现代国际贸易理论.ppt

第五章现代国际贸易理论 教学目的和要求了解现代新贸易理论产生的原因理解规模经济的概念掌握产业内贸易理论和产品生命周期理论了解偏好相似理论 2020 4 16 2 主要内容 第一节现代国际贸易理论的产生和发展第二节规模经济与国际贸易第三节不完全竞争与国际贸易第四节产业内贸易第五节基于动态技术差异的国际贸易第六节需求决定的贸易模式 案例 欧共体建立于20世纪50年代 其宗旨是消除成员国之间贸易壁垒 推进经济一体化 如果欧共体贸易壁垒逐步取消 那么依据标准的比较优势理论 人们有理由预期 汽车 电冰箱 时装等不同行业产品 应在不同国家通过专业化方式生产出来 不同成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失 然而 实际情况并非如此 几十年后 欧盟主要国家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车 人们仍在伦敦 巴黎 波恩 罗马超市中购买来自英国 法国 德国 意大利不同款式时装和生活用具 满载瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德戈尔摩的轮船在海上相遇 挑战之一 同类产品间的贸易量大大增加 古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异 包括技术差异 比较优势理论 资源禀赋和产品要素密集度的差异 h o模型 按照这些理论 各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易 即 产业间贸易 inter industrytrade 但二战后 国家间同类产品之间的贸易 即 产业内贸易 intra industrytrade 大大增加 这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式 因此是对传统贸易理论一个挑战 产业内贸易与产业间贸易的主要区别 表4 1部分国家制造业部门的itt 产业内贸易指数 数据来源 转自海闻 p 林德特 王新奎 国际贸易 p161 上海人民出版社 2003 挑战之二 发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易理论的资源禀赋论认为 国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因 据此 国际贸易应主要发生在发达国家 资本丰裕国 与发展中国家 劳动力丰裕国 之间 即 南北贸易 20世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于 南北贸易 但是60年代后 发达国家之间的贸易 北北贸易 在国际贸易中所占的比率逐步上升 成为国际贸易的重要部分 那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家 即同类国家 之间进行呢 这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的 制成品产业内贸易占制成品贸易总额比重 表4 2工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额 数据来源 根据imf贸易方向统计季报 2002年3月 计算 挑战之三 产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中 有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口 然而 战后这些产业的领先地位不断发生变化 一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品 而最初的出口的发达国家反而需要进口 为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下 而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢 这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的 图4 1日美韩三国轿车产量相对比重趋势图 数据来源 海闻 p 林德特 王新奎 国际贸易 p163 上海人民出版社 2003 国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战 20世纪50年代以来 国际贸易出现了许多新的现象 1 同类产品之间的贸易量大大增加 2 发达国家之间的贸易量大大增加 3 产业领先地位不断转移 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释 这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象 经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成 新贸易理论产生的背景 现代国际贸易理论与传统贸易理论的区别 从解释对象上看 前者解释发达国家之间的产业内贸易 后者解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易 从理论基础上看 前者以规模经济和不完全竞争为前提 建立在不完全竞争理论基础上 后者以规模报酬不变和完全竞争为前提 建立在完全竞争理论基础上 二者不是替代关系 而是互补关系 是对传统国际国际贸易理论的丰富和完善 两国模型不存在国际贸易的五个条件 两国同一种商品的生产函数相同 生产技术相同 两国的相对要素禀赋相同两国的消费偏好相同规模收益不变 规模报酬不变 两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的 并且不存在外部经济性放松其中任一个假设 两国之间就产生国际贸易生产技术差异 劳动生产率不同 古典贸易理论要素禀赋差异 新古典贸易理论规模经济和不完全竞争 当代国际贸易理论 规模经济的基本原理 规模经济的的内涵规模经济的度量规模经济通常有两种表现形式 内在规模经济和外在规模经济 指来源于单个企业内部生产规模的扩大带来报酬的递增 指某个产业或行业生产规模的扩大带来报酬的递增 a 规模经济的含义 规模经济 scaleofeconomies 又称为规模报酬递增 increasingreturnstoscale 即随着投入的增加 产出水平以更大的比例增加 规模报酬递增是国际贸易的基础 当某一产品的生产发生规模报酬递增时 随着生产规模的扩大 单位产品成本递减而取得成本优势 因此导致专业化生产并出口 b 规模经济的度量 规模报酬递增 规模报酬不变 规模报酬递减 成本 产量 lac 图4 4长期成本曲线与规模经济 c 内部规模经济与外部规模经济 内部规模经济 internaleconomies 指由于企业自身规模的扩大 即产量的增加 而导致的企业长期平均成本下降的现象 这是通常意义上的规模经济 外部规模经济 externaleconomies 指由于行业内企业数量的增加 行业规模的扩大 所导致的企业长期平均成本下降的现象 在外部规模经济存在的情况下 企业的生产过程仍然是规模收益不变的 规模收益递增只发生在产业层次上 即整个产业产出增加比例大于整个产业要素投入增加的比例 由于生产规模扩大和产量的增加 分摊到每个产品上的固定成本 管理成本 信息成本 设计成本 科研与发展成本等 会越来越少 从而使产品的平均成本下降 具有内部规模经济的一般都为大企业 大公司 多集中于设计 管理 销售成本较高的制造业 案例分析在美国 信息技术 生物技术 风险资本的企业聚集在硅谷 汽车及其零部件的生产企业聚集在底特律 飞机及其设计 软件 金属加工企业集聚在西雅图等等 在德国 汽车业聚集在慕尼黑等南部地带 化工业聚集在法兰克福一带 在中国 中关村是中国信息产业的最著名的聚集地 还有许多城市致力于建设 中国硅谷 中国光谷 中国药谷 中国瓷都 等产业聚集区 example 假设第一个在中关村开业的电脑销售公司只有一间铺面 每天出售一台电脑 设在北京郊区的电脑生产基地不得不专程开一辆车将这台电脑送到中关村 收取100元 如果该公司增加了铺面扩大了规模 每天能够出售10台电脑 此时电脑生产基地仍然只需用一辆车子将这10台电脑运送到中关村 那么 每台电脑的运输成本就只有10元 由此产生的平均成本下降就是内部规模经济 如果现在有10家电脑公司聚集在中关村 每家公司每天只出售1台电脑 这些公司可以共同雇用一辆车子运送电脑 每个公司为此只需支付10元就够了 由此产生的成本的下降就是外部规模经济 美国和日本产生贸易前 两国各自生产部分卡车和部分轿车 日本生产100辆卡车和100辆轿车 美国也如此 成本由于市场规模小而高居2万美元 美国和日本如果开展贸易 企业可以通过扩大生产规模而使成本下降 比如 日本将卡车的生产规模扩大到200辆 价格下降至1 5万美元 美国的做法是将轿车的生产量扩大至200辆 同样可以使价格下降 比如说1 5万美元 这样比美国和日本什么车都生产更有利 双向贸易的基础是规模经济 而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势 2020 4 16 21 不完全竞争 完全竞争 指没有任何干扰和障碍的自由市场竞争 完全竞争必须具备以下条件 1 大量的买者和卖者 没有一个买者或卖者能够单独影响价格 均为价格的接受者 2 许多厂商生产同样的产品 任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好 从而排除了卖者垄断 3 所有生产要素可以自由流动 厂商可以自由进入或退出 2020 4 16 22 完全垄断 一种产品的生产和销售完全由一个厂商控制 垄断厂商是价格的制定者而非价格的接受者 2020 4 16 23 不完全竞争 不完全竞争是同时包含竞争和垄断因素的市场状态 或者说是处于完全竞争和完全垄断之间的市场状态 不完全竞争的市场结构千差万别 并没有一个固定的 统一的理论框架去描述它 但有两种具体市场形态常常成为不完全竞争理论研究的对象 垄断竞争和寡头垄断 2020 4 16 24 价格歧视 价格歧视指对虽然出售的是同样的产品 但在不同的市场上或对不同的消费者收取不同的价格 国际贸易中的这种价格歧视行为通常称为 倾销 倾销 给企业带来的收益是一种出口激励 可以解释不完全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因 2020 4 16 25 价格歧视的三个必备条件 不完全竞争 市场分割 不同市场上厂商面临的需求曲线弹性不同 2020 4 16 26 倾销 定义 以低于 正常价格 的价格向国外市场销售商品的行为称为倾销 正常价格 可用以下三种方式确定 出口国国内市场价格 出口到第三国的价格 结构价格即生产成本 销售费用 管理行政费用及合理利润之和 2020 4 16 27 这三种确定 正常价格 方式的重要性递减 只有第一种方式不适用时才适用第二种方式 第二种不适用时才采用第三种 倾销是一种价格歧视 在价格方面国内与国外的市场价格分别为pd和pf 且pd pf 这种国外销售价低于国内价格的情况就是倾销 倾销的幅度 marginalofdumping 为pd pf 美国经济学家格鲁贝尔 h g grubel 等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时 发现发达国家之间的贸易并不是按h o原理进行 即工业制成品和初级产品之间的贸易 而是产业内同类产品的相互交换 1975年格鲁贝尔和劳埃德 lloyd 合著了一本 产业内贸易 intra industrytradetheory 系统地论述了这一理论 提出了产业内贸易增长特点和原因 产业内贸易理论 产业内贸易理论的背景 产业内贸易是同一产业内同类产品之间的贸易 产业内贸易的产生完全是为了利用生产的规模经济 h o理论中的国际贸易是基于各国比较优势或要素禀赋的差异 而产业内贸易是基于产品差别和规模经济 国家间要素禀赋的差异越大 产业间贸易量就越大 而产业内贸易的量则在具有相同要素禀赋的发达国家之间较大 产业内贸易理论 产业内贸易理论的背景 产业内贸易是20世纪70年代中期以来出现的一种新的国际贸易模式 并在经济全球化的新格局下日渐发展成为国际贸易的主导模式 产业内贸易 intra industrytrade 简写为iit 是指一个国家或地区 在一段时间内 同一产业部门产品既进口又出口的现象 因此 产业内贸易又称 双向贸易 two waytrade 或 贸易重叠 tradeoverlap 美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬兰进口无线电话 日本向欧盟出口汽车同时又从欧盟进口汽车 瑞典向英国出口家具同时又从英国进口家具 产品流向具有双向性 产业内贸易的产品具有相似性 消费具有可替代性 产业内贸易的产品生产过程中使用相似的要素投入 产业内贸易指数 iit indexofintra industrialtrade 是用来测量国家间在同一个产业 即同类产品 内进行贸易程度的指标 其中 x和m分别为某行业 或同类产品 的出口值和进口值 iit的取值范围为0到1 一般情况下 iit在0 1之间波动 iit 0 则表明一国有产业内贸易 即一国会同时进口和出口同一类产品 itt越大 产业内贸易程度越高 产业内贸易水平的衡量 iit 1 x m x m x和m表示一国某种特定产品的出口和进口 iit 0 表明一个国家的这种产品只是进口或出口 既完全没有产业内贸易 当iit 1时 表明这种产品的进口与出口相等 产业内贸易水平最高 产业内贸易 产业内贸易指数 衡量一个国家某个产业在对外贸易中产业内程度的指标 部分国家制造业部门的iit 数据来源 转自海闻 p 林德特 王新奎 国际贸易 p161 上海人民出版社 2003 2020 4 16 33 产业内贸易是规模经济和不完全竞争作用的结果 1 相同产品的产业内贸易2 差别产品的产业内贸易3 同质产品的产业内贸易 产品生命周期论的国际贸易理论 对于产业内贸易和发达国家之间的贸易 不完全竞争和规模经济的贸易理论作了很好的解释 但如何解释贸易模式的动态变动和一些产品中领先地位的变化呢 美国经济学家雷蒙德 弗农通过分析产品技术的变化及其对贸易的影响 解释了这一现象 这一理论就是所谓的 产品生命周期论 产品生命周期理论的基本内容随着技术扩散 一种新产品的比较优势在不同类型国家动态转移 完成产品从导入 创新 成长 成熟 衰落 转让的整个生命周期 具体形式 一 创新阶段 二 成长扩张阶段 三 成熟阶段 四 衰落阶段 五 转让期阶段 由于技术的传递和扩散 不同国家在国际贸易中的地位不断变化 新技术和新产品在某一技术领先的发达国家创新 而后扩散到其他发达国家 再扩散到发展中国家 是对要素禀赋理论的动态化的延伸率先研究贸易与直接投资的关系 产品生命周期论的基本逻辑 产品生命周期模型认为产品在其生命周期的不同阶段所需要投入要素的比例是不同的 在产品的创新阶段需要投入大量的研究与开发费用 因此最初产品属于资本密集型的产品 随着生产技术的成熟 并走向大规模生产 产品生产只需标准化技术和大量非熟练的劳动力即可 此时产品投入要素比例从资本密集型转变成劳动密集型 因此产品的生产优势逐渐由发达转向发展中国家 这正是当代国际贸易中产业领先地位不断转换的重要原因 雷蒙德 弗农 raymondvernon 是二战以后在国际经济关系研究方面一位最多产的作者 他的著作反映了他多方面的职业生涯 包括将近20年在政府部门供职 短时期从商 担任过3年 纽约市区研究 中心的主任 以及从1959年开始与哈佛大学有成果的合作 先是在商学院 在那里他是国际商业的教学和研究骨干 后来是在约翰 f 肯尼迪 johnf kennedy 管理学院 在那里直到退休他一直是克拉伦斯 狄龙 clarencedillon 国际问题讲座教授 productcycle fourstages 产品周期 4阶段 sale销售量 t1 r d研发期 introductory推广期 growth成长期 maturity成熟期 decline衰退期 theircharacteristics特点 导入阶段 技术尚未成熟 小规模生产 比较优势体现为技术和资本 因此 该阶段 贸易主要发生在少数先进国家之间 因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近 成长阶段 技术趋于成熟 规模经济开始显现 比较优势体现为技术 该阶段 资本成为最主要的构成成本 发达国家在该阶段拥有比较优势 产品将主要由发达国家输出到发展中国家 成熟阶段 技术已经成熟并扩散 生产达到适度规模 比较优势体现为资本 管理水平 营销技巧等非价格竞争手段 发展中国家开始出口 衰退阶段 产品高度标准化 比较优势体现为品牌让与期 创新国退出市场 劳动力比较优势 产品生命周期不同阶段的成本主要决定因素与比较优势的变化 t0 t1 t2 t3 t4 e e 创新国 其它工业国 发展中国家 t 阶段 产品流向 产品类型 i ii iii 导入创新国出口技术密集型 技术扩散其他工业国出口资本密集型 技术停滞发展中国家出口劳动密集型 产品的生命周期 新技术和新产品的转移和扩散像波浪一样 一浪接一浪向前传递和推进 近年来 新技术的扩散滞后期大为缩短 使新产品的生命周期变得越来越短 技术密集型 资金密集型 劳动密集型 产品生命周期理论 产品生命周期与国际贸易模式变动的图示 进口 出口 创新国消费 创新国生产 模仿国生产 模仿国消费 进口 0t1t2t3t4t 时间 q 产量 第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段第五阶段 出口 图4 12产品生命周期与国际贸易模式的变动 不同时期的进出口情况和贸易模式改变 对发展中国家的启示 1 抓住转移的机会2 引进先进的技术引进的好处 节约时间 节约费用 减少风险 1950年 75年 日本用57亿美元购买先进技术250700项专利 这些技术如果自己研制需要12 15年时间 费用2000亿年 3 早引进比晚引进好4 中国可以当二传手 在技术贸易上有所作为 对发达国家的启示 1 通过转让技术弥补开发费用的损失 2 该放弃的就放弃 当比较优势已经不复存在的时候 试图通过国贸易保护和知识产权保护是靠不住的 该放弃就要放弃 英特尔公司最早开发生产存储器 1984年 由于日本倾销 英特尔公司存储器市场占有率跌到两成 尽管英特尔公司要求动用 301法案 制裁日本的倾销行为 并促成了著名的美日半导体贸易协定 但终归时比较有时已动态转移 无力回天 于是痛下决心放弃本来由自己发明的计算机存储器 英特尔公司总裁格罗夫语气沉重地说 决定的做出艰难异常 我们一直希望能重振往日的雄风 可是现在不的不承认 我们输掉了这场战役 不过相