以公告，重庆金融资产交易所机构会员证自注销之日起失效。第十五条 机构会员申请终止会员资格，应向本所提交下列文件及材料：（一）重庆金融资产交易所机构会员退会申请书；（二）重庆金融资产交易所机构会员证；（三）本所要求提供的其他资料。机构会员申请终止会员资格文件齐备的，经本所查实该会员资金及资产账户中无余额后予以销户。第五章 机构会员的权利与义务第十六条 机构会员权利包括：（一）有权根据其会员类别，依据本所相关规则开展业务；（二）有权根据其会员类别，查阅相关营销、公告和挂牌信息，本所掌握的历史交易信息（本所和交易双方当事人有保密要求的除外）；（三）有权参加会员大会,听取工作报告；（四）有权参加本所组织的会员业务培训；（五）有权对本所工作提出意见和建议；（六）有权优先参加本所举办的各类服务活动；（七）可以申请注销会员资格；（八）本所规定的其他机构会员权利。第十七条 机构会员义务包括：（一）合法合规开展交易活动；（二）遵守诚信原则，遵照本所交易规则及相关规章制度，严格履行签订的合同，并承担相应责任；（三）维护交易参与人合法权益，对不宜公开的交易信息和事项予以保密；（四）按规定缴纳相关费用；（五）接受本所的监督和管理；（六）履行本所规定的其他会员义务。第六章 监督管理第十八条 本所定期对综合类、经纪类和服务类机构会员资格进行年度审核。对于年审中发现已不完全满足其相应的交易参与者资格条件的，本所将暂停其机构会员资格，并予以公告。机构会员年审应提供以下材料：（一）年审登记表；（二）相关行业资质或业务许可证书；（三）通过上一年度工商年检的企业法人营业执照或其他合法证明；（四）行业管理部门年检证明；（五）其他相关材料。本所对上述材料进行审查，通过年审的机构会员，在年审登记表上加盖年审印章；未通过年审的，暂停机构会员业务并限期整改；限期内未完成整改的，终止机构会员资格并予以公告。第十九条 对违反国家有关法律、行政法规、部门规章或本所交易规则、管理办法等相关规定的机构会员，本所可采