练习1 是事实还是判断.doc

练习1 是事实还是判断1 目的使每个学员初步掌握事实判断的基本原则。2 内容仔细阅读下面的段落，并确定每个描述是事实还是推断现定义如下：事实：能根据下列短文确定的陈述。推断：根据知道的事情对未知事情的陈述。季青是RS公司的设计工程师，被通知上午11点钟到赵林的办公室开会，主要讨论一宗大订单的详细规范。在去赵林办公室的路上，季青遇到了事故，受了重伤。赵林接到季青出事的消息时，季青已被送往医院做X光透视。赵林给医院打电话想问一下情况，但好象没人知道季青的任何情况，很可能赵林打错医院的电话。（1） 季青先生是一个设计工程师。（2） 季青先生要去见赵林先生。（3） 季青先生要去参加的会定在上午11点开始。（4） 该事故发生在RS公司。（5） 季青被送到医院做X光透视。(6) 赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况。(7 ) 赵林打错了医院的电话。练习2 不合格项判断并简述理由1、目的使每个学员了解不合格项判断的基本要领。2、 要求针对下列各题，判定是否有不合格项，并指出不合格ISO9001中哪条，简述其理由。本练习宜由学员完成，必做。21 吸顶灯订单技术要求规定：不能出现“MADE IN CHINA”标签。但在灯具车间椭圆吸顶灯座装配工序正在贴“MADE IN CHINE”标签。审核员问其原因，车间主任说早已更改。随后车间技术员提供了一份2008年7月27日由生产科发出的更改便条，上面要求贴“MADE IN CHINA”标签。22 在罐头食品原料库发现2008年10月18日入库的9万多公斤红枣已生霉花。仓库保管员说：“这批红枣已改作药用，没有关系。” 23一份作业指导书写明质量控制要求是“当产品上的标志失落时，应重新贴上标志。”有一个贴标的工人说，他们不了解已批准使用的程序，而且他所说的贴标志的程序与批准的程序不符合。 24监视和测量设备校准周期计划表中没有反映检验地点、检测内容、验收标准等内容。25 组件A12096、C19412、D1787的工艺卡上因为没有留空余地方，故无法写上91A694订单的特殊制造要求。操作工不知道此制造要求，无法处理这种特殊情况。26 6月3日一份采购单中要求采购蚕豆白色包装袋75克、145克各10万只。该采购单已按规定得到批准。审核员在其相应一份送检单（6月7日）中发现，实际到货各为12.5万只和12万只。27生产线上用于检测纸板的仪器维护不善，指针已变曲变形，用于底边检测的反射面很脏。28 在进口贸易部，审核员发现811月份代理销售合同占合同总数的56%，便向部门经理对于代理销售合同如何进行合同评审？部门经理说：代理销售合同不需要合同评审，因为产品生产、提供都是其他公司的。29在金加工车间，有一份编号RS301工艺中规定：槽凸轮（TD102）调质硬度要求应达到HB220250。审核员问车间主任如何测量槽凸轮的硬度？车间主任说：“通常情况下使用锉刀锉锉，目测其锉痕，以判断其硬度。”210 吸顶灯装配工艺卡规定：装灯座后高压测试。实际操作是高压测试后装灯座。操作工人说：“这样做对产品质量没有任何影响，而且效率高”。211抽查某港务局轮驳公司2008年原油过驳作作业质量确认表，规定保存期一年，实际未保存。212 RS公司规定：每月召开一次产品质量分析会。审核员发现2008年34月份没有产品质量分析会会议记录。品质部经理说：在这期间，总工程师出差去了，所以没有开会。213 某汽车制造厂生产了一批新型卡车，投放市场后，用户纷纷来信申诉说，由于这种汽车排出的有害气体已超过国家环境保护法规的规定，使用时被交通管理局及环保局罚款，有的市已明令禁止这种汽车行驶。214 审核员在元器件中发现六个箱子，标有“需方来件”字样。仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电力电子元器件，指定要安装在为他们制造的产品上。审核员问对用户提供的元器件是否经过验证。仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证。再说，对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段”。215 在RS公司2008年第一次质量管理体系内部审核活动计划中没有安排对总经理、管理者代表的审核。审核员问办公室主任，为何不安排对总经理、管理者代表的审核？办公室主任反问说：“谁敢对总经理、管理者代表进行审核”？216 某宾馆由于中央空调失灵，客人抱怨房间太热。217成衣车间大货生产用样衣放在车间主任抽屉里。车间主任说：“车缝工要看时，都知道到我这里来拿”。审核员发现在放样衣的抽屉里，还有两件衣服。这两件衣服据车间主任说，是临时存放的，不是样衣。218客人反映酒杯不干净，要求更换，服务员说：“这些酒杯已经消毒，很干净”。219 由于餐厅服务员较少，经常发生客人一多，客人所点的菜点久等不能上桌。220 在聚酯车间存放着许多易燃物品，查无防火措施。221 某公司的管理评审报告是在质量管理体系内部审核报告的基础上编制的，评审报告着重分析了质量管理体系与ISO9001标准要求的符合程度，作出的正式评价是基本符合。222 在质检科提供的2008年13月份车间巡检记录中反映：罐头印刷线主机内涂料经常发生堵塞现象。质检科科长解释造成堵塞原因很多，如涂料、喷嘴角度等问题，现已专门委派一名操作工在旁监视，一发现堵塞立即停机。223 审核员在2#挤出机审核时发现：电线挤出温度与规定要求不符。挤出工解释说：“该机温控制器早已失灵，我凭经验操作，从未出过次品”。练习3 案 例1 目的使每个学员掌握不合格项判断的基本技能、审核的基本技巧和编制不合格项报告的基本要领。2 要求21 每个小组讨论，判定不合格项，并按教师指派题目编制不合格项报告。22 指出问题线索及继续审核的必要性和审核方法。23 本练习宜由学员在课外完成，必做。3 案例31 RS有限公司计划在8月下旬接受ISO9001：2008质量管理体系第三方认证。为此总经理决定在7月16日18日开展内部审核。审核组分为三个小组。每小组3人，共9人，其中8人持有内审员证书。张文虽没有经过内部审核员培训，但因是管理者代表，经总经理授权为审核组长。三个小组的具体分工是：每1小组：公司办、销售部、前处理分厂、热加工分厂、机修分厂；第2组：财务部、供应部、生产部、二桥分厂、变速箱分厂；第3组：技术部、品质部、动力部、总装分厂、铸造分厂。16日上午9时10分，首次会议结束。审核小组按照审核活动计划（见本书表5-3）进入各自审核现场。32 审核一组来到公司办。办公室王主任非常热情好客，准备了许多瓜果。张组长谢绝了王主任的好意，马上切入审核正题，问：“办公室的主要质量职能有哪些？标准中哪些条款由办公室主管？”王主任拿出质量手册打开说：“办公室的质量职能在手册中已明确规定。办公室负责的标准条款主要有4.2.2质量手册、4.2.3文件控制、4.2.4质量记录的控制、5.3质量方针、5.4策划、5.5.1职责和权限、5.5.3内部沟通、5.6管理评审、6.2人力资源、8.2.2内部审核、8.5改进等”。张组长问：“还有没有？”王主任想了想肯定地说：“没有”。33 张组长建议先看培训，负责培训的杨工捧出一大叠早已准备好的培训资料，各类人员培训规范齐全，并有年度培训计划，该计划未形成红头文件下发，但有王主任批准签字。在查主要工种应知会培训时，小组查到了课堂培训记录、试卷。除此以外再无培训记录。张组长问及主要、关键、特殊岗位持证情况时，杨工翻出台账，该台帐记录了所有发证人员名单。张组长问：“哪些岗位为关键的？”杨工说：“过去没有明确，文件上也没有确定，我自个儿定的”。张组长又问：“行车锅炉工、内审员、电气等人员为何没有发证记录”？杨工说：“这些人员都是委托外部培训的，所以不作记录”。在查到为用户代培时，杨工大叹苦经：“ 你也知道，公司没有场地，这项工作搞了两次，都是借用他人场地进行的”。“那么培训记录存放时间多长”？张组长顺便问一句：“5年。”杨工答道。34说：“原文件发放时没有发至财务部、品质部，按文件规定财务部负责供方财务控制，品质部负责供方质量控制，所以应补发。”查文件发放记录无此记载。35 公司例会制度规定：厂务会议每月召开一次，总经理主持，办公室负责记录。审核员张刚在查看厂务会议记录时发现：2008年56两个月没有厂务会议记录。王主任解释说：“这两个月刘总出国去了，没有召开厂务会议”。36 根据张组长要求，王主任提供了一本2008年全公司方针目标管理表二级汇编。该汇编包括了公司，职能部门和各个分厂方针目标管理表。张组长翻阅时，没有见到二桥分厂方针目标管理表。供应部方针目标管理表中第三项目标为：保质保量满足生产需要；品质部方针目标管理表中第四项目标为成品一次交验合格率98%，该目标在公司方针目标管理表中规定为98.5%。张组长问：“公司方针目标上半年达成情况怎样？”“上半年进行过一次方针目标对标自查活动”，王主任边说，边拿出一叠方针目标对标自查表。张组长抽查了品质部、销售部、热加工分厂三份对标自查表，三个部门对目标达成情况都有统计数据，但均无统计分析说明。其中销售部有二项目标（销售款、资金回笼率）仅达成要求的30%。37 与此同时，审核三组正在审核技术部的产品开发。今年以来，技术部开发二个产品，其中一个产品正在进行工作图设计，另一个产品投入批量生产。在查CPD30叉车（已投产）时，技术部李副经理提供了一整套的设计文件和资料，包括产品开发建议书、产口设计任务书、设计计算书、各种系统原理图、产品零件图、部件图、装配图、对设计输入输出装配图的设计评审报告、以及样机试验报告等。参加产口设计任务书评审的人员有设计组、工艺组、供应、动力、服务、财务等部门代表。季组长问：“参加设计评审人员是怎么确定的？”“在设计控制程序上有明文规定，我们是严格按照文件规定执行的”。李副经理回答。这时，审核员小季拿着样机试验报告问整机性能试验有没有原始记录，李副经理说有，并马上派马工去取，马工说不知道资料放在哪儿，站在一旁的王小姐说可能在李工那里，她去取。审核员小季继续审查样机试验报告，他对检测要求中最大起升速度变化率240mm/s这一指标产生疑问，李副经理叫来负责整机测试的陈工。陈工解释道该指标有误，正确为24010%，但240mm/s符合蓄电池叉车分等标准要求。小季问：“王小姐什么时候能取来资料？”李副经理解释道：“王小姐正在资料室寻找，再过10分种可拿来”。38 季组长一边迅速翻阅着桌上一大堆设计文件和资料，一边问：“CPD30叉车的设计确认资料在哪儿？”李副经理拿出一本产品鉴定资料说：“设计确认是和产品鉴定一起进行的，因为那天有许多专家到场，如果把产品鉴定和设计确认分开不太合理经济。有关设计确认的结果都在产品鉴定报告中。”季组长打开产品鉴定报告，该报告格式是由机械部在1993年统一规定的。39 这时审核员小季又催问王小姐的整机性能试验原始记录找到没有。正说着王小姐进来了，两手空空。前后相隔约一个半小时。站在一旁的陈工说他有整机性能试验记录，放在办公室里。过了一会儿，陈工拿过来一看，密密麻麻地记着一大堆数据，但根本看不懂什么意思。陈工解释说：“这些都是试验原始数据，试验报告上的数据是根据这些数据整理而成的”。说这儿，下班铃声响了。310 再说审核二组的审核情况。他们首先审核刘总。尽管事先列出了总经理审核提纲，但真要去审核刘总，他们还是感到十分紧张。审核二组来到刘总办公室，刘总正在接待客人，见到他们，笑着请他们稍等片刻。待客人告辞后，李组长小心冀冀地问：“刘总，您现在有没有空？”“好吧，我尚有一个小时”，刘总说着拿出质量手册静候。“刘总，公司按照ISO9001：2008标准建立、实施质量管理体系，是在您的倡导、推动下进行的。目前公司质量管理体系已实施两个月，您认为在建立、实施、改进质量管理体系过程中，您的主要职责是什么？”李组长问。“我的职责主要是创造一种环境，一种能使员工参与管理、改进活动的环境。在体系的建立、实施过程中，确保所需资源，支持内部审核”，刘总答后反问：“你们认为我们公司贯标认证工作中的主要困难是什么？”“主要困难是”李组长犹豫了片刻，说：“主要因难是我公司管理基础太薄弱”。“基础差我倒不怕，最怕的倒是人的观念没有转变”。刘总说：“如果能够通过贯标认证过程，转变员工的观念，提高员工的素质，我的目的也就达到了”。“刘总，我们在宣贯公司质量方针时，发现大家的理解并不一致，有时还为此争执。我们想听听刘总您对公司质量方针的解释”。李组长显得一脸诚恳恭敬，摊开笔记，作出认真记录的样子。刘总详细地阐述了公司质量方针的含义。刘总所述，在场三名审核员都是头遭听到，感到挺新鲜。审核到这里，审核员的心情已没有先前那么紧张，分别向刘总提出了公司质量目标的达成情况、管理者代表的作用发挥、管理评审的目的及情况、公司的经营理念、内部沟通、内部审核等问题，刘总都友好地作了简短的回答。审核时间用了50分钟，便结束了。311 审核二组审核完刘总后，大家伙松了一口气，接着来到财务部。财务部经理说：按照ISO9001标准好象没有对财务提出什么要求，他们也不知道应该做些什么，希望审核组多加指点。李组长提出数据分析，是财务部的主要职责之一。财务部经理提供了第一、第二季度财务报告，报表中有数据同期增减百分比，但对增减原因未作进一步分析。审核二组因没有什么资料，便提了几个简单问题，如公司质量方针是什么等等。同时与财务部长一起探讨了一些关于贯彻ISO9001标准财务应承担的质量职能。在财务部审核时间花了一个小时。312 审核二组来到供应部，接待他们的是内勤张女士。张女士说：“黄经理今天有事出去了，不知什么时候才能回来。临走时他交待过我了，有关采购资料都有在我这儿”。李组长问：“我公司采购产品的目录有没有？”张女士想了想说：“大概有的吧，我去找找”。找了半天没有找着，便捧来一摞资料说：“所有资料都在这里，你们自己可以翻翻看。”李组长见问不出什么，使率领众人（共二人）开始翻阅资料。313 李组长查供方评定资料。供应部已编制合格供方目录。李组长问张女士：“这项工作是由谁负责的”张女士叫来老邵，老邵是供应部原辅材料采购的业务主管。老邵说“供方评定我只负责列出所有原供方名单，评定是由黄经理、我和小王三人进行的。主要根据供方以往的供货业绩确定的”。李组长把原供方名单核对了一下，只有一家没上合格供方目录。老邵说：“这些供方都是老的，最新的也要在一年以上，比较熟悉，所以基本保持不变”。李组长又问：“这些合格供方经谁批准？”老邵说：“胡副总看过，点过头”。314 审核员李立在翻阅今年67月的采购订单时请老邵介绍采购过程。老邵说：“首先由生产部门提出申请，经黄经理审批后再交由采购员采购”。李立问：“当涉及新的技术质量要求时怎么处理？”老邵说：“通常由技术部门提出，如果技术部门不提出 ，就按原要求采购”。李立指出采购单内没有技术质量要求一栏。老邵说：“如果有新的技术质量要求，我们一般写在在备注栏内”。李立又问：“有没有采购产品的技术标准（文件）？”老邵说：“没有。如果需要，我们向技术部要”。315 李组长抽出8、9两个月的所有采购单，与合格供方目录核对。所有采购单上的供方都能在目录中找到。李组长问：“今年17月供方退货有几批？让步接收有几批”？“退货大概有吧，确切几批我不清楚。”老邵说：“对供货质量问题，我们一向抓得很紧。前个星期，我们还罚了乌元厂一万元呢？”李组长问：“有没有对供方供货业绩定期重新分析、评价？”老邵不以为然，认为：供货问题一出就向供方反馈并处理，没有必要对供方供货业绩进行分析。316 审核二组提出到仓库看看。老邵陪他们来到仓库。审核员看到库房内分成两个区域，一边货架上挂着醒目的标牌“不合格品”；另一边的一大块地方放着未打开包装的箱子，这个区域也立着一个标牌“待检”，再里面是验收合格的零配件、材料。审核员走到标有“不合格品”的货架旁，注意到货架旁有几个没盖子的木箱，放着很多接插件。上面有一张单据是分厂退回来的，反映质量有问题。审核员问老邵如何处理这个问题。老邵急忙回答：“我们已经与配套厂交涉了，要求他们处理并承担责任。但是配套厂负责人认为这批产品交货后，复验是合格的，不应该由他一方承担损失”。李组长问谁是收货检验员，老邵指着一位女士喊：“小王，请你来一下，检查组要问你一些事”。那位叫小王的女士走了