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企业制度理论报告 技术创新理论研究报告第七课题组摘要技术创新，指生产技术的创新，包括开发新技术，或者将已有的技术进行应用创新。 本报告从技术发展理论的起源以及各学派的介绍出发，首先详细阐述了技术创新理论的定义，技术创新理论的特征、要素，并对技术创新理论进行了分类研究。 同时，对技术创新战略进行了区分，具体研究了进攻性战略、防御性战略、模仿型战略、依赖性战略和切入型战略。 其次，本文重点研究了技术创新的动力模式，对技术推动模式、市场需求拉动模式和综合作用模式这三者进行了具体论述和对比。 再次，本文对有关技术创新理论的国内外研究现状进行了探索。 最后，报告通过海尔集团和比亚迪公司的相关案例对技术创新理论进行了应用研究，将理论知识与实践相结合，助力于企业经济增长。 科学是技术之源，技术是产业之源，技术创新建立在科学道理的发现基础之上，而产业创新主要建立在技术创新基础之上。 1.1技术创新理论的提出美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特是第一个系统研究技术进步促进经济增长内在机制的学者。 在经济发展理论中，他第一次将创新视为现代经济增长的核心，并将其定义为“创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步骤的”。 他认为创新是发明的第一次商业化应用，只有将发明引入生产体系才能成为创新。 企业家的职能就是把发明引入生产系统。 发明是指在技术上解决特定问题能力的提高；创新是指对人的生活方式的影响。 创新可以看成是技术变化的单元，发明则是创新过程的一个部分。 创新不一定非是重大技术进展的商业化，它也可能仅仅是对渐进变化的技术诀窍的利用，有时甚至根本不涉及技术的变化或进步。 尽管熊彼特并未给我们提供一套十分精确完整的创新理论，但是他提出的创新概念，为学术界指明了研究技术进步的新方向，从而奠定了现代创新理论的基础。 1.2技术创新理论的发展熊彼特的创新理论提出之后，由于受到同时期的“凯恩斯革命”的理论影响，并没有得到广泛的重视。 20世纪50年代以后，许多国家的经济出现了长达近20年的高速增长“黄金期”，这一现象已不能用传统经济学理论中资本、劳动力等要素加以简单解释。 西方学者对技术进步与经济增长关系产生了兴趣并开展了深入的研究，从而使技术创新理论得到了长足的发展。 纵观技术创新理论的发展，可以将对技术创新理论的研究分成新古典学派、新熊彼特学派、制度创新学派和国家创新系统学派等四个学派。 1.2.1技术创新的新古典学派技术创新的新古典学派以索洛(RSolow)等人为代表，运用了新古典生产函数原理，表明经济增长率取决于资本和劳动的增长率、资本和劳动的产出弹性以及随时间变化的技术创新。 他区分出经济增长的两种不同一是由要素数量增加而产生的“增长效应”，二是因要素技术水平提高而产生的“水平效应”的经济增长。 在在资本化过程中的创新对熊彼特理论的述评一文中，索洛提出了创新成立的两个条件，即新思想的和以后阶段的实现和发展。 这种“两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。 新古典理论仍采用正统经济理论模型作为分析工具，因此也不能反映技术变化和创新处于动态的经济现实，没有充分考虑经济发展中技术和制度的作用及其发挥作用的方式。 为了尽可能接近并反映现实世界，自然不应该抽象对于制度和技术研究至关重要的动态特性，制度与技术经济理论研究必须以演化的、发展的眼光，对制度和技术的动态性及创新、变迁的过程予以特别关注，才能使得该理论在更加科学的方向上得以不断推进和突破。 因此，对于一些重大的理论与现实问题，如决定企业生产率水平高低的因素是什么，决定企业间生产率差异的因素又是什么，新技术的产生、筛选、扩散过程怎样，仍未能给予充分的回答，这说明新古典理论与现实存在严重脱节。 另外，技术创新的新古典学派是将技术创新过程看成一个“黑箱”(black box)，他们本身并不关心这个黑箱内部的运作，这与将技术创新作为一个过程进行研究，研究“黑箱”内部运作机制的新熊彼特学派形成了鲜明的对照。 1.2.2技术创新的新熊彼特学派新熊彼特学派的代表人物有爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南希施瓦茨等，他们秉承经济分析的熊彼特传统，强调技术创新和技术进步在经济增长中的核心作用，主要是将技术创新视为一个相互作用的复杂过程，重视对“黑箱”内部运作机制的揭示，并在分析这样一个过程的基础上先后提出了许多著名的技术创新模型。 研究的主要问题有新技术推广、技术创新与市场结构的关系、企业规模与技术创新的关系等等。 曼斯菲尔德对新技术的推广问题进行了深入的研究，分析了新技术在同一部门内推广的速度和影响其推广的各种经济因素的作用，并建立了新技术推广模式。 曼斯菲尔德认为有三个基本因素和四个补充因素影响新技术的推广速度。 这三个基本因素为模仿比例，模仿比例越高，采用新技术的速度就越快；模仿相对盈利率，相对盈利率越高，推广速度就越快；采用新技术要求的投资额，在相对盈利率相同情况下，采用新技术要求的投资额越大推广速度就越慢。 而四个补充因素具体包括一是旧设备还可使用的年限，年限越长，推广速度就越慢；二是一定时间内该部门销售量的增长情况，增长越快，推广速度就越快；三是某项新技术首次被某个企业采用的年份与后来被其他企业采用的时间间隔，间隔越长，推广速度就越慢；四是该项新技术初次被采用的时间在经济周期中所处的阶段，阶段不同，推广速度也不同。 新熊彼特学派对技术创新理论进行了系统的研究，对熊彼特的创新理论也从不同角度进行了研究和发展。 该学派虽然坚持熊彼特创新理论的传统，但所关注的是不同层次的问题，熊彼特忽略了创新在扩散过程中的改进和发展，而新熊彼特主义者的着眼点则在于创新的机制，包括创新的起源、创新过程、创新的方式等内容。 1.2.3技术创新的制度创新学派技术创新的制度创新学派以美国经济学家兰斯戴维斯和道格拉斯诺斯等人为代表，戴维斯和诺斯在1971年出版的制度变革与美国经济增长一书中，提出了制度创新理论。 他们认为，所谓“制度创新”是指经济的组织形式或经营管理方式的革新。 该学派利用新古典经济学理论中的一般静态均衡和比较静态均衡方法，在对技术创新环境进行制度分析后，认为经济增长的关键是设定一种能对个人提供有效刺激的制度，该制度确立一种所有权，即确立支配一定资源的机制，从而使每一活动的社会收益率和私人收益率近乎相等；产权的界定和变化是制度变化的诱因和动力，新技术的发展必须建立一个系统的产权制度，以便提高创新的私人收益率，使之接近于社会收益水平；一个社会的所有权体系若能明确规定和有效保护每个人的专有权，并通过减少革新的不确定性，促使发明者的活动得到最大的个人收益，则会促进经济增长等。 戴维斯和诺斯把制度创新的全过程分为五个阶段形成推动制度变迁的第一行动集团，即对制度变迁起主要作用的集团；提出有关制度变迁的主要方案；根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；形成推动制度变迁的第二行动集团，即起次要作用的集团；两个集团共同努力去实现制度变迁。 1.2.4技术创新的国家创新系统学派技术创新的国家创新系统学派以英国学者克里斯托夫弗里曼、美国学者理查德纳尔逊等人为代表，该学派认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是企业的孤立行为，而是由国家创新系统推动的。 国家创新系统是参与和影响创新资源的配置及其利用效率的行为主体、关系网络和运行机制的综合体系，在这个系统中，企业和其他组织等创新主体通过国家制度的安排及其相互作用，推动知识的创新、引进、扩散和应用，使整个国家的技术创新取得更好的绩效。 纳尔逊以美国为例，分析国家支持技术进步的一般制度结构。 他在1993年出版的国家创新系统一书中指出，现代国家的创新系统在制度上相当复杂，既包括各种制度因素和技术行为因素，也包括致力于公共技术知识研究的大学和科研机构，以及政府部门中负责投资和规划等的机构。 纳尔逊强调技术变革的必要性和制度结构的适应性，认为科学和技术的发展过程充满不确定性，因此国家创新系统中的制度安排应当具有弹性，发展战略应该具有适应性和灵活性。 弗里曼和纳尔逊的研究为国家创新系统理论建立奠定了坚实的基础，使人们认识到国家创新体系在优化创新资源配置上的重要作用，尤其可以更好地指导政府如何通过制定计划和颁布政策，来引导和激励企业、科研机构、大学和中介机构相互作用、相互影响，从而加快科技知识的生产、传播、扩散和应用。 但弗里曼和纳尔逊的研究是集中在对创新体系结构中各组成部分效率和结合的研究，没有对各国创新体系的比较研究。 因此对不同国家支持技术创新的组织和机制，国家之间的异同和这些异同是如何形成的，以及这些差别能在何种程度上以什么方式来解释各国不同的经济绩效等问题没有深入的研究。 1.3技术创新理论的现实意义1.3.1技术创新成为世界各国经济增长的主要动力追求经济的高质量增长，这是每一个国家提高人民生活水平和不断走向文明的基本物质条件。 但是，经济增长一靠劳动，二靠资本，三靠科技，在不同经济形态和不同经济发展阶段，这三个方面所起的作用是不同的，当今时代追求的经济增长主要靠技术。 所以江泽民同志在党的十五大报告中指出“科技进步是经济发展的决定因素。 实质上，这种“决定因素”主要表现在技术创新的能力上。 每一项科学技术无论是实用技术还是高新技术在生产中的广泛使用，其过程就是技术创新的过程，也是经济增长的过程。 另外，任何一项成功的技术创新活动，经过大面积的推广和使用，必然是推动产业结构、市场结构和外贸结构的变化的过程同样也是不断地推动经济增长的过程。 1.3.2技术创新是推动经济增长方式转变的根本途径经济增长方式有两种，一是主要靠扩大生产要素投入的粗放型增长；二是主要招生产要素投人的有效使用的集约型增长。 这两种经济增长方式的不同决定了经济发展质量的不同，航一种是高速度的低效益发展，后一种是高效益的高速度发展。 我们必须从前一种的增长方式向后一种增长方式转变。 这转变是一个非常复杂的进程，其影响因素更是多方面的，只有技术创新能最有效地化解经济增长方式转变过程中各种深层次的问题。 因为，技术创新活动中的技术、工艺、组织、管理的创新都无不能动地影响着经济增长中生产要素的使用率，这种能动影响力越大，生产要素在经济增长中的使用率就越有效，经济增长方式的转变就越快。 1.3.3技术创新是促进产业结构优化升级的主要动力任何一种产业结构的优化和升级，都是技术创新作用的结果。 这是因为技术创新的过程，实际上是推动生产要素、生产条件、生产组织等的重新组合，由此带动生产手段和生产结果的变化，引进新产业的培育和传统产业结构的提升。 我国目前正处于传统产业升级和高新技术产业成长的关键时期，如何抓住时机，加快我国技术现代化进程核心问题是提高我国产业的技术创新能力。 一方面由技术创新突破带动一批新兴产业；另一方面由技术突破改造一批传统产业为高新技术产业，实现整体产业结构的优化和升级。 1.3.4技术创新是企业市场竞争的制胜武器市场经济条件下，企业间的激烈竞争不可避免。 但是，在技术创新活动已经成为企业经营的主体活动后，企业竞争的最终表现尽管仍是在市场上，但实际上竞争的战线已经前移到产品的研制和开发阶段，乃至前移到基础研究阶段。 这是因为科技进步加快，特别是高新技术发展迅速，技术开发和产品开发周期大大缩短，产品更新换代加快。 企业在市场的较量虽然是在产品的较量上。 所以，现在企业追求的不再是投入与产出回报率多高，而是技术更新速度多快，也就是要求技术创新能力的不断提高。 2技术创新理论介绍2.1技术创新的定义2.1.1熊彼特定义熊彼特认为，创新是在新的体系里引入“新的组合”，是“生产函数的变动”。 这种组合或变动包括采用一种新的产品或者一种产品的新的特性；采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验核定的方法，这种新方法不需要建立在科学新发现的基础之上，甚至可以存在于商业上处理种产品的新方式之中；开辟一个新的市场，也就是有关国家的制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过；掠取或控制原材料或制成品的一种新的供应，不管这种是已经存在的，还是第一次创造出来的；实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。 2.1.2经济与合作发展组织(OECD)的定义OECD在著名的奥斯随手册中指出，技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著的技术变化。 如果在市场上实现了创新(产品创新)，或在生产工艺中应用了创新(工艺创新)那么创新就完成了。 而这两种创新的实现或完成，涉及从生产领域活动到消费领域活动的方方面面，因此，创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。 这一定义主要是从产品创新和工艺创新方面出发的。 2.1.3美国工业协会的定义美国工业协会认为创新是实际应用新的材料、设备和工艺或是某种已经存在的事物以新的方式在实践中的有效使用。 创新是承认并探索新的需要，寻找或确定新的解决方式发展一个在经济上可行的工艺、产品和服务，并最后在市场上获得成功的完整过程。 2.2技术创新的主要特征2.2.1技术创新是一个动态的过程技术创新理解为一个动态的过程，实际上是指技术创新是一个把知识性的科学技术构想转变成有关新产品和新生产方式的活动，是一个新设想、新发明走向产业化、走向市场的过程。 当然，技术创新过程不是一个孤立的过程，任何一项技术创新的实现都必须经过新设想的构思、技术发明、研制、生产以及销售等各个互不相同但又紧密联系的环节。 把技术创新看成是一个过程，还意味着创新不仅包括重大的(根本性的)技术进步，而且也包括小的(渐进的)技术改进和技术进步。 许多重大的、根本性的创新活动通常都是在一系列小的、渐进式创新积累基础上产生的。 2.2.2技术创新是一项以知识为基础的技术经济活动任何创新都是把知识转化为产品或生产过程的活动，即是以知识为基础的技术经济活动。 没有知识，也就无所谓创新，这在那些以科学技术为基础的产业中表现得更为充分。 也正是由于这一原因，从长期趋势来看，创新使得知识在现代经济中的地位日益提高。 2.2.3技术创新是现代企业的基本职能之一技术创新发生于整个经济活动之中，并始终处于技术经济变革的核心。 熊彼特的观点，“重大”创新使得世界经济体系发生巨大变化，而“渐进”创新则在不间断的变化过程中持续发生。 在现代经济体系中，创新已经成为企业在激烈市场竞争中获胜的主要手段。 因此，大多数技术创新并非是企业家的随机行为或者不可确定的活动结果，而是企业自觉投入的结果。 因为技术创新可以导致产品差异性，确立企业在市场中的垄断地位。 2.2.4技术创新是企业学习、搜索和选择知识的过程企业技术创新所需要的知识除了可以共享公共知识外，更重要的是那些专用性的，甚至诀窍性质的具体知识。 后者的获得更多是与企业的“干中学”和“用中学”等活动紧密相关。 或者说，任何企业要进行创新，首先必须有较长时间的关于该项技术知识的积累和学习。 而正在进行中的创新活动，也可能进一步刺激出新的创新，或派生出另一种创新活动。 同一企业的各种创新之间可能存在着一种技术上的互补关系。 从更大范围来看，一个部门的技术创新可能导致另一个部门的技术创新，这称为技术创新在部门间的相互依赖性，或者称之为技术创新在其他部门的“溢出效果”。 2.2.5技术创新是一个多因素相互作用的综合性活动根据卢森伯裕等人的观点，为了创新，企业内部各部门都需要有一种默契的信息交流和信息反馈。 这种企业内部各部门的信息交流和新信息产生过程，实际上就是企业内部各种创新相关因素的综合。 从企业的外部环境看，创新活动也离不开各种环境因素的相互作用和促进。 2.3技术创新的要素技术创新要素主要有如下四个机会、环境、支持系统和创新者。 这些要素的相互作用如图所示资源组织功能结构技术创新2.4由同，出发节约创新可将2.4.希增加节中劳本中动，这框2.4.和规是生4技术创新由于技术创新技术创新必发，对技术创约资本的创新新、根本性创将创新分为产.1希克斯分希克斯假设只加、保持不变节省劳动的创劳动成本占比节省资本的中物化劳动所中性的创新又不偏重于这一分类的意义框架，这种划分.2科学政策英国色塞克规模的创新分 (1)渐进型创生产工艺的改新的分类新主体不同，必然表现出不创新进行分类新和中性创新创新、技术系产品创新和工分类只存在两种生产变或减少资本创新，是指相比重有所减少的创新，是指所占比重有所新，是指以同于节约资本的义在于有助于分被认为是对策研究所分克斯大学的科分类。 创新。 这是改进，这种改技术创新主不同的类型。 类。 根据节约新；若按创新的系统的变革和技工艺(过程)创新产要素资本本边际产品对劳相对于劳动边少的创新。 相对于资本边减少的创新。 样的比例同时创新。 于人们分析创对熊彼特创新类学政策研究所种不断进行改进也被称之为主体所处行业同时，人们为约资源的种类的性质、程度技术经济范式新等。 本和劳动。 因劳动边际产品边际产品而言边际产品而言。 时增加了资本创新的走向新概念的重大所，在20世行着的累积性为“螺丝一螺、技术水平、为了研究的需划分，可将技度和规模来区式的变更；若因此，发明或品的比而分类，增加了资本言，增加了劳本和劳动边际，它也是新古大发展，因为有理论上的世纪80年代性质的改进，螺母”型创新、规模、环境需要也经常从技术创新分为区分，技术创若根据技术创或创新可根据类。 本边际产品劳动边际产品际产品，即既古典理论分析为经济学家认的意义，还有提出了一种基它可以是产品新境以及创新程从自己的研究为节约劳动的创新可分为渐创新的应用对据它最初的效，即能使产品品，即能使产既不偏重于节析技术进步的认为这种划分有政策上的意基于性质、程品的变型，或程度不究角度的创新、渐进型对象又效果是品成本产品成节约劳的概念分不仅意义。 程度或者 (2)根本性创新。 这类创新是在技术推动或市场需求吸引下，或者是这二者的综合作用下进行研究开发的结果。 这类创新是不连续的，其成果导致产品的性能与功能，或者是生产工艺发生质的变化，在技术上有了根本性的突破，而且这种突破，改变了整个行业的特征。 (3)技术系统的变革。 这类创新一般指在严密的计划和细致的组织下经过很多年时间和耗费大量的资源才能完成的复杂系统的建立。 (4)技术经济范式的变更。 这种变更既伴随着许多根本性的创新群，又包含有许多技术系统的变更。 它几乎影响到经济的每一个部门，并改变人们的常识。 它们的兴衰将表现为经济周期如与微电子技术相关的创新就是一例。 2.4.3厄馈巴富分类厄特巴克和艾伯纳西等根据技术创新中创新对象的不同将技术创新分为产品创新和过程创新。 (1)产品创新。 它是指生产出新产品的技术创新活动，所以也称为新产品开发。 有时，产品创新也定义为技术上有变化的产品的商业化。 按照技术变化量的大小，产品创新可分成重大(全新)的产品创新和渐进(改进)的产品创新。 渐进(改进)的产品创新是指在技术原理投有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所作的功能上的扩展和技术上的改进。 （2）过程创新。 也称为工艺创新或生产技术的创新，是研究和采用新的或有重大改进的生产方法从而改进现有产品的生产或提高产品生产效益的创新活动。 也可定义为产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。 过程(工艺)创新同样有重大和渐进之分，也可将过程创新分成独立的过程创新和伴随性过程创新两种。 3技术创新的理论内涵3.1技术创新战略技术创新战略就是指一个国家或某个组织为达到一个长远的、全局的技术创新目标而制定的方针和对策，是对某种创新趋势进行控制的行动准则和目标。 它包括宏观技术创新战略和微观技术创新战略两个方面，前者主要涉及一个国家或地区的技术创新问题；后者主要是指某个企业或组织的技术创新问题。 从具体应用的角度分析，技术创新战略可以分为以下几种类型。 3.1.1进攻型战略战略思想强调标新立异，人无我有，人有我新，勇当某个或某些领城的“领头羊”。 这一战略一般是基于雄厚的科研力量和资金支持的。 3.1.2防御型战略为了避免领先所造成的不确定性和巨大的科研成本以及不可预知的市场风险，采取积极的防御策略，不争取领先，强调人有我有，人新我好，不求最新，但求最好，稳扎稳打。 3.1.3模仿型战略通过引进外国或其他组织的先进技术，然后组织本国或本企业的科研人员，对新技术加以改进，以适应自身发展的需要。 这种战略的制定必须基于两个前提一是引进者拥有技术引进的能力，即能从长远的、全局的、全方位的、战略的角度出发引进技术；二是引进者自身拥有良好的科研和开发能力。 这种战略在日本很成功。 3.1.4依赖型战略这是一种完全模仿的战略，全盘照抄别人的技术，没有自己的改进和发展，技术上的依赖性极强。 这一战略虽然技术本身段有任何创新，但对于模仿者来说，是个从无到有的过程。 所以尽管是照抄用撤，但也是一种创新。 这种创新战略在发展中国家或落后地区比较多见，它有力地促进了这些地区经济的发展，缩小了与发达国家和地区在技术和经济上的差距。 3.1.5切人型战略在某个方面紧跟领先者，在市场中不断寻找出击的机会。 及时从“缝隙”中切入，搞好“切人面”的创新工作。 在科研开发能力和市场竞争能力有限的情况下。 这一战略是很有效的，既避了锋芒，又找到了市场，采取这一战咯。 必须抓住切入时机。 3.2技术创新的动力模式纵观国内外技术创新动力机制研究的发展，主要有以下三种模式。 3.2.1技术推动模式技术创新的技术推动模式，是指由技术发展的推动作用而产生的技术创新。 技术推力表现为科学和技术的重力突破，从而创造出全新的市场需求，或是激发市场的潜在需求。 技术创新理论的奠基者熊彼特认为，不管技术是在经济系统以外还是在一个垄断竞争者的大型研究和发展实验室中产生的，都是技术创新与经济增长的主发动机。 对于技术创新的需求，并不是由市场产生，而是由拥有技术专利的创新主体按技术的功能适用性进行创新，从而间接地满足市场上存在的某种需求或在市场上创造新需求。 3.2.2市场需求拉动模式市场需求拉动模式，是指技术创新始于市场需求。 具体表现为由于市场的需求，对产品和技术提出了明确的要求从而导致科学技术的发展，进而制造出适销的产品，最终满足市场需求。 需求拉动模式是以市场经济为基础的，在激烈的市场竞争中，企业为了生存与发展，不断地进行技术创新。 企业采用需求拉动模式，时间短，见效快，有利于发展那些短、平、快的技术创新项目。 然而，由于需求拉动模式忽视或否定基础性研究对技术创新的作用，将导致人们不重视基础性研究，使技术创新发展可能缺乏强有力的后劲。 3.2.3综合作用模式综合作用模式是指创新主体在拥有或部分拥有技术发明或发现的条件下，受到市场需求的诱发，并由此开展技术创新活动的一种模式。 事实上，由于技术与经济的相互渗透，以及技术创新过程越来越复杂，涉及的因素越来越多，从而很难断定技术创新的决定因素是技术推动还是市场需求拉动。 在大多数情况下，成功的技术创新取决于科技和市扬需求的有效结合，科学技术与市场需求二者都是技术创新成功的决定性因素。 弗里曼、莫厄里和罗森堡等人提出了技术创新的综合作用模式。 3.2.4三种模式的比较由于上述三种技术创新模式中的诱因不同使得它们具有各自的特点。 表21对它们的主要特点进行了比较名称类别技术推动模式需求拉倒模式综合作用模式创新诱因技术发明市场需求技术发明与市场需求合成技术与需求关系技术创造需求需求促进技术发明技术与需求双向作用创新难度难较难较易创新周期长较短短创新主要遵循的规律技术发展规律经济发展规律技术发展与经济发展规律创新成功的关键人物科学家企业经营者拥有一定技术能力的企业经营者创新成果应用难易易创新效果一旦采用会使技术体系发生根本变化，导致一大类新产品形成易于商品化，使创新成功迅速产生效益易于商品化，技术与经济发展相互促进4研究现状综述4.1国内研究现状我国学者对技术创新的理论研究是从20世纪80年代初介绍西方研究成果开的,并随着研究的不断深入,很快由单纯评介西方技术创新理论和研究方法转向对我国企业技术创新活动的实证研究上来。 从1990年开始,分别由清华大学、中科院科技政策与管理研究所、国务院发展研究中心、国家统计局、哈尔滨工程大学等单位,对全国大中型企业、乡镇企业,广东、福建和甘肃等地区的部分企业以及船舶工业企业的技术创新状况进行了问卷调查。 这些调查及后续的研究成果对促进国内技术创新理论的研究奠定了坚实的基础。 在国家自然科学基金等的资助下,我国理论界陆续就技术创新的层次、机制与模式、扩散与转移、创新与企业家行为、技术进步与技术创新、管理创新与组织创新等主题展开了系统的研究,初步形成了具有我国特色的技术创新理论研究体系。 比较有影响的研究成果主要有:原国家计委经济研究所的史清琪等人运用索洛技术进步测度模型,首次对我国1964-1982年期间工业企业技术进步对经济增长的贡献作用进行定量测算,总结形成了一套适应中国实际的技术进步贡献率测度理论方法;清华大学经济管理研究所、河北大学技术创新研究中心等单位在对技术创新的扩散问题进行数理分析的基础上,研究建立了技术创新扩散的宏观分析模型和方法,从微观层次上分析了企业最优化决策对技术创新扩散的影响,先后出版了中国企业技术创新分析、技术创新学和技术创新扩散理论与方法等一批理论研究专著;浙江大学通过对我国企业技术创新动力机制进行的深入分析,提出了建立在及时性和合意性系数基础上的企业技术创新动力机制模型,以及企业技术创新动力最大和最小的条件;西安交通大学对企业技术创新的决策机制进行了系统的研究,建立了不同类型决策特征条件下的企业技术创新分析模型,深化了技术创新决策机制的理论研究;国家科技发展促进中心在对我国国家创新系统建设与演化过程的研究基础上,建立了一套测度创新综合能力的指标体系,并对中国不同区域的创新能力进行了测算和判断,较好地拓展了国内技术创新理论研究的领域。 从目前国内技术创新理论研究涉及的范围来看,我国技术创新研究基本上有三个角度,即经济学的、管理学的和技术哲学或者技术社会学的研究,技术创新的经济学研究和管理学研究构成国内技术创新理论研究的主流。 尽管近年来国内技术创新的理论研究取得了长足的进步,但是与国外相比除技术创新政策、技术创新扩散等少数领域外,无论在理论研究的水平,还是在研究的领域等方面都存在较大的差距,即使与一些较为先进的发展中国家(如韩国、巴西、新加坡等)相比,也有明显的差距。 我国技术创新理论的研究与发展还不是很成熟,尚处于一种边缘理论的地位。 技术创新理论第七组-4.2国外研究现状随着知识经济时代的到来，技术标准与技术创新紧密联系，在一国社会经济发展中的作用日益显著，深入研究技术标准、技术创新与经济增长之间的关系具有非常重要的理论与现实意义。 国外学者相关研究主要集中于以下三个方面。 一是技术创新与经济增长的关系研究。 Solow提出“索洛模型”，认为技术进步是经济增长的决定因素;Arrow从内生技术角度解释了技术创新对经济增长的推动作用;Romer、Lucas提出知识积累引起的内生技术进步是经济增长的源泉;Murat Iyigu认为发明和创新能够相互补充推动经济增长;Deek和Kee和Morales分析了技术创新政策对经济增长的推动作用。 二是技术标准与技术创新的关系研究。 David和Jakobs认为技术标准对技术创新的速度和方向具有重要的影响;Philips提出技术的协调发展需要和技术标准化紧密结合;Kano提出技术标准化能将纷乱的技术创新转变为系统的技术创新活动;Swan认为兼容性标准能有效防止无效创新的损失。 三是技术标准与经济增长的关系研究。 Jungmittag，Blind和Grupp明确度量了标准对德国经济增长的贡献;DIN明确提出标准是“经济增长的关键因素”;DTI运用1948xx年的数据评估了标准对英国经济增长的贡献;此外，部分学者将技术标准、技术创新和经济增长结合起来，研究了三者之间的关系。 Blind和Jungmittag利用CobbDouglas函数对欧洲国家12部门进行研究，发现专利存量和技术标准存量对经济增长具有重要影响。 4.3目前存在问题目前国内技术创新理论研究主要存在以下问题: (1)技术创新研究缺乏经济学、管理学等基础学科的理论支撑,理论研究存在一定的局限性,还未形成一套严谨的学术规范,在理论界中面临着学术认同的危机; (2)理论研究缺乏原始创新,相当一部分研究成果还停留在对国外技术创新理论第七组-21-学者提出的技术创新理论的阐述或验证的阶段,对经济转型期和经济欠发达地区的后发型技术创新的机理,以及技术创新与制度创新的关系等理论问题缺乏深入、系统的研究; (3)技术创新理论研究缺乏实用化和指导性,不同领域的专家学者缺乏充分的交流和合作,研究存在急功近利的倾向。 164.4案例分析4.4.1海尔企业的技术创新海尔集团创业于1984年，是全球大型家电第一品牌，目前已从传统制造家电产品的企业转型为面向全社会孵化创客的平台；xx年，海尔集团全球营业额实现1887亿元，近10年复合增长率6%；实现利润预计为180亿元，同比增长20%，近10年复合增长率30%，利润复合增长率是收入复合增长率的5倍；xx年1月18日，据世界权威市场调查机构欧睿国际发布的xx年全球大型家用电器品牌零售量数据显示海尔大型家用电器xx年品牌零售量居全球第一，这是自xx年以来海尔第7次蝉联全球第一。 同时，冰箱、洗衣机、酒柜、冷柜也分别以大幅度领先第二名的品牌零售量继续蝉联全球第一；xx年8月，海尔股份有限公司在“xx中国企业500强”中排名第84位。 从技术创新管理的角度来看，我们认为，海尔的成功源于一种“全面”的管理理念，这一理念主导着这个企业健康、持续的发展方向。 经过对文献和调研结果的分析可知海尔在长期实践中形成了独特的创新之道，为适应新经济和激烈的市场竞争，加快响应市场速度以满足顾客的个性化需求，提高创新绩效，海尔逐步实施了以全员创新和全时空创新为主要特色，以战略和市场导向、管理制度、组织结构等的创新和有效协同为基础的创新管理，取得了显著成效，大大提高了海尔的核心能力和市场竞争力。 技术创新理论第七组-22-海尔技术创新的成功有两个坚实的基础对技术资源的充分利用和整合通过有效利用外力，实现自主开发与借力开发相结合，在世界范围内建立庞大的外部创新网络，对海尔的科研体系形成强大支撑；同时，大力开展群众创新活动，塑造创新型的文化氛围，并通过有效整合各部门、全体员工的创新形成海尔创新的坚实基础。 （1