合同、变更及索赔管理

公路施工合同、设计变更及索赔第一部分：公路施工合同管理公路施工合同条款的主要内容：1、工程的性质、工程范围和内容2、工期3、材料、设备和操作工艺4、清单、计量、支付证书和支付5、索赔6、工程变更7、工程质量标准和验收8、安全生产9、缺陷责任与保修10 、业主与承包人违约等施工承包合同文件的组成及优先次序组成合同的各个文件是一个整体，彼此相互解释、相互补充，如出现相互矛盾的情况，以下述组成合同的文件次序在先者为准：1 、合同协议书及附件（含评标期间和合同谈判过程中的澄清文件和补充资料）；2、中标通知书；3、投标书和投标书附录；-可编辑修改 -4、合同专用条款及数据表（含招标文件补遗书中与此有关的部分）；5、合同通用条款；6、技术规范（含公路工程国内招标文件范本 【2003 年版】技术规范部分、 本项目专用技术规范、 现行技术标准、技术规范、验收标准、办法及招标文件补遗书中与此有关的部分）；7、图纸（含招标文件补遗书中与此有关的部分，合同段内施工图设计及其变更设计）；8、标价的工程量清单；9、投标书附表；10 、构成本合同组成部分的其它文件。公路施工合同的重要性通过公路工程合同的订立，确立了双方当事人对工程项目管理的责任和经济法律关系，是双方实施工程管理，享有权利和承担义务的法律依据。公路工程合同管理的特点1 、建设项目周期长包括招标投标、合同谈判、施工期、缺陷责任期、保修期。所以合同管理必须在长时间内连续进行。2 、工程价格高合同管理的好坏，将直接影响到承包人的较大经济利益。3 、合同内容的变动性大公路工程因受地质、地貌、气候及外界干扰，工程变更经常发生，要求对合同进行动态管理。4 、合同管理工作的复杂性公路工程规模大、结构复杂、技术要求高、投资渠道多元化、承包方式多样化、参与单位多等，所以必须协调好各方关系，加强合同管理，确保工程的全工程和每个环节的顺利实施，避免合同管理失误产生损失。5 、合同风险大由于合同实施周期长、涉及面广、受外界条件及环境影 响大， 所以带来的风险就大，所以， 必须采取积极地的对策， 加强风险管理。6 、合同管理的特殊性合同管理是工程管理的核心，对项目的进度控制、质量管理、成本管理有总控制和总协调作用，所以，合同管理是综合性的、全面的、高层次的管理工作。特别是在合同履行中处理变更和索赔时，更显示出其重要性。工程项目的建设过程，实质上，就是一系列经济合同的签订和履行过程。施工阶段合同管理的主要内容1、根据合同的各项规定，精心组织施工，按时完成合同工程及缺陷修复。为此，应提供为完成合同所需的劳务、材料、设备、施工装备和其他物品。2 、建立强有力的质保体系和质检体系，开展全面质量管理，确保工程质量。（ 1）、建立质量责任制（ 2）、对现场人员加强质量教育（技术交底、应知教育等）（ 3）、加强质量控制（按规定频率抽检及原始记录等）（ 4）、完善检测手段（配齐实验设备、加强实验管理等）（ 5）、建立质量奖惩制度（ 6）、建立安全管理体系3 、按合同约定总工期，编制施工总体进度计划及季、月进度计划；按计划组织施工4 、提供完整的竣工资料、竣工验收报告，参建交、竣工验收，对验收不合格工程负责返工修理5 、做好设计变更管理，根据设计变更签证，及时调整工程造价，做好计量及竣工结算，结清工程款。6 、按合同约定，履行工程缺陷期及保修期的各项义务7 、办理保险、及时索赔。第二部分：工程变更工程变更的本质工程变更：工程变更，也就是合同的变更，是指对合同中的工作内容作出修改，或者追加或取消某一项工作。由于土木工程地质水文条件的复杂性，发生工程变更是较常见的，几乎每一个工程项目都发生过工程变更。工程变更的主要内容工程变更主要是指对工程的任何部分的结构形式、质量、等级或数量作出的变更，具体有如下一些内容：1 、合同中任何项目工程量的增加或者减少，如增加盲沟长度；2 、取消或增加合同中的任何单项工程，如取消原设计路缘石；增加预拌碎石下封层等；3 、改变合同中任何工作的性质、质量及种类，如将普通沥青砼改成改性沥青砼；将下面层沥青砼中的碎石压碎值由 28 改 成 18 ；4 、改变工程任何部分的标高、线形、位置和尺寸，如路基标高调整。5 、附加工作内容，如增加的景观设计、宣传牌等；6 、改变本工程任何分项工程规定的施工顺序或时间安排。7 、原设计差、漏、错工程变更的分类分为设计变更、计日工和其他变更设计变更的分类重大设计变更、较大设计变更、一般设计变更三类1 、重大设计变更符合下列情况之一的为重大设计变更（ 1）、连续长度10 公里以上的路线方案调整；（ 2）、特大桥的数量或主体结构形式发生变化的；（ 3）、互通立交的数量发生变化的；（ 4）、收费方式及站点位置、规模发生变化的；（ 5）、超过初步设计批准概算10% 的；（ 6）、单项工程费用变化超过500万元的。2 、较大设计变更符合下列情况之一的为较大设计变更（ 1）、路线方案调整连续长度2 公里以上的，或调整长度小于2 公里，但采用了低于该段原批复技术指标的；（ 2）、连接线的标准和规模发生变化的，其中连接线的长度增减超过100米的；（ 3）、特殊不良地质路段处理方案发生变化，超出了设计文件中推荐的各类方案的；（ 4）、路面结构类型、及路面宽度和厚度发生变化的，包括主要筑路材料标准，粘结结合料标号，重要添加剂使用和掺配比例发生显著变化的；（ 5）、特大桥的建设、安装方案发生变化导致投资、工期发生重大变化的，大中桥的数量或结构型式发生变化的， 小桥的数量变化的；（ 6）、隧道的数量或方案发生变化的，单洞隧道长度增减超过5% 的，隧道附属设施服务标准降低的；（ 7）、互通式立交的位置或方案发生变化以及服务标准降低的；（ 8）、分离式立交包括通道桥数量发生变化的、结构型式发生变化及通行标准降低的；（ 9）、监控、通讯及收费系统总体方案变化或服务标准降低的；（ 10 ）、管理、养护和服务设施数量增减、位置调整超过 3 公里的、规模变化超过10% 及使用功能发生显著变化的；（ 11 ）、单项工程费用变化超过300万元的。3 、一般设计变更除了重大、较大设计变更以外的其他设计变更，属于一般设计变更。设计变更审批一般程序施工或监理单位提出施工单位填报工程变更建议书驻地办审核总监办审查指挥部、设计单位提出重大、较大变更一般变更指挥部组织，初步设计审批单位或交通厅主持，设计、监理、施工单位现场考察、经济技术论证，形成 会议纪要 指挥部主持，设计、监理、施工单位现场考察、经济技术论证，形成会议纪要 设计单位根据会议纪要提出变更方案和概算是否指挥部审核需要设计上 报 高 建 局（ 交 通 厅 ） 审设计单位根据审批意见进行施工图设计和编制预算填报 变更申报表 指挥部审查填报 设计变更审批表 上报高建局（交通厅）重大较大报交通部审批交通厅批准是否设计单位根据会议纪要提出设计变更方案进行勘察设计和预算施工单位填报设计变更报审表指挥部审批总监办、驻地办下发变更令承包人-实可编施辑修改 -如何做好变更设计工作1、全面收集图纸、合同、招标文件、投标文件、补遗书、合同签订备忘录、 业主及监理部门的文件等一切与合同有关的资料，并应全面阅读，系统理解设计意图及合同条款（包括通用条款和专用条款） ；2、认真核对图纸工程量与清单工程量，找出图纸中的差、漏、错；3、对施工现场进行核查，将现场与图纸设计意图进行对照， 重点核对：特殊路基处理（换填、掺灰、砂砾垫层、盲沟、抛石 挤淤等）、利用方土质情况及土石比例、借土场土质情况及土石 比例、土方调配方案是否合理、取弃土场运距；涵洞、通道、小 桥、天桥位置、尺寸、标高与地形是否相符；防护工程设计是否 合理；大中桥设计是否合理。4、做好施工过程设计审查工作，重点是路基开挖后土质条件和土石比例、 桥涵基坑开挖后地基承载力、钻孔桩钻进工程中地质条件与设计是否相符等；5、对于需要变更设计的工程项目，要提前整理好变更设计建议书，按规定程序上报，项目经理或总工程师，要与驻地、总监办、设计代表、指挥部相关人员做好沟通，促成现场会议尽早召开， 对于没有沟通又没有履行手续的变更千万不能施工 （特殊情况除外）；-可编辑修改 -6、及时收集整理证据，包括：合同、各管理部门下发的文件、会议纪要、往来文件、现场照片、实验资料等等；7、要反复研究合同文件条款，将变更设计理由充分进行陈述；对于重大变更设计方案要会同公司各主管部门和领导共同研究制定；8、要适时跟踪变更设计审批进度，掌握各管理部门对于该变更的审批情况，发现问题，及时沟通解决，对于自己无法解决的问题，要及时汇报，直至完全解决问题为止；9、所有变更设计都需要有设计院的变更文件作为支撑；10 、上报各种文件资料，要留存备份，特别是要让对方签文件接收记录单，防止丢失无处寻找和补报。设计变更费用确定一般原则1 、执行清单单价；2 、无清单单价的设计变更，一般执行设计该变更设计批复预算价，按中标合同价与批复预算的建安费的下浮幅度核定；3 、既无清单价，又无批复预算单价的设计变更，其取费标准、计价依据审定后，按中标合同价与批复预算建安费得下浮幅度核定费用；4、当合同的工程量清单中某一个支付细目所列的“金额” 或“合价”超过签约时的合同价的2% ，而且该支付细目变更后的工程实际数量超过或少于工程量清单中所列的25% ，则该支付细目的单价或总额价应予以调整。5、变更超过合同总价的15% ，将对管理费用进行调整。关于变更设计照片1 、现场照片是变更设计最重要的证据之一；2 、照片应分三个阶段：变更前、施工中、施工完成后；3 、照片要反映出地貌情况、并附有明显清晰的标牌（桩号、位置、变更内容、日期等）、色彩要逼真、清晰，最好 有特写镜头；4 、项目变更设计管理人员，要相机不离手，养成随时拍照的习惯，并对用于变更的照片进行经常备份；5 、变更设计申报材料上的照片，不要使用复印件，最好用冲印的，质量好，价额底。变更设计管理人员应掌握的知识1 、全面掌握合同文件内容，通晓合同条款；2 、正确理解设计意图；3 、掌握施工技术和有关施工规范；4 、具有丰富的施工经验；5 、了解投标文件并熟悉经审批的施工组织设计；6 、熟悉合同清单并懂得计量规则；7 、会做预算，懂得工程造价组成（公路、市政）。如何做好变更设计沟通工作1 、当需要提出变更设计时，应及时沟通驻地办、总监办、设计代表、业主单位负责人，并按规定上报变更设计建议书，不要单一的只是通知驻地办，以便各方及时了解情况；2 、做好现场变更会议汇报内容和做好现场准备工作， 及时促成各方参加的现场办公会议；3 、对变更设计的内容、数量、造价要符合客观实际， 不得引起有关部门的反感；4 、跟踪变更设计审批情况，对审批中提出的问题和退回的变更设计，要及时修改、补充内容，重新上报，并应由相应级别的领导进行沟通和解释，这样知识面对称，便于沟通理解；5 、当各管理部门意见意见不一致时，要重点沟通业主， 在中国，业主意见是最为重要的，因为他是出资方，这与达到业主满意的合同条款是一致的；6 、遇到无法沟通的问题，要及时上报，不得拖延时间。变更设计的审计问题1 、项目必须通过审计才能最终得到支付；2 、审计就是国家审计部门，对业主已经计量的工程款的合法性进行审查，对不合规定的工程款进行没收、上缴国库，如果数额巨大以及存在渎职的项目法人可能受到处理；3 、变更设计是审计的重点对象；4 、审计的根据是所有合同文件及相关技术规范，凡是违背合同及规范的设计变更都是核减对象；5 、审计具有全面、系统、延伸、专业、严肃等特点。首先审计部门雇佣了比较有经验的公路施工管理专家进行 审计；对一个项目的审计是全面、系统的，有时一个项目可能审计数月时间；审计的罚没有的实行分成；可以对审计发现的疑点进行延伸到其它单位核查；必要时到现场踏查、钻芯取样。6 、审计的深度：与审计所在地区、审计人员业务水平及素质有很大关系，如内蒙与吉林在审计风格上存在着很大的差异。7 、审计结束前，施工单位有一次答辩机会，所以在做变更设计的同时，就要考虑到审计问题，同时要对合同、规范、计量规则非常熟悉，以便顺利通过审计。第三部分：计日工计日工的概念计日工一般指不形成工程实体、又不包含在清单支付项目的附属工作中，以及为完成实体工程的附属工作所发生的材料、人工、机械的变更。计日工变更工程审批的程序施工单位填报 工程变更建议书指挥部组织现场办公会（设计、监理、施工单位参加）形成会议纪要施工单位按照 会议纪要 意见和施工要求，填报计日工报审表驻地办审批：数量、单价、金额总监办审查指挥部填写 计日工审批表监理工程师指令按计日工完成的任何需要变更的工作如何进行1 、对按计日工方式施工的工程，承包人应在该工程持续进行过程中，每天向监理提交从事该项工作所有工人的姓名、工种及工时的清单；提供该工程所用材料、装备的名称数报表一式二份，在其中一份得到监理签认后留存；2 、材料在订购前，向监理提交订货报价单，得到监理的审批后采购，并应向监理工程师提交已付款的凭证、收据或其他凭单；3 、在每月结束时，承包人应向监理工程师提交一份所用劳务、材料和承包人装备的附有价额的账单，按规定程序进行审批计量。计日工费用的计算计日工一般以人工、材料、机械形式计算，合同清单中有单价的，采用清单单价；清单中无单价时，以招标时设计预算单价为准，并加计一定的施工管理费（吉草项目含税13% ）。第四部分：公路工程施工索赔索赔的概念索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成损失后，向对方提出补偿要求的过程。发包人索赔和承包人索赔的区别索赔是双向的，既包括承包人向发包人索赔，也包括发包人向承包人索赔。发包人索赔数量较小，处理方便，可以通过冲账、扣发工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔； 承包人对发包人的索赔比较困难。索赔的特征1、索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2、索赔的依据是法律、合同文件及工程建设惯例；3、索赔是因非自身原因导致的，要求索赔的一方没有过错；4、与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5、索赔必须有切实有效的证据；6、索赔是单方行为，双方没有达成协议。索赔的分类1、合同中明示的索赔：即承包人所提出的索赔，在合同中有明确的文字依据，承包人可以据此提出索赔要求；2、合同中默示的索赔：承包人的索赔要求，在合同中虽然没有专门的文字叙述，但可以根据某些条款的含义，推论出承包人有索赔权；3、工期索赔：由于非承包人的原因而导致的施工进展延误，要求批准顺延工期的索赔，承包人不仅免除了延期罚款，同时也可得到工期进度奖金；4、费用索赔：当施工的客观条件改变，导致增加开支， 要求对超出计划成本的附加开支给予补偿；5、工程延误索赔：因发包人没有按合同要求提供施工条件，如征地拆迁没完成、没有及时提供图纸、或发包人指示工程暂停及不可抗力等原因造成的工程延误；6、工程变更索赔：由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长或费用的增加；7、加速施工的额索：由于发包人要求加快施工进度，引起承包人费用的增加；8、意外风险和不可预见因素索赔：如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等；9、其他承包人干扰：是指其他承包人未能按时、按序进行并完成某项工作，给本承包人的工作带来干扰，导致本承包工程延误或成本的增加，引起的索赔；10 、第三方原因：由于第三方原因造成的对本工程的不利影响，如银行原因承包商没有及时得到支付，影响了工程进展等11 、其它索赔：如货币贬值、物价工资上涨、政策法令变化等引起的索赔。索赔的依据是什么索赔的依据主要是法律、法规、合同文件及“惯例”。索赔的证据有哪些索赔的证据是当事人用来支持其索赔成立的证明文件和资料，证据不全、不足或没有证据，索赔是很难获得成功的。对于可能发生会发生索赔的工程项目，从开始施工时就要有目的地收集证据资料，系统地拍摄现场，妥善保管开支收据，常见的索赔证据主要有：1、各种合同文件，包括工程合同及附件、招标文件、补遗书、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、 预算书、 有关技术要求；发包人提供的水文资料、地下管网资料、施工所需的证件、批件、临时用地或占地证明材料、坐标控制点资料等等；2 、经监理工程师批准的施工进度计划、施工方案、施工组织设计；3 、各种施工报表（ 1）、驻地工程师填制的工程施工记录表。这种记录能提供关于气候、施工人数、设备使用情况、和施工部位及进展情况等；（ 2）、施工进度表；（ 3）、施工人员计划表和人工日志表；（ 4）、施工用材料和设备报表。4 、施工日志、工长工作日志、备忘录等。施工中发生的影响工期等重大事件均应写入备忘录中存档，备忘录要按年、月、日顺序编号，以便查阅；5 、工程有关部位照片及录像等，照片中要标明位置、日期等信息；6 、工程各种往来信件、电话记录、指令、信函、通知、答复等。7 、各项会议纪要、协议及其他签约、与业主代表的谈话资料等。8 、承包人要求、请求、通知书及发包人的确认书、指令、答复等；9 、气象报告和资料；10 、施工原始记录；11 、各项经业主和监理签证的资料，如付款申请、经确认的计量等；12 、工程结算资料和有关财务报告。如预付款、进度款拨付的数额及日期；13 、各种检查验收报告和技术鉴定报告；14 、各种财务凭证；15 、其他，如物价指数、汇率变化及国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。索赔证据的基本要求1 、真实性：是合同履行过程中确实存在和真实发生的， 能经得起推敲和查证；2 、及时性：要注意合同条款中规定的索赔的时效性及证据资料的时效性；3 、全面性：证据应能说明事件的全部内容，索赔报告中对理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应的证据4 、系统性：证据应能系统的反映索赔事件的全貌，从时间、空间、原因、过程、结果等证实索赔事实的存在；5 、关联性：证据与索赔事件要有必然的联系，并能够互相说明、符合逻辑，不能互相矛盾；6 、有效性：证据必须具有法律效力。一般要求证据是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签认的，工程 中重大事件、 特殊情况、 统计必须是监理工程师签证认可的。索赔的程序1 、索赔意向通知在合同规定的时间内将自己的索赔意向用书面形式及时通知业主和监理工程师，这是索赔工作的第一步，其关键是抓住机会，及时提出索赔意向，国内范本合同通用条款规定，承包人应在索赔事件发生后21天内，要将其索意向以正式函件通知监理工程师。这是索赔成立的有效的、必要的条件之一（索赔时限会因合同的约定有所不同）；2 、索赔资料的准备（ 1）、跟踪和调查索赔事件，掌握事件发生的前因后果；（ 2）、划清各方责任，确定索赔根据；（ 3）、损失调查和计算，计算出工期索赔或费用索赔值；（ 4）、收集证据，从索赔事件产生、持续直至结束的全过程，都必须保留完整的记录，往往由于证据不足，有些索赔无法得到；（ 5）、起草索赔文件。按索赔文件的格式要求，将上述各项内容系统的反映在索赔文件中。3 、索赔文件的提交必须在规定的时限内向业主或监理工程师提交正式的 索赔文件， 国内范本通用条款规定，在索赔意向书递交后的21天内或监理工程师同意的另一个时限内，最迟在索赔事件终止后21天内，将索赔报告（含索赔的详细账单）送交业主或监理工程师。4 、监理工程师对文件的审核主要判定索赔事件是否成立及核查索赔计算是否正确， 可以对不合理的索赔或不明确的地方提出反驳和质疑，或要求承包人作出进一步的解释和补充，并拟定自己计算的合理索赔款项及工期顺延天数。5 、监理工程师与业主、承包人协商后提出索赔意见示范文本合同条件规定，工程师收到承包人递交的索赔报告后应在28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据，如果在28天内既没答复，也未对承包人作进一步的要求，则视为对承包人提出的索赔要求已经认可。6 、业主对索赔的审查当索赔额超过监理工程师的审核权限时，将由业主直接审查索赔报告，与承包人进行谈判解决，监理工程师应参与谈判，并可做为调节人。7 、仲裁或诉讼如果承包人不同意索赔审查结果，可以根据合同约定， 进入合同纠纷的解决程序。索赔报告的主要内容1 、题目：如“关于的索赔”；2 、事件：详细描述事件过程，主要包括事件发生部位、时间、原因经过、影响的范围、承包人防止事态扩大而采取的措施、持续时间、承包人已经向业主或监理工程师报告的情况，最终结束影响的时间、事件处理过程中的有关人员办理的有关事项，也包括指出对方如何违约等；3 、理由：是指索赔的依据，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理、合法性；4 、结论：要求补偿的金额及工期；5 、详细的计算书：包括损失费用、工期延长的计算基础、计算方法、计算公式及详细的计算过程及计算结果；6 、附件：各种证据材料等。索赔报告编写的要求1 、符合实际：索赔事件要真实、证据确凿；2 、说服力强：责任分析应清楚、准确；要善于引用法律和合同中的有关条款，详细准确地分析并明确指出对方应承担的全部责任，不可模棱两可、含糊不清，不可存在任何估计和猜测；3 、计算准确：避免高估冒算，对于扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶劣的印象，并认为提出的索赔要求太不严肃， 其中必有多出弄虚作假，从而直接影响索赔的成功；4 、简明扼要：既要完整的反映索赔要求，又要简明扼要，使对方很快地理解索赔的本质，同时用语要尽量委婉， 避免使用强硬不客气的语言；5 、按要求的格式编写（参见公路工程监理规范 ）。索赔费用的计算按有关定额及规定计算人工费、材料费、机械费及管理费、利润、利息等。工期索赔1 、工期索赔的目的一是拟补工期拖延造成的增加工人工资、施工机械使用费、各种管理费的开支；二是为了免除或推卸自己对已经形成的工期延长的合同责任，并可获得可能的工程进度奖。2、工期延误的类型（ 1）、可原谅的拖期：指不是承包人原因的责任造成的工期延误、业主未能在规定的