内控制度(稿2).xls

公公司司内内控控制制度度框框架架 目目录录 讨讨论论稿稿2 2 制制度度体体系系子子体体系系内内控控模模块块制制 度度 名名 称称级级别别 1 1 公公司司治治理理 1 1治理机构 1 1 1 公司章程公司章程A 1 1 2 组织架构公司组织架构A 1 1 3 治理机构制度 股东大会议事制度A 董事会议事制度A 监事会议事制度A 独立董事制度A 董事会提名委员会工作制度A 董事会战略委员会工作制度A 董事会审计委员会工作制度A 董事会薪酬与考核委员会工作制度A 1 1 4 子公司管理 全资子公司管理制度A 控股子公司管理制度A 1 2治理职责1 2 1治理职能 职责 董事长岗位职责A 监事会主席岗位职责A 董事会秘书岗位职责A 总经理岗位职责A 董事会办公室职能及岗位职责A 监事会办公室职能及岗位职责A 证券办职能及岗位职责A 职责权限管理制度A 2 2 程程序序性性管管控控 控控制制性性活活动动 2 1 战略管理 2 1 1 战略规划管理 战略规划管理办法A 战略规划实施办法A 2 1 2 品牌管理 品牌运营管理办法A 品牌投资管理办法A 2 1 3 计划管理计划管理办法A 2 2 信息管控 2 2 1 信息技术系统 公司网站管理办法A 2 2 2 信息传递 信息管理办法A 信息披露管理制度A 重大信息内部报告制度A 内幕信息保密制度A 2 3 财务管控 2 3 1 财务报告 公司财务管理制度A 财务分析报告制度A 公司会计管理制度A 2 3 2 资金活动 融资管理办法A 募集资金使用管理办法A 重大资产重组管理办法A 重大项目投资管理办法A 对外投资管理办法A 关联交易管理办法A 担保管理办法A 货币资金管理办法A 应收账款管理办法A 货款支付管理办法A 费用报销管理办法A 备用金管理办法A 2 3 3 全面预算预算管理制度A 2 3 4 资产管理 存货管理制度A 固定资产管理办法A 无形资产管理办法A 2 4 工程管理2 4 1 工程项目管理 工程项目管理办法A 工程项目招投标管理办法A 建设项目环境管理办法A 2 5 采购管控 2 5 1 合同管理经济合同管理制度A 2 5 2 采购管理采购管理制度A 2 5 3 成本管理成本管理制度A 2 5 4 供应商管理 供应商资源管理制度A 供应商资源绩效评价管理办法A 2 6 质量管控 2 6 1 质量管理 质量管理制度A 质量手册B 2 6 2 质量服务市场投诉管理办法A 2 7 研究与开发2 7 1 研发管理 服饰设计管理办法B 面辅料研发管理办法B 2 8 精益供应 2 8 1 精益供应模式 精益供应运营模式A 2 8 2 精益供应计划 至美计划管理办法B 2 8 3 品质管理至美品质控制管理办法B 2 8 4 业务跟单管理 至美跟单管理办法B 2 8 5 物流运营管理 至美物流运营管理办法B 2 9 深度分销 2 9 1 销售业务管理 销售渠道管理办法A 销售价格管理办法A 销售发票管理办法A 2 9 2 直营管理 直营公司商品管理制度B 直营公司终端运营手册B 直营店铺开设 关闭管理流程B 2 9 3 店铺装修管理 品牌店铺设计管理办法B 店铺装修管理办法B 店铺装修预决算管理办法B 3 3 职职能能管管理理 管管 理理类类制制度度 3 1 基本内控制度 3 1 1 基本内控制度 公司制度和流程建设管理办法A 2 2 程程序序性性管管控控 控控制制性性活活动动 2 3 财务管控 2 3 2 资金活动 业务运营流程管理办法A 授权管理办法A 危机管理办法A 法务工作制度A 公司内部问责制A 内部审计工作制度A 经理层任期审计规定A 3 2 风险管理3 2 1 风险管理风险管理制度A 3 3 人力资源管理 3 3 1 奖惩管理奖惩制度A 3 3 2 人事管理 劳动合同管理办法A 招聘管理制度A 入职管理办法A 员工离职管理办法A 假期管理办法A 出差管理办法B 考勤管理规定B 3 3 3 教育培训管理 培训管理办法B 3 3 4 薪酬福利管理 薪酬管理制度A 绩效管理制度A 员工社会保险管理办法A 3 4 行政管理 3 4 1 行政管理 会议管理制度A 印章管理制度A 档案管理制度A 文件管理办法 A 6S管理办法A 低值易耗品管理办法B 3 4 2 安全消防卫生 管理 安全管理制度A 消防管理制度A 卫生管理办法A 4 4 企企业业文文化化 其其 他他类类制制度度 4 1 企业文化战略 4 1 1 文化战略规划 企业文化战略规划 A 企业文化手册 A 4 2 道德行为规范4 2 1 员工手册 员工手册 A 编编制制说说明明 一 编制指导思想 1 依据 国家财政部等5部委的 内控指引 2 基础 在公司建制工作原有基础上按 指引 进行梳理 3 结合 内控指引 结合公司实际 3 3 职职能能管管理理 管管 理理类类制制度度 3 1 基本内控制度 3 1 1 基本内控制度 4 考虑公司资源和时间因素 先按 指引 要求设计 编制 公司内控制度 体系框架和制度目录 暂不按ISO9000体系设 计 编制内控制度 内控制度与ISO9000体系侧重点有所不同 还是有一定差别的 但在文件编制时可结合ISO9000文件的格式 5 二个突破 按王总要求 体现盈利模式突破和经营模式突破 二二 关关于于风风险险管管理理机机制制 预预警警和和评评估估 1 制订风险管理制度 2 现有制度 办法 如计划管理制度 成本管理制度 采购管理制度 质量管理制度等 中订立相关风险预警 评估条款 3 利用现有计划运营周例会 质量例会 销售例会 采购分析会及经营例会等 发挥相关风险预警 评估作用 三 整理 列出公司内控制度109109个 其中 45个公司已制订 颁布 需增订64个 备备注注 有调整 已审批调整 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 有调整 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 已审批需修订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 已审批需修订 已审批需修订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 已审批需修订 公公司司内内控控制制度度框框架架 目目录录 讨讨论论稿稿2 2 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 已审批 缺增订 已审批 已审批 已审批需修订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 已审批 已审批 已审批需修订 已审批需修订 已审批需修订 已审批需修订 已审批 缺增订 缺 增订 缺 增订 有需修订 已审批需修订 缺 增订 内部已执行需修订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 已审批需修订 已审批需修订 已审批 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 缺增订 已审批 需修订 已审批 已审批 已审批 已审批 已审批 需修订 已审批 已审批 已审批 需修订 已审批 拟修订 已审批 需修订 已审批 需修订 已审批 已审批 已审批5 已审批 已审批 已审批 已审批 已审批 已审批 缺增订 缺增订 缺增订 一 编制指导思想 1 依据 国家财政部等5部委的 内控指引 2 基础 在公司建制工作原有基础上按 指引 进行梳理 3 结合 内控指引 结合公司实际 4 考虑公司资源和时间因素 先按 指引 要求设计 编制 公司内控制度 体系框架和制度目录 暂不按ISO9000体系设 计 编制内控制度 内控制度与ISO9000体系侧重点有所不同 还是有一定差别的 但在文件编制时可结合ISO9000文件的格式 5 二个突破 按王总要求 体现盈利模式突破和经营模式突破 二二 关关于于风风险险管管理理机机制制 预预警警和和评评估估 1 制订风险管理制度 2 现有制度 办法 如计划管理制度 成本管理制度 采购管理制度 质量管理制度等 中订立相关风险预警 评估条款 3 利用现有计划运营周例会 质量例会 销售例会 采购分析会及经营例会等 发挥相关风险预警 评估作用 三 整理 列出公司内控制度109109个 其中 45个公司已制订 颁布 需增订64个 关于印发企业内部控制配套指引的通知 企业内部控制应用指引第1号 组织架构 企业内部控制应用指引第 2 号 发展战略 企业内部控制应用指引第 3 号 人力资源 企业内部控制应用指引第 4 号 社会责任 企业内部控制应用指引第 5 号 企业文化 企业内部控制应用指引第 6 号 资金活动 企业内部控制应用指引第 7 号 采购业务 企业内部控制应用指引第 8 号 资产管理 企业内部控制应用指引第 9 号 销售业务 企业内部控制应用指引第 1