万象商品交易规则.doc

万象商品交易规则目 录第一章 总则第二章 产品标准及报价第三章 交易方式第四章 预付款交易第五章 交割第六章 收费标准第七章 清算第八章 居间业务第九章 风险管理制度第十章 监督管理第十一章 信息管理第十二章 调解与处罚第十三章 异常情况处理第十四章 附则青海海西万象商品电子订购中心交易规则（暂行）第一章 总则第一条 为规范海西万象商品现货订购中心（以下简称“订购中心”）的白银交易行为，维护正常交易秩序，保障交易各方的合法权益，根据国家有关的法律、法规、政策制定本规则。第二条 海西万象商品现货订购中心坚持“公开、公平、公正”的宗旨,组织特别类会员及综合类会员开展白银现货及保证金交收业务。客户与综合类会员交易，特别类会员为综合类会员提供实物交割。第三条 会员是指根据白银等贵金属交易有关法律、法规及海西万象商品电子订购中心会员管理办法的有关规定，经订购中心审核批准，从事白银等贵金属交易活动的特许白银交易商。第二章 产品标准及报价第四条 综合类会员推出实物白银投资银锭，成色为AG9999，规格为20千克、50千克、100千克。指定国内知名生产厂商生产，符合中华人民共和国国家标准 GB/T 41352002，经订购中心认定方可用于交割；会员保证一定现货存量并承诺对售出银锭进行回购。第五条 综合类会员推出的实物白银投资银锭，必须具备以下要素：经订购中心认定的银锭编码、银锭生产厂商标识和综合类会员的品牌名称。订购中心将根据市场情况适时推出其他符合法律要求的交易产品。第六条 生产厂商：订购中心严格选择生产厂家并向合格厂家进行生产资质授权，相关信息在网站公布。唯有经订购中心授权的合格生产厂商才有权作为订购中心指定生产厂商生产订购中心交易标的物白银。 订购中心将根据市场情况适时推出其他符合法律要求的交易产品。第七条 产品经营者：会员为订购中心交易标的物的经营主体，拥有交易标的物的所有权，按照订购中心规则自主完成仓储、交收、销售、回购等工作，并独自承担所有相关风险和法律责任。第八条 报价原则：订购中心以伦敦现货白银市场价格为基础，综合国内白银市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出现货白银的人民币中间指导价。会员根据订购中心点差管理办法，在订购中心中间指导价的基础上，报出买入价及卖出价。第九条 报价单位：人民币元/千克，报价人民币元后面保留两位小数。第十条 报价时间：北京时间每周一早上07：00至周六凌晨04：00不间断交易（国际市场休市除外） ；结算休市时间：交易日内凌晨04：00-07：00；具体开市、休市时间以订购中心通知为准。第三章 交易方式第十一条 客户可自行选择通过电话或网络系统与综合类会员进行现货全额和保证金交易。第十二条 现货全额交易前，客户必须在订购中心指定账户存入欲购买银锭等值的人民币资金，买入的银锭可选择提取或再次卖出；客户如需卖出已提取的银锭，可直接通过综合类会员柜台卖出。第十三条 保证金交易是指按即时价格买卖银锭，延迟至第二个工作日后任何工作日进行实物交割的交易行为，交易时支付一定比例的交易保证金，实物交割时结清剩余货款。第十四条 现货全额交易及保证金交易均可向综合类会员进行交割申报，提取或交收实物银锭，需支付提（交）货费。第四章 保证金交易第十五条 保证金交易种类为：20千克、50千克、100千克的整数倍，最小交易量为20千克。第十六条 交易保证金以及加工费：20千克170/手，50千克425/手，100千克850/手第十七条 订购中心有权根据市场实际情况对保证金比例进行调整。第十八条 保证金交易产品细则：产品 20千克、50千克、100千克品质AG9999买/卖单位 20千克、50千克、100千克报价单位人民币元/千克点差0最小变动价位0.01元/千克买/卖时间北京时间每周一7:00至周六凌晨04:00不间断交易（国内休假及国际市场休市除外）结算时间为：交易日内凌晨04:00-7:00保证金比例采用浮动值，即现价，比例如1:20，1:100等可供选择加工费20千克170/手，50千克425/手，100千克850/手 隔夜费0.8元/千克。申报交割时间北京时间每周一至周五（上午 9：30 至下午 17：00 节假日除外）交割地点订购中心指定仓库最少交割单位100千克买/卖数量单笔下单最小1手，最大 20手。最大持仓总量为 100手风险控制等于或低于使用保证金的75%，订购中心将客户剩余持仓进行全部强行平仓出入金时间入金时间9：00到23:00 出金时间9：30到16:30（节假日除外）第五章 交割第十九条 保证金交易的实物交割地为订购中心指定交割仓库（包括订购中心授权的综合类会员所在地的交割仓库）。第二十条 持有白银多头的客户在每个交易日09：30至17：00可向综类会员进行提取申报（客户在此之前须向其保证金账户内存入足额货款），提取实物白银；持有白银空头的客户在每个交易日 09：30至17：00向综合类会员进行交收申报，将银锭交与综合类会员，结清货款，完成交割。第二十一条 客户申请交割实物白银的数量须为5千克的整数倍，最少交割数量为5千克。具体交割数量及交货、付款期限如下：交割银锭数量交货、付款期限20千克50千克10个工作日50千克1000千克30个工作日1000千克以上双方商定综合类会员交收，原则上需即时向客户全额支付款项；款项不足时，货款支付日期限如下：回收银锭数量（G）最大支付期限20千克50千克5个工作日50千克1000千克10个工作日1000千克以上双方商定客户交收期间，订购中心将冻结其30%的违约保证金。构成交收违约的，由违约方根据保证金比例支付违约金给守约方。未在指定时间内完成交货或者付款行为视为违约。第六章 收费标准第二十二条 客户在参与银锭交易过程中，需支付如下费用：手续费、仓储费、提货费、交货费等相关各项费用。第二十三条 买卖手续费是指乙方进行买卖时发生的费用。第二十四条 延期费收取标准祥见第十八条（周六凌晨收取周五、六、日三天的延期费）。第二十五条 提货费包括加工费、储运费等，收取标准为不高于成交总金额的百分之十二；交货费包括检验费、重铸费等，收取标准为不高于成交总金额的百分之八；提货费、交货费、延期费由会员单位收取，国家规定的税收由卖方负责。第二十六条 客户的交易保证金须打入订购中心指定银行存管账户，相关交易费用由订购中心代会员统一收取。会员不得再收取客户任何费用。第二十七条 订购中心有权根据市场实际情况对以上收费标准进行调整。第七章 清算第二十八条 保证金交易实行集中、T+1的资金清算原则。“集中”是指由订购中心和存管银行对会员及客户资金统一进行清算。“T+1”是指订购中心及存管银行对客户和会员每笔订购中心产生的盈亏及费用在第二个工作日内进行资金清算。第二十九条 会员及客户须在订购中心指定的银行开立资金清算账户；资金存管银行根据交易系统每日结算数据，在规定时间内进行资金清算。第三十条 综合类会员及客户可通过交易系统实时查询资金清算明细数据，如有异意，24小时内订购中心所提出复核申请。第八章 居间业务第三十一条 居间业务是指客户通过居间商开户，与综合会员进行银锭交易的活动，其程序是：（1） 客户委托居间商办理开户手续，须居间商与会员单位签署市场合作开发协议，居间商协助客户与综合会员签署客户协议书；（2） 订购中心实行客户编码登记备案制度，客户开户时应由综合会员按订购中心统一的编码规则进行编号；（3） 每笔交易由客户通过电话或网络方式直接向综合会员下达指令。第三十二条 客户也可直接与综合会员签署客户协议书并办理开户手续进行交易。第九章 风险管理制度第三十三条 订购中心对客户实行单笔最大交易限额制度及最大持仓限额制度（客户单笔最大下单量为20手，单一账户最大持仓量为 100 手，订购中心有权根据市场情况进行调整），当客户持仓达到最大限额时，不得再向同或相反方向开仓交易。第三十四条 订购中心实行大户开户报告制度，对于开户金额达到1000万或以上的客户，交易部应当对其所提供的有关资料进行审核并提交董事会复审。第三十五条 订购中心实行约定平仓制度，当客户出现下列情况之一时，订购中心对其买入或卖出的银锭实行约定平仓：(1) 交易系统以客户账户买入和卖出银锭的风险率来衡量客户风险情况, 风险率客户账户净值持仓占用交易保证金。当风险率小于100%时，客户保证金不足，订购中心进行警示，要求客户追加保证金或者进行部分平仓；当客户的持仓风险小于75%时，订购中心将客户剩余持仓进行全部强行平仓。(二) 因违规受到订购中心依约平仓处罚的；(三) 根据订购中心紧急措施应进行依约平仓的；(四) 其他应予依约平仓的情况。第三十六条 订购中心实行风险警示制度。当订购中心认为必要时，可以分别采取或同时采取要求报告情况、发布风险警示公告等措施，以警示和化解风险。第三十七条 订购中心实行每日无负债制度。每日无负债制度是指在每个交易日结束后，由订购中心及存管银行对保证金交易账户当天的盈亏状况进行结算，以做到“每日无负债”。第十章 监督管理第三十八条 订购中心依据本规则及有关规定，对涉及交易业务的活动进行监督管理。 监督管理的主要内容是：（一）监督、检查市场政策、法规和交易规则的落实执行情况、控制市场风险；（二）监督、检查会员和客户的交易行为及居间商的市场行为；（三）了解和掌握会员的财务、资信状况；（四）调解、处理报价纠纷，调查处理各种违规事件；（五）对其他违背“公开、公平、公正”原则，制造市场风险的行为进行监控。第三十九条 订购中心履行监督管理职责时可按有关规定行使调查、取证等权利，会员、居间商应当配合。第四十条 对交易过程中发生的重大问题，订购中心决定，可由会员的风控部门、订购中心工作人员及有关人士组成特别调查委员会。特别调查委员会存续期间，按本规则行使监督管理权。特别调查委员会实行回避制度。第四十一条 订购中心工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、居间商、客户有权向海贵所及相关部门投诉、举报。经查证属实的，应严肃处理。第十一章 信息管理第四十二条 订购中心发布当日市场行情及市场有关信息。第四十三条 订购中心发布的信息包括：交易品种的最高价、最低价、最新价以及其他需要公布的信息。第四十四条 订购中心为会员和客户提供相关信息的查询。第四十五条 订购中心产生的信息归订购中心所有。未经许可，任何机构和个人不得擅自使用和传播。第十二章 调解与处罚第四十六条 会员、居间商、客户之间因交易而发生纠纷时，可以自行协商解决，也可向订购中心申请调解。第四十七条 订购中心根据一方当事人的书面申请调解纠纷。双方达成调解协议的，可由订购中心见证实施。第四十八条 对会员、居间商、客户的违规、违约行为，订购中心有权依据国家法律、法规、政策及本交易规则并结合海西万象商品现货订购中心会员合规管理办法采取相应的处罚措施。第十三章 异常情况处理第四十九条 异常情况是指不可抗力的突发事件以及订购中心规定的其他情形。第五十条 在报价及交易过程中，如果出现以下情形，订购中心可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于订购中心的原因导致报价无法正常进行；（二）订购