危险源辨识、风险评价和风险控制程序.doc

行业资料：_危险源辨识、风险评价和风险控制程序单位：_部门：_日期：_年_月_日第 1 页 共 10 页危险源辨识、风险评价和风险控制程序1目的风险评估是因那些物理、化学、微生物等对人或产品所带来的的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性而进行评估评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定安全需求的一个重要途径，属于组织安全管理体系策划的过程。持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。2适用范围适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3职责3.1管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3.2安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。3.3各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。4工作程序4.1危险源辨识和风险评价过程确定生产作业过程识别危险源安全风险评价登记重大安全风险。4.2危险源的辩识4.2.1危险源的辩识应考虑以下方面：4.2.1.1所有活动中存在的危险源。包括管理处管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。4.2.1.2管理处所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。4.2.1.3管理处所有采购、使用、储存、报废的物资中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。4.2.1.4各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。4.2.1.5识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态1)六种典型危害a各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；b物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；c机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；d电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等；e人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；f生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。2)三种时态a过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；b现在：作业活动或设备等现在的安全控制状况；c将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。3)三种状态a正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态；b异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；c紧急情况：发生火灾、水灾、交通事故等状态。4.2.2识别的方法1)收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。2)收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。3)通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。4)通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识：现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害；座谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。4.3风险评价4.3.1矩阵法后果可能性轻微伤害伤害严重伤害极不可能可忽略风险可容许风险中度风险不可能可容许风险中度风险重大风险可能中度风险重大风险不可容许风险4.3.2LEC定量评价法D=LEC式中：D风险值；发生事故的可能性大小；暴露于危险环境的频繁程度；发生事故产生的后果。L、E、C分值分别按照下述表格确定：1）事故发生的可能性（）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10631完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能极不可能实际不可能说明：事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大，而不是指这种情况在我单位出现的可能性有多大。如：车辆带病运行时，出现事故的可能性有多大（L值应为6或10），而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大（此时L值为3或1）。2）暴露于危险环境的频繁程度(E)分数值频繁程度分数值频繁程度1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次210.1每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露3)发生事故产生的后果(C)分数值可能出现的结果经济损失（万元）伤亡人数100200以上死亡10-29人、重伤50人以上40100-200死亡3-9人、重伤10-49人1550-100死亡1-2人、重伤3-9人71010一次重伤1-2人31-10多人轻伤11以下少量人员轻伤4)危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表：D值危险程度3xx0-32070-16020-7020极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受注：D70的危险源为重大安全风险。4.4危险源辨识和风险评价的实施4.4.1各科室（单位）按照上述规定，对危险源进行识别，填写危险源辩识调查评价表中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。4.4.2各科室（单位）根据“矩阵法”和“LEC定量评价法”，对已识别危险源进行评价，填写危险源辩识调查评价表“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果，将重大安全风险汇总填写危险源辨识清单。4.4.3各科室和单位将危险源辩识清单上交安全办公室。安全办公室对各科室和单位的危险源辩识清单进行审核和确认，汇总编制全公司的危险源辩识清单。4.5风险控制的策划4.5.1风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。4.5.2重大安全风险控制4.5.2.1在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划（即职业健康安全管理方案）。4.5.2.2紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。4.5.2.3建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。4.5.2.4监控各项安全制度和措施的落实。4.5.2.5对有关人员进行安全教育和培训。4.5.2.6加强有关设备、设施的检查和维护。4.5.3一般风险控制对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。4.6危险源的更新各科室和单位根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施：1)相关法律法规变化时；2)在工作程序将发生变化时；3)开展新的活动之前（如新建工程等）；4)采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；5)采用新的物质；6)发现新的危险源时。各科室和单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增危险源辩识清单，报安全办公室备案。5记录5.1附件一：危险源辨识清单第 6 页 共 10 页危险源辨识、风险评价管理标准为辩别和认识公司范围内影响职业健康和人身安全的危险源，评价其危害程度，判定危险源带来的风险，并进行有效控制，特制订本标准。1主题内容与适用范围1.1主题内容本标准规定了危险源辩识、评价的依据、方法、程序及风险控制策划等管理内容。1.2适用范围本标准适用于公司危险源辩识与风险评价的管理工作。2术语2.1危险源：可导致伤害、财产损失、职业健康、破坏环境及这些情况组合的结果和状态。2.2危险源辩识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。2.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。2.4风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3管理职能3.1运营管控部负责制订本公司危险源识别和评价的程序和方法及重大危险源清单；负责组织、指导各子公司危险源辩识和评价活动；负责组织有关部门制订重要危险源的管理制度和控制措施。3.2公司有关单位负责组织本单位危险源的辩识和评价；负责编制本单位危险源、重要危险源清单及控制措施或应急救援预案。4管理内容与要求4.1危险源辩识和评价的依据4.1.1危险源的辩识和评价以工作岗位为基本单元进行。4.1.2岗位、设备设施状况及职业危害作业点的环境状况按机械制造企业安全质量标准化考核评级标准中的相应的设备设施和工作环境的考评检查表辩识。4.1.3员工的不安全行为按该岗位安全操作规程辩识。4.1.4按采取事故和职业危害的直接原因进行分类，根据GB/T13816-92生产过程危险和危害因素分类与代码的规定，将生产过程中的危险（害）因素分为六类：物理性危险（害）；化学性危险（害）；心理（生理）性危险（害）；行为性危险（害）；其他危险（害）。4.1.5参照事故类别和职业病类别进行分类：a、按GB6441-86企业伤亡事故分类公司有以下14类危害类型：物体打击；车辆伤害；机械伤害；起重伤害；触电伤害；淹溺伤害；灼烫伤害；火灾伤害；高处坠落；坍塌伤害；锅炉爆炸；容器爆炸；中毒和窒息；其他伤害。b、参照卫生部，原劳动部、总工会等颁发的职业病范围和职业病患者处理办法的规定将危害因素分为：生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射），其他危害因素7类。4.2危险源辩识4.2.1各单位负责人可授权本单位经过培训的人员组织本单位危险源辩识和预评价，必要时安排有关人员协助其工作。4.2.2危险源辩识主要采用两种方法：一是直观经验法，凭专业人员的经验分类。二是作业条件危险性评价法，范围应覆盖公司所有人员和设备设施。4.2.3危险源辩识应确保充分、具体、并考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。4.2.4危险源辩识应由员工广泛参与、自下而上进行，并填写危险源辩识评价一览表（详见附录A）经单位负责人审核确认，报运保障部。4.3危险源重要性评价4.3.1各单位填写本单位的危险源辩识评价一览表时，应按本程序危险源辩识、风险评价方法说明（详见附录B）对本单位的危险源先进行风险预评价。4.3.2公司成立危险源辩识评价工作小组，工作小组对各单位的危险源辩识评价一览表进行汇总，采用集体讨论的方法进行风险评价，确定风险等级，最后形成公司危险源清单和重要危险源清单报公司分管副总经理审批后以文件形式公布。4.3.3危险源风险评价危险等级分为重大危险源、重要危险源和一般危险源（详见附录A危险等级划分）。4.3.4各单位从公司危险源清单和重要危险源清单中摘录出本单位的危险源、重要危险源和重大危险源，重新登录规范本单位的危险源清单、重要危险源清单和重大危险源清单。4.4危险源辩识、风险评价周期及更新4.3.1公司每年由保障部组织对危险源清单、重要危险源清单和重大危险源清单进行一次评审和确认。4.3.2当发生如下情况时保障部应组织各单位及时进行辩识和评价，更新公司危险源清单、重要危险源清单和重大危险源清单。a）适用的法律、法规及其他要求发生重大变化时；b）公司的产品、活动、设备设施、作业条件发生变化时；c）相关方强烈要求的。4.4风险控制策划4.4.1对重要危险源应根据其不同的危险等级重要性，由保障部组织有关部门有针对性的进行风险控制策划，以降低其风